东方核心动力混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（上接128版）
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3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）其他各项资产构成
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注：① 根据《东方核心动力混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金股票资产投资比例为基金资产的60%-95%，债券、现金等类型资产及权证、资产支持证券的投资比例为基金资产的5%－40%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，权证投资比例不高于基金资产净值的3%，资产支持证券投资比例不高于基金资产净值的20%。本报告期内，本基金严格执行了《东方核心动力混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
② 本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本基金基金合同于2009年6月24日生效，截至2015年9月30日，本基金基金合同生效不满七年。
③ 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
十二、费用概览
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.因基金的证券交易或结算而产生的费用；
4.基金合同生效以后的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7.基金资产的资金汇划费用；
8.按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。
2.基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。
3.本条第（一）款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用发生的金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如下：
（一）在“重要提示”部分，增加了“变更基金名称并修改基金合同的提示”，更新了 “招募说明书有关财务数据和财务净值的截止日期”及“其他内容的截止日期”。
（二）在“一、绪言”、“二、释义”部分，对基金名称相关内容进行了更新。
（三）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的相关内容进行了更新。
（四）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的相关内容进行了更新。
（五）在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构和代销机构的信息。
（六）在“六、基金的募集与基金合同的生效”部分，更新了基金类别信息。
（七）在“七、基金份额的申购与赎回”部分，更新了“申购和赎回的数额限定”和“基金的申购费和赎回费”信息。
（八）在“八、基金的投资”部分，更新了“投资管理流程”、“风险收益特征”、“基金投资组合报告”的内容，投资组合报告所载数据截止日期更新为2015年9月30日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。
（九）在“九、基金的业绩”部分，更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（十）在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了从上次《招募说明书（更新）》截止日2015年6月24日到本次《招募说明书（更新）》截止日2015年12月24日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2016年2月
