新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
■
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未投资贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
3、本基金投资国债期货的投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
（十一）投资组合报告附注
1、 2015年9月10日，华泰证券（601688.SH）收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》，华泰证券客户中有516个使用homs系统和同花顺系统接入的主账户。对上述客户华泰证券未按要求采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，违反《证券公司监督管理条例》获利18235275元，证监会决定对华泰证券责令改正，给予警告没收违法所得并处以54705825元罚款；对胡智给予警告并处以10万元罚款；对陈栋给予警告并处于10万元罚款，此事项并不影响本基金的投资决策。
2、本报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
■
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华钻石品质企业混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2010年2月3日至2015年12月31日）
■
注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
十三 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2015年9月17日刊登的本基金招募说明书（《新华钻石品质企业混合型证券投资基金招募说明书（更新）》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人信息。
4. 在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息。
5. 在“十二、基金的投资”中，更新了基金投资的相关内容以及本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2015年12月31日。
6. 更新了“十三、基金的业绩”数据，数据截至时间为2015年12月31日。
7. 在“二十五、其他应披露事项”中，披露了自2015年8月4日至2016年2月3日期间本基金的公告信息：
1. 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2. 2015年8月4日 关于修订新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金合同的公告
3. 2015年8月4日 新华钻石品质企业股票型证券投资基金发行文件更新
4. 2015年8月4日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
5. 2015年8月15日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国国际金融有限公司基金申购费率优惠活动的公告
6. 2015年8月20日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
7. 2015年8月24日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加天天基金、同花顺网上费率优惠活动的公告
8. 2015年8月26日 新华钻石品质企业股票型证券投资基金2015年半年度报告
9. 2015年8月29日 新华基金管理有限公司关于调整旗下基金在数米基金销售平台申购金额下限的公告
10. 2015年9月7日 新华基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告2015年9月17日 新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要及全文
11. 2015年9月30日 新华基金管理有限公司法定名称及住所变更公告
12. 2015年10月13日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
13. 2015年10月13日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加好买基金网费率优惠活动的公告
14. 2015年10月24日 新华钻石品质企业混合型证券投资基金2015年第3季度报告
15. 2015年11月27日 关于旗下部分基金增加陆金所资管为代销机构并参加网上费率优惠活动的公告
16. 2015年11月28日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加长量基金费率优惠活动的公告
17. 2015年12月1日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告
18. 2015年12月9日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加嘉实财富管理有限公司为销售机构并参加费率优惠活动及开通基金转换业务的公告
19. 2015年12月16日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加诺亚正行费率优惠活动的公告
20. 2015年12月16日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加珠海盈米财富管理有限公司为代销机构并开通基金转换业务及参加网上费率优惠活动的公告
21. 2015年12月17日 新华基金管理股份有限公司关于公司董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在子公司兼职情况变更的公告
22. 2015年12月23日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加代销机构并参加网上费率优惠活动的公告
23. 2015年12月28日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在中国农业银行股份有限公司开通定期定额投资业务的公告
24. 2015年12月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行股份有限公司个人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告
25. 2015年12月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司基金申购、定期定额投资业务费率优惠活动的公告
26. 2015年12月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加浙商银行股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告
27. 2015年12月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加平安银行股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告
28. 2015年12月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司基金定期定额投资业务优惠活动的公告
29. 2015年12月31日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金调整在国信证券股份有限公司定期定额投资业务最低申购金额的公告
30. 2015年12月31日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金调整开放时间的公告
31. 2016年1月4日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2015年年度最后一个交易日资产净值的公告
32. 2016年1月4日 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金2016年1月4日开放时间的公告
33. 2016年1月5日 新华基金管理股份有限公司关于旗下场内基金在指数熔断期间暂停申购赎回业务的提示性公告
34. 2016年1月7日 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金2016年1月7日开放时间的公告
35. 2016年1月8日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
36. 2016年1月12日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告
37. 2016年1月22日 新华钻石品质企业混合型证券投资基金2015年第4季度报告
新华基金管理股份有限公司
2016年3月18日
(上接95版)
