太平洋证券股份有限公司
第三届董事会第三十七次会议决议公告

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2016-30

太平洋证券股份有限公司

第三届董事会第三十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

太平洋证券股份有限公司第三届董事会第三十七次会议的通知于2016年2月22日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司第三届董事会第三十七次会议于2016年3月3日召开。本次会议应到董事七人，有六名董事现场参会并行使表决权，董事张宪先生委托董事郑亿华先生代为行使表决权及签署相关文件。公司部分监事、高管人员列席会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长郑亚南先生主持，会议以书面表决方式审议通过了如下议案：

一、2015年度总经理工作报告

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

二、2015年度董事会工作报告

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

三、2015年度财务决算报告

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

四、2015年度利润分配预案

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：公司2015年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为1,133,055,229.17元，母公司2015年度实现净利润1,162,807,148.03元，基本每股收益0.321元。期初母公司未分配利润为512,581,682.36元，扣除2014年现金分红176,523,351.30元，加上本年度实现的净利润，本年度可供分配利润为1,498,865,479.09元。

根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公司章程》，公司提取法定公积金、一般风险准备金、交易风险准备金共348,842,144.40元。扣除上述三项提取后母公司可供分配利润为1,150,023,334.69元。根据证监会证监机构字[2007]320号文件的规定，可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得向股东进行现金分配。扣除2015年度公允价值变动损益对可供分配利润影响后，公司2015年末可供投资者分配的利润中可进行现金分红部分为1,110,045,861.12元。

从公司发展和股东利益等综合因素考虑，公司2015年度利润分配预案为：以公司配股后总股本4,544,210,913股为基数，向全体股东每10股派0.80元（含税），共计分配现金红利363,536,873.04元（含税）。本次股利分配后的未分配利润786,486,461.65元结转下一年度。公司2015年度拟分配现金红利占2015年度归属于母公司股东净利润的32.08%。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

五、2015年度独立董事述职报告

（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

六、2015年度社会责任报告

（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

七、2015年度合规报告

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

八、2015年度内部控制评价报告

（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

九、2015年度董事薪酬及考核情况专项说明

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

十、2015年度高级管理人员薪酬及绩效考核情况专项说明

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

十一、2015年年度报告及摘要

（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

十二、关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2016年度审计机构的议案

公司董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2016年度审计机构，需支付审计费用为115万元，其中年报审计费用75万元（包括年度财务报告审计、净资本审核、客户交易结算资金安全性审核、关联交易审核报告、资产管理业务审计报告等），内部控制审计费用40万元，并由公司承担审计期间审计人员的差旅费，聘期一年，自股东大会通过之日起计。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

十三、关于召开2015年度股东大会的议案

详见本公司同日发布的《太平洋证券股份有限公司关于召开2015年度股东大会的通知》（临2016-31）。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇一六年三月三日

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2016-31

太平洋证券股份有限公司

关于召开2015年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2016年3月25日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2015年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016年3月25日 14点00分

召开地点：云南省昆明市湖景酒店（云南省昆明市西山区滇池国家旅游度假区兴体路10号）

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年3月25日

至2016年3月25日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

本次股东大会不涉及公开征集股东投票权事宜。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

有关上述议案的审议情况，请参见2016年3月5日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的太平洋证券股份有限公司第三届董事会第三十七次会议决议公告及第三届监事会第十三次会议决议公告。有关本次会议的详细资料，本公司将不迟于2016年3月18日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：4、7

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员。

五、会议登记方法

(一) 出席现场会议的登记方式

1、法人股东须凭证券账户卡复印件（加盖公章）、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人参会的持本人身份证和法定代表人身份证明书（法定代表人授权的，授权代表持本人身份证和授权委托书）登记；

2、自然人股东须凭证券账户卡、本人身份证（委托他人代为出席的，代理人持本人身份证、授权委托书和委托人证券账户卡复印件）登记；

3、股东应于2016年3月23日前将拟出席会议的书面回执（详见附件2）及前述文件以邮寄、传真方式送达公司进行登记；参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件；

4、股东、股东代理人在参会时请携带前述全部登记文件交与会务人员。

(二) 网络投票登记注意事项

证券投资基金参与公司股东大会网络投票的，应在股权登记日后两个工作日内向上海证券交易所信息网络有限公司报送用于网络投票的股东账户；公司其他股东利用交易系统可以直接进行网络投票，不需要提前进行参会登记。

六、其他事项

(一) 会议联系方式

联系地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

邮编：650021

电话：0871-68885858转8191

传真：0871-68898100

（二）本次股东大会现场会议会期预计半天，出席现场会议人员的交通及食宿费自理。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

2016年3月3日

附件1：授权委托书

附件2：太平洋证券股份有限公司2015年度股东大会回执

附件1：授权委托书

授权委托书

太平洋证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年3月25日召开的贵公司2015年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

法定代表人签章：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2

太平洋证券股份有限公司

2015年度股东大会回执

■

注：

1、如为自然人股东，“股东姓名”栏填列自然人股东姓名；如为法人股东，“股东姓名”栏填列法人股东名称；

2、上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效；

3、本回执在填妥及签署后于2016年3月23日前以邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室；

4、如股东拟在本次股东大会上发言，请于“发言意向及要点”栏目中表明您的发言意向和要点，并简要注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在本回执上表明发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2016-32

太平洋证券股份有限公司

第三届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

太平洋证券股份有限公司第三届监事会第十三次会议的通知于2016年2月22日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定，公司第三届监事会第十三次会议于2016年3月3日召开。本次会议应到监事三名，有两名监事现场参会并行使表决权，监事黄静波先生委托监事会主席王大庆先生代为行使表决权及签署相关文件。公司有关高管列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由监事会主席王大庆先生主持，会议以书面表决方式审议通过了如下议案：

一、2015年度监事会工作报告

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

二、2015年度财务决算报告

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

三、2015年度利润分配预案

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：公司2015年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为1,133,055,229.17元，母公司2015年度实现净利润1,162,807,148.03元，基本每股收益0.321元。期初母公司未分配利润为512,581,682.36元，扣除2014年现金分红176,523,351.30元，加上本年度实现的净利润，本年度可供分配利润为1,498,865,479.09元。

根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公司章程》，公司提取法定公积金、一般风险准备金、交易风险准备金共348,842,144.40元。扣除上述三项提取后母公司可供分配利润为1,150,023,334.69元。根据证监会证监机构字[2007]320号文件的规定，可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得向股东进行现金分配。扣除2015年度公允价值变动损益对可供分配利润影响后，公司2015年末可供投资者分配的利润中可进行现金分红部分为1,110,045,861.12元。

从公司发展和股东利益等综合因素考虑，公司2015年度利润分配预案为：以公司配股后总股本4,544,210,913股为基数，向全体股东每10股派0.80元（含税），共计分配现金红利363,536,873.04元（含税）。本次股利分配后的未分配利润786,486,461.65元结转下一年度。公司2015年度拟分配现金红利占2015年度归属于母公司股东净利润的32.08%。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

四、2015年度社会责任报告

（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

五、2015年度合规报告

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

六、2015年度内部控制评价报告

根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、上海证券交易所《关于做好上市公司2015年年度报告披露工作的通知》及《公司章程》等相关规定，公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了《太平洋证券股份有限公司2015年度内部控制评价报告》，并发表如下意见：

《太平洋证券股份有限公司2015年度内部控制评价报告》对公司内部控制的整体评价是客观、真实的，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，形成了相应的控制机制，保证了公司业务和管理体系运行安全有效。

（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

七、2015年度监事薪酬及考核情况专项说明

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

八、2015年年度报告及摘要

监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司2015年年度报告发表如下审核意见：

1、2015年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、2015年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；

3、在提出本意见前，未发现参与2015年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

4、监事会认为公司聘任的立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2015年度的财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。

（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

九、关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2016年度审计机构的议案

公司监事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2016年度审计机构，需支付审计费用为115万元，其中年报审计费用75万元（包括年度财务报告审计、净资本审核、客户交易结算资金安全性审核、关联交易审核报告、资产管理业务审计报告等），内部控制审计费用40万元，并由公司承担审计期间审计人员的差旅费，聘期一年，自股东大会通过之日起计。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司监事会

二〇一六年三月三日