招商证券股份有限公司
第五届董事会第三十二次会议
决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2016－010
招商证券股份有限公司
第五届董事会第三十二次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十二次会议通知于2016年2月16日以电子邮件方式发出。会议于2016年2月26日在广东省深圳市召开。本次会议由宫少林董事长召集并主持，应出席董事15人，实际出席董事15人。公司监事和高级管理人员列席了会议。
本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。
二、 董事会会议审议情况
（一）同意将以下事项提交公司2015年度股东大会审议
1、公司2015年度董事会工作报告
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
2、公司独立董事2015年度述职报告（本次董事会非表决事项）
3、公司2015年年度报告及其摘要
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
4、关于公司2015年度利润分配的议案
公司2015年度利润分配预案为：
以总股本 5,808,135,529股为基数，每10股派发现金红利2.47元（含税），本期实际分配现金利润总额为1,434,609,475.66元，占公司2015年合并报表归属于母公司所有者的净利润的13.15%。
加上2015年中期已经分配的现金股利（每10股5.04元（含税），总额为2,927,300,306.62元），全年合计每10股派发现金红利7.51元（含税），全年合计分配现金利润总额为4,361,909,782.28元，占公司2015年合并报表归属于母公司所有者的净利润的39.99%，剩余可供投资者分配的未分配利润为9,415,745,145.51元。
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
5、关于公司2016年度自营投资额度的议案
2016年，在符合证监会有关自营业务管理、风险监控的相关规定的条件下，公司自营投资额度为：
（1）公司权益类证券及衍生品自营合计额不超过（实时）净资本规模的100%，其中，A股方向性投资成本不超过2015年6月30日净资本规模的50％；
（2）固定收益类自营投资额度不超过（实时）净资本规模的400%。
上述额度不包括公司长期股权投资，长期股权投资按照公司相关决策程序确定、执行。
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
6、关于公司2016年度预计日常关联交易的议案
在审议公司与招商银行股份有限公司的关联交易事项时，关联董事洪小源董事、孙月英董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权；在审议公司与招商局集团有限公司及其下属公司的关联交易事项时，关联董事宫少林董事长、洪小源董事、华立董事、熊贤良董事、王岩董事、郭健董事、彭磊董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权；在审议公司与中国远洋运输（集团）总公司及其控股的与公司构成《上海证券交易所股票上市规则》规定之关联方的企业的关联交易事项时，关联董事孙月英董事、黄坚董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权。
议案表决情况：非关联董事一致通过。
7、关于聘请公司2016年度审计机构的议案
（1）公司拟继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务报告和内部控制审计机构。
（2）2016年信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的年度财务报告审计费用不超过268万元。该费用为公司没有完成H股上市情况下的审计费用，如果公司在2016年度成功完成H股上市，需要另增加审计费用100万元。
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
（二）本次董事会审议通过以下议案
1、公司董事会审计委员会2015年度履职情况报告
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
2、公司2015年度经营工作报告
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
3、公司2015年度合规管理工作报告
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
4、公司2015年度内部控制评价报告
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
5、公司2015年度内部控制审计报告
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
6、公司2015年度社会责任报告
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
7、关于公司2016年度公益性捐赠额度的议案
公司2016年度公益性捐赠额度为1,000万元，全额捐赠给新注册成立的“深圳市招商证券公益基金会”。
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
8、关于召开公司2015年度股东大会的议案
会议同意召开公司2015年度股东大会，授权公司董事长确定2015年度股东大会的具体召开时间和召开地点，并根据公司章程的规定发出股东大会会议通知公告。
议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2016年2月29日
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2016－011
招商证券股份有限公司第五届
监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议通知于2016年2月15日以电子邮件方式发出，会议于2016年2月25日在广东省深圳市召开。本次监事会会议应出席监事9人，实际出席监事9人。本次监事会会议由监事会主席周语菡女士召集并主持。公司董事会秘书吴慧峰先生、证券事务代表罗莉女士列席了会议。
本次监事会有效表决数占监事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和公司《监事会议事规则》的规定。
二、 监事会会议审议情况
（一）审议通过《公司2015年度监事会工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
（二）审议通过《公司2015年年度报告及其摘要》，并就公司2015年年度报告及其摘要出具如下书面审核意见：
1、公司2015年年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司2015年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；
3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
（三）审议通过《公司2015年度经营工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过《公司2015年度内部控制评价报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（五）审议通过《公司2015年度合规管理工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（六）审议通过《公司2015年度社会责任报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
招商证券股份有限公司监事会
2016年2月29日
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2016－012
招商证券股份有限公司
关于公司2016年度预计日常
关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（下转38版）
