工银瑞信添颐债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会２０１１年６月１３日证监许可［２０１１］９３４号文核准募集。本基金基金合同于２０１１年８月１０日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金；因为本基金可以配置二级市场股票，所以预期收益和风险水平高于投资范围不含二级市场股票的债券型基金。

本基金的投资范围包括具有良好流动性的企业债、公司债、短期融资券、地方政府债、商业银行金融债与次级债、可转换债券（含分离交易的可转换债券）、资产支持证券、债券回购、国债、中央银行票据、政策性金融债、银行存款等固定收益类资产，股票（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）和权证等权益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会相关规定。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于８０％；股票等权益类资产占基金资产的比例不超过２０％，现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于５％。本基金规定每五年为一个运作周期，每个运作周期结束后，设置１０个工作日作为过渡期，然后自动转入下一个运作周期。每一个运作周期的第一、二、三年，股票资产的配置比例为０％到２０％；每一个运作周期的第四年，股票资产的配置比例为０％到１５％；每一个运作周期的第五年，股票资产的配置比例为０％到１０％。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为２０１６年２月９日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１５年１２月３１日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

１、基金管理人基本情况

名称：工银瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街５号、甲５号６层甲５号６０１、甲５号７层甲５号７０１、甲５号８层甲５号８０１、甲５号９层甲５号９０１

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层

邮政编码：１０００３３

法定代表人：郭特华

成立日期：２００５年６月２１日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００５］９３号

中国银监会银监复［２００５］１０５号

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

联系人：朱碧艳

联系电话：４００－８１１－９９９９

股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的８０％；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的２０％。

存续期间：持续经营

（二）主要人员情况

１、董事会成员

沈立强先生，董事长，硕士，高级会计师。１９７６年参加工作，先后在中国人民银行杭州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理（兼）、浙江分行行长助理、副行长、党委副书记；中国工商银行河北分行行长；中国工商银行上海分行行长，兼任上海市银行同业公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会董事，上海市人大代表。

Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ 先生，董事，瑞士信贷执行董事，常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中华区首席执行官，负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时，Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ先生还是资产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ先生在投资银行和资产管理领域有三十年的工作经历，对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解，在亚太地区也有十七年的工作经历。Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ先生在瑞士信贷工作十五年，担任过很多职务，目前他是资产管理亚太和新兴市场负责人。此前，他担任亚洲（除日本）投资银行和固定收益业务负责人。另外，他在瑞士信贷和其他公司都担过要职，负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。

郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长，工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长，工银家族财富（上海）投资管理有限公司的董事。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事，于２００４年１１月获得国际内审协会注册内部审计师（Ｃｅｒｔｉｆｉｅｄ Ｉｎｔｅｒｎａｌ Ａｕｄｉｔｏｒ） 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究院院长，美国德州Ａ＆Ｍ大学经济系Ａｌｆｒｅｄ Ｆ． Ｃｈａｌｋ讲席教授。首批中组部“千人计划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（１９９１－１９９２）。２００６年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。

孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国Ｃ．Ｖ． Ｓｔａｒｒ冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文１００多篇，主持过２０多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

Ｊａｎｅ ＤｅＢｅｖｏｉｓｅ女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（１９９８年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。２００３年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，２００９年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

２、监事会成员

吴敏敏女士：监事，经济学硕士。１９９６年入职中国工商银行深圳市分行，２００７年调入中国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发展与合作处副处长、处长，现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。

黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于２００６年加入Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ Ｇｒｏｕｐ （瑞士信贷集团），先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官，现任资产管理中国区负责人。

张舒冰女士：监事，硕士。２００３年４月至２００５年４月，任职于中国工商银行，担任主任科员。２００５年７月加入工银瑞信，２００５年７月至２００６年１２月担任综合管理部翻译兼综合，２００７年至２０１２年担任战略发展部副总监，２０１２年至２０１４年９月任职于机构客户部，担任机构客户部副总监及总监职务；２０１４年９月至２０１５年７月，担任机构产品部总监。２０１４年１１月至今，担任工银瑞信投资管理有限公司监事。２０１５年７月至今担任工银瑞信投资管理有限公司副总经理。

洪波女士：监事，硕士。ＡＣＣＡ 非执业会员。２００５年至２００８年任安永华明会计师事务所高级审计员；２００８年至２００９年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；２００９年６月加入工银瑞信法律合规部，现任法律合规部副总监。

倪莹女士：监事，硕士。２０００年至２００９年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。２００９年至２０１１年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。２０１１年加入工银瑞信战略发展部，现任副总监。

３、高级管理人员

郭特华女士：总经理，简历同上。

朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。１９９７年－１９９９年中国华融信托投资公司证券总部经理，２０００年－２００５年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

江明波先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益投资总监，工银瑞信投资管理有限公司董事。２０００ 年７ 月至２００１ 年１１ 月，任职于长城证券有限责任公司，担任研究员；２００１ 年１２ 月至２００６ 年１２ 月，任职于鹏华基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、社保债券组合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。２００６ 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

杜海涛先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事。１９９７ 年７ 月至２００２ 年９ 月，任职于长城证券有限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；２００２ 年１０ 月至２００３ 年５ 月，任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；２００３ 年６ 月至２００６ 年３月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。２００６ 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

赵紫英女士：博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。１９８９ 年８ 月至１９９３ 年５ 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；１９９４ 年６ 月至２００２ 年４ 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；２００２年５月至２００５年６月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。２００５年加入工银瑞信基金管理有限公司。

４、本基金基金经理

杜海涛先生，１９年证券从业经验；２００６年９月２１日至２０１１年４月２１日，担任工银货币市场基金基金经理； ２０１０年８月１６日至２０１２年１月１０日，担任工银双利债券型基金基金经理；２００７年５月１１日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；２０１１年８月１０日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；２０１２年６月２１日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经理；２０１３年１月７日至今，担任工银货币基金基金经理；２０１３年８月１４日至２０１５年１１月１１日，担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理；２０１３年１０月３１日至今，担任工银瑞信添福债券基金基金经理；２０１４年１月２７日至今，担任工银薪金货币市场基金基金经理；２０１５年４月１７日至今，担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。

宋炳珅先生，１２年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；２００７年加入工银瑞信，现任权益投资总监兼研究部总监。２０１２年２月１４日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；２０１３年１月１８日至今，担任工银双利债券基金基金经理；２０１３年１月２８日至２０１４年１２月５日，担任工银瑞信６０天理财债券型基金基金经理；２０１４年１月２０日至今，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；２０１４年１月２０日至今，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；２０１４年１０月２３日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；２０１４年１１月１８日至今，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；２０１５年２月１６日至今，担任工银战略转型主题股票基金基金经理。

５、投资决策委员会成员

郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。

江明波先生，简历同上。

杜海涛先生，简历同上。

何江旭先生，１９年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；２００９年加入工银瑞信，现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理；２０１０年４月１２日至２０１４年７月３０日，担任工银核心价值基金基金经理；２０１１年４月２１日至２０１４年７月３０日，担任工银消费服务行业基金的基金经理。

宋炳珅先生，简历同上。

欧阳凯先生，１４年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；２０１０年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监。２０１０年８月１６日至今，担任工银双利债券型基金基金经理，２０１１年１２月２７日至今担任工银保本混合基金基金经理，２０１３年２月７日至今担任工银瑞信保本２号混合型发起式基金基金经理，２０１３年６月２６日起至今担任工银瑞信保本３号混合型基金基金经理， ２０１３年７月４日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，２０１４年９月１９日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理，２０１５年５月２６日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

黄安乐先生，１３年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；２０１０年加入工银瑞信，现任权益投资部总监。２０１１年１１月２３日至今，担任工银主题策略混合基金基金经理；２０１３年９月２３日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；２０１４年１０月２２日至今，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；２０１５年４月２８日至今，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理。

李剑峰先生，１３年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理；２００８年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任专户投资部总监，专户投资部投资经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

住所：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：洪崎

成立时间：１９９６年２月７日

基金托管业务批准文号：证监基金字［２００４］１０１号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：２８，３６５，５８５，２２７元人民币

存续期间：持续经营

电话：０１０－５８５６０６６６

联系人：罗菲菲

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层

注册地址：北京市西城区金融大街５号、甲５号６层甲５号６０１、甲５号７层甲５号７０１、甲５号８层甲５号８０１、甲５号９层甲５号９０１

法定代表人：郭特华

传真：０１０－６６５８３１１１，６６５８３１１０

联系人：王秋雅

联系电话：０１０－６６５８３１３８

公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

２、代销机构

（１）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

传真：０１０－６６１０７９１４

客户服务电话：９５５８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（２）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：洪崎

联系人：董云巍

电话：０１０－５８５６０６６６

传真：０１０－５７０９２６１１

客户服务电话：９５５６８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（３）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路１８８号

办公地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：牛锡明

联系人：张宏革

电话：０２１－５８７８１２３４

传真：０２１－５８４０８４８３

客户服务电话：９５５５９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ／

（４）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：刘士余

客户服务电话：９５５９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：李建红

联系人：邓炯鹏

电话：０７５５－８３１９８８８８

传真：０７５５－８３１９５０４９

客户服务电话：９５５５５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ／

（６）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路１５４号

办公地址：上海市江宁路１６８号

法定代表人：高建平

联系人：刘玲

电话：０２１－５２６２９９９９

客服电话：９５５６１

网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路１２号办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

联系人：于慧

电话：０２１－６１６１８８８８

传真：０２１－６３６０２４３１

客户服务电话：９５５２８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）北京农商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

法定代表人：乔瑞

联系人：王薇娜

电话：０１０－６３２２９４７５

传真：０１０－６３２２９４７８

客户服务电话：９６１９８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

（９）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

联系人：郑鹏

电话：０１０－８５２３８６６７

传真：０１０－８５２３８６８０

客户服务电话：９５５７７

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（１０）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

联系人：严峻

电话：０５７１－８５１０８１９５

传真：０５７１－８５１０６５７６

客户服务电话：４００８８８８５０８；０５７１－９６５２３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：０７５５—８２９６０２２３

传真：０７５５－８２９４３６３６

客户服务电话：４００８８８８１１１；９５５６５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（１２）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：０５３１－８１２８３９３８

传真：０５３１－８１２８３９００

客户服务电话：９５５３８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（１３）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

（１４）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹

电话：０２０－８８８３６９９９

传真：０２０－８８８３６６５４

客户服务电话：９６１３０３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

联系人：王春峰

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

客户服务电话：４００６５１５９８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（１６）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

电话：０１０－６３０８０９８５

传真：０１０－６３０８０９７８

客户服务电话：４００８００８８９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（１７）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：杨泽柱

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

客户服务电话：９５５７９；４００８－８８８－９９９

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ／

（１８）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

法定代表人：沈强

联系人：周妍

电话：０５７１－８６８１１９５８

传真：０５７１－８５７８３７７１

客户服务电话：０５７１－９５５４８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（１９）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：杨德红

联系人：芮敏祺

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０１６１

客户服务电话：９５５２１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ／

（２０）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：薛峰

联系人：刘晨

电话：０２１－２２１６９０８１

传真：０２１－２２１６９１３４

客户服务电话：４００８８８８７８８；９５５２５

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ／

（２１）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：菅明军

联系人：程月艳 范春艳

电话：０３７１—６９０９９８８２

传真：０３７１—６５５８５８９９

客户服务电话：０３７１－９６７２１８；４００８１３９６６６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ／

（２２）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层

法定代表人：杨宝林

联系人：吴忠超

电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

客户服务电话：９５５４８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）红塔证券股份有限公司

地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

法定代表人：况雨林

客服电话：０８７１－３５７７９４６

联系人：高国泽

电话：０８７１－３５７７９４２

（２４）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦Ａ层

办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－８４５８８８８８

传真：０１０－８４８６５５６０

客户服务电话：０１０－８４５８８８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

（２５）西藏同信证券有限责任公司

注册地址：拉萨市北京中路１０１号

法定代表人：贾绍君

联系电话：０２１－３６５３５００２

传真：０２１－３６５３３０１７

联系人：汪尚斌

公司网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

客户咨询电话：４００８８－１１１７７

（２６）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话：０７５５－８２０２３４４２

传真：０７５５－８２０２６５３９

客户服务电话：４００６００８００８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ／

（２７）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

电话：０９３１－８８８８０８８

传真：０９３１－４８９０５１５

客户服务电话：０９３１－４８９０６１９／４８９０６１８／４８９０１００

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ／

（２８）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号大连国际金融中心Ａ座－大连期货大厦３８、３９层

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号大连国际金融中心Ａ座－大连期货大厦３８、３９层

法定代表人：董永成

客服电话：４００８－１６９－１６９

网址： ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２９）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：童彩萍

联系电话： ０７５５－３３２２７９５０

传真： ０７５５－８２０８０７９８

客户服务电话： ４００６－７８８－８８７

网址： ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（３０）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

法定代表人：闫振杰

联系人：宋丽冉

联系电话： ０１０－６２０２００８８

客服电话：４００８－８８６－６６１

传真： ６２０２００８８－８８０２

网址： ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（３１）上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼二层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

法定代表人：其实

联系人：潘世友

联系电话：０２１－５４５０９９８８－７０１９

客服电话：４００－１８１８－１８８

传真：０２１－６４３８５３０８

网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

联系人：周嬿旻

电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９

客服电话：４０００－７６６－１２３

传真：０５７１－２６６９８５３３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／

（３３）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼

法定代表人：杨文斌

联系人：薛年

联系电话：０２１－５８８７００１１－６７０５

客服电话：４００－７００－９６６５

传真：０２１－６８５９６９１６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ／

（３４）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼

法定代表人：汪静波

联系人：李玲

联系电话：０２１－３８６０２７５０

客服电话：４００－８２１－５３９９

传真：０２１－３８５０９７７７

网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ／

（３５）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

办公地址：北京朝外大街２２号泛利大厦１０层

法定代表人：王莉

联系人：习甜

联系电话：０１０－８５６５０９２０

客服电话：４００－９２０－００２２

传真：０１０－８５６５７３５７

网址： ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ／

（３６）浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址：拱墅区霞湾巷２３９号８号楼４楼４０３室

办公地址：杭州市教工路１８号ＥＡＣ欧美中心Ａ座Ｄ区８层

法定代表人：陆彬彬

联系人：鲁盛

联系电话：０５７１－５６０２８６１７

客服电话：４００－０６８－００５８

传真：０５７１－５６８９９７１０

网址： ｗｗｗ．ｊｉｎｃｈｅｎｇ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（３７）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室

办公地址：上海东方路９８９号中达大厦２楼

法定代表人：盛大

联系人：徐雪吟

联系电话：０２１－５０５８３５３３－３０１１

客服电话：４００－００５－６３５５

传真：０２１－５０５８３５３３

网址： ｗｗｗ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号Ｂ座４６楼０６－１０单元

办公地址：北京市朝阳区建国路９１号金地中心Ａ座６层

法定代表人：赵学军

联系人：景琪

联系电话：０１０－ ６５２１５２６６

客服电话：０１０－８５５７２９９９

传真：０１０－６５１８５６７８

网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔｗｍ．ｃｎ／

（３９）万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

办公地址：中国北京朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１

法定代表人：李招弟

联系人：高晓芳

联系电话： ０１０－５９３９３９２０－８１１

客服电话：４００８０８００６９

传真： ０１０－５９３９３０７４

网址： ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（４０）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２号楼２楼

法定代表人：凌顺平

联系人：杨翼

联系电话：０５７１－８８９１１８１８

客服电话：４００８－７７３－７７２

网址： ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（４１）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

联系人：单丙烨

联系电话：０２１－２０６９１８３２

客服电话：４００－０８９－１２８９

传真： ０２１－２０６９１８６１

网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（４２）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国企大厦Ｃ座９层

法定代表人：马令海

联系人： 刘宝文

联系电话： ０１０－５８３２５３９５

客服电话：４００８－１６６－１１８８

传真： ０１０－５８３２５２８２

网址： ｈｔｔｐ：／／８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

办公地址： 北京市朝阳区建国路８８号ＳＯＨＯ现代城Ｃ座１８０９

法定代表人：沈伟桦

联系人：王巨明联系电话： ０１０－８５８９２７８１

客服电话： ４００－６０９－９５００

网址： ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（４４ ）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街９号五栋大楼Ｃ座７０２

办公地址：北京市西城区阜成门大街２号万通新世界广场Ａ座２２０８

法定代表人：吴雪秀

联系人：苏昊

联系电话：０１０－８８３１２８７７－８０３３

客服电话：４００－００１－１５６６

网址：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

（４５ ）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１层、２层、９层、１１层、１２层

办公地址：北京市朝阳区光华路１６号中期大厦Ａ座９层

法定代表人：王兵

联系人：赵森

联系电话：０１０－６５８０７３９９

客服电话：９５１６２

网址：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏ．ｎｅｔ

（４６ ）中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１１层１１０３号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１６号中国中期大厦Ａ座１１层

法定代表人：路瑶

联系人：侯英建

联系电话：０１０－６５８０７８６５

客服电话：０１０－６５８０７６０９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（４７ ）中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路３号３号楼７４５７房间

办公地址：北京市朝阳区京顺路５号曙光大厦Ｃ座１层

法定代表人：黄俊辉

联系人：张立新

联系电话：０１０－５８２７６７８５

客服电话：４００－６５０－９９７２

网址：ｗｗｗ．ｓｉｎｏｗｅｌ．ｃｏｍ

（４８）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街１０号２栋２３６室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲４０号二十一世纪大厦Ａ３０３

法定代表人：杨涛

联系人：周君

联系电话：０１０－５３５７０５６８

客服电话：４００－８１９－９８６８

网址：ｗｗｗ．ｔｄｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（４９）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路６６号１号楼１２层１２０８号

办公地址：北京市西城区南礼士路６６号１号楼１２层１２０８号

法定代表人：罗细安

联系人：李皓

联系电话：１３５２１１６５４５４

客服电话：４００－００１－８８１１

网址：ｗｗｗ．ｚｅｎｇｃａｉｗａｎｇ．ｃｏｍ

（５０）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路１２１７号１６楼Ｂ单元

办公地址：上海市浦东新区东方路１２１７号１６楼Ｂ单元

法定代表人：刘惠

联系人：冯立

联系电话：０２１－８０１３３５３５

客服电话：４００－８０８－１０１６

网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄｈａｉｙｉｎ．ｃｏｍ

（５１）上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路４２８号１号楼１０－１１层

办公地址：上海浦东杨高南路４２８号１号楼１０－１１层

法定代表人：申健

联系人：付江

联系电话：０２１－２０２１９９８８＊３１７８１

客服电话：０２０－２０２１９９３１

网址：ｈｔｔｐｓ：／／８．ｇｗ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（５２）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路１００号１９层

办公地址：上海市黄浦区中山南路１００号１９层

法定代表人：冯修敏

联系人：周丹

电话：０２１－３３３２３９９９＊８３１８

客服电话：４００８２０２８１９

网站：ｆｕｎｄ．ｂｕｎｄｔｒａｄｅ．ｃｏｍ

（５３）汉口银行股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道９３３号

办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道９３３号

法定代表人：陈新民

联系人：李欣

电话：０２７－８２６５６７０４

传真：０２７－８２６５６２３６

客服电话：９６５５８（武汉）４００６０９６５５８（全国）

网址：ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５４）南京银行股份有限公司

注册地址：南京市白下区淮海路５０号

办公地址：南京市玄武区中山路２８８号

法定代表人：林复

联系人：刘晔

电话：０２５－８６７７５３３５

传真：０２５－８６７７５３７６

客户服务电话：４００８８９６４００

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５５）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦４楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路３２号国资大厦Ｂ座４楼

法定代表人：余磊

联系电话：（０２７）８７６１８８８９

传真：（０２７）８７６１８８８２

联系人：刘鑫

客服电话：（０２７）８７６１８８８９

公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（５６）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３号

办公地址：北京市西城区金融大街３号

法定代表人：李国华

联系人：陈春林

传真：０１０－６８８５８１１７

客户服务电话：９５５８０

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

（５７）中国国际金融有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街１号 国贸大厦２座２８层

办公地址：中国北京建国门外大街１号 国贸大厦２座２８层

法定代表人：金立群

联系人：罗春蓉 武明明

电话：０１０－６５０５１１６６

传真：０１０－６５０５１１５６

客户服务电话：（０１０）８５６７９２３８／８５６７９１６９；（０７５５）８３１９５０００；（０２１）６３８６１１９５；６３８６１１９６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（５８）东亚银行（中国）有限公司

注册地址： 上海浦东新区花园石桥路６６号东亚银行大厦２９楼

办公地址： 上海浦东新区花园石桥路６６号东亚银行大厦２９楼

法定代表人： 李国宝

联系人： 李杰

电话： ０２１－３８６６ ３８２３

传真： ０２１－３８６７ ５３１４

客户服务电话：８００－８３０－３８１１

网址：ｗｗｗ．ｈｋｂｅａ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５９）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区农林下路８３号

地址：广州市越秀区农林下路８３号

法定代表人：董建岳

联系人：李静筠

电话：０２０－３８３２１７３９

传真：０２０－８７３１１７８０

客户服务电话：４００８３０８００３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｇｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（６０）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路９号高地中心１１０１室

办公地址：四川省 成都市锦江区下东大街２１６号喜年广场Ａ座１５０２室

联系人：付勇斌

电话：０２８－８６７５８８２０

传真：０２８－８６７５８８２０－８０５

客服电话：４００８－５８８－５８８

网址：ｗｗｗ．ｐｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（ ６１） 上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路１３３３号 １４楼０９单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼

法定代表人：郭坚

联系人：宁博宇

电话：０２１－２０６６５９５２

传真：０２１－２２０６６６５３

客户服务电话： ４００８２１９０３１

网址：ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

（ ６２）北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路１号１号楼１６层１６０３室

办公地址：北京市朝阳区西大望路１号１号楼１６层１６０３室

法定代表人：董浩

联系人： 张婷婷

电话：０１０－６６０４５６０８

传真：０１０－６６０４５５００

客户服务电话： ４００－０６８－１１７６

网址：ｗｗｗ．ｊｉｍｕｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（６３）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室

办公地址：上海市长宁区福泉北路５１８号８号楼３层

法定代表人：燕斌

联系人： 凌秋艳

电话：０２１－５２８２２０６３

传真：０２１－５２９７５２７０

客户服务电话： ４００－０４６－６７８８

网址：ｗｗｗ．６６ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ

（６４）君德汇富投资咨询有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街１８号１５层办公楼一座１５０２室

办公地址：北京市东城区建国门内大街１８号恒基中心办公楼一座２２０２室

法定代表人：李振

联系人：魏尧

电话：０１０－６５１８１０２８

传真：０１０－６５１７４７８２／６５２３１１８９

客服电话：４００－０６６－９３５５

网址：ｗｗｗ．ｋｓｔｒｅａｓｕｒｅ．ｃｏｍ

（６５）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路７６５号６０２－１１５室

办公地址：上海市黄浦区延安东路１号凯石大厦４楼

法定代表人：陈继武

联系人：李晓明

电话：０２１－６３３３３３１９

传真：０２１－６３３３２５２３

客户服务电话：４０００ １７８ ０００

网址：ｗｗｗ．ｌｉｎｇｘｉａｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（６６）北京微动利投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路１１３号景山财富中心３４１

办公地址：北京市石景山区古城西路１１３号景山财富中心３４１

法定代表人： 梁洪军

联系人 ：季长军

电话： ０１０－５２６０９６５６

传真： ０１０－５１９５７４３０

客户服务电话：４００－８１９－６６６５

网址：ｗｗｗ．ｂｕｙｆｏｒｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６７）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路１号Ａ栋２０１室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期４１８室

法定代表人：齐小贺

联系人 刘勇

电话： ０７５５－８３９９９９０７－８１３

传真： ０７５５－８３９９９９２６

客户服务电话： ０７５５－８３９９９９０７

网址： ｗｗｗ．ｊｉｎｑｉａｎｗｏ．ｃｎ

（６８）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同３１号５号楼２１５Ａ

办公地址： 北京市西城区民丰胡同３１号５号楼２１５Ａ

法定代表人：梁蓉

联系人： 赵海峰

电话： ０１０－６６１５４８２８

传真： ０１０－８８０６７５２６

客户服务电话： ０１０－６６１５４８２８

网址： ｗｗｗ．５ｉｒｉｃｈ．ｃｏｍ

（ ６９）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头１号２号楼２－４５室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区Ａ座５层

法定代表人：彭运年

联系人： 孙雯

电话： ０１０－５９３３６５１９

传真： ０１０－５９３３６５１０

客户服务电话： ４００８９０９９９８

网址： ｗｗｗ．ｊｎｌｃ．ｃｏｍ

（７０）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场２号楼７０１

办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场２号楼７０１

法定代表人：李淑慧

联系人： 裴小龙

电话： ０３７１－５５２１３１９６

传真： ０３７１－８５５１８３９７

客户服务电话：４０００－５５５－６７１

网址： ｗｗｗ．ｈｇｃｃｐｂ．ｃｏｍ

（７１）成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：四川省成都市武侯区科华中路８８号

办公地址：四川省成都市高新区交子大道１７７号中海国际中心Ｂ座６楼

法定代表人：陈萍

联系人： 杨琪

电话：０２８－８５３１５４１２

传真：０２８－８５１９０９６１

客服电话：４００６－０２８－６６６

网址：ｗｗｗ．ｃｄｒｃｂ．ｃｏｍ

（７２）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦Ａ座

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦Ａ座

法定代表人：阎俊生

联系人：杨瑞

电话：０３５１－６８１９５７９

传真：０３５１－６８１９９２６

客服电话：９５１０－５５８８

网址：ｗｗｗ．ｊｓｈｂａｎｋ．ｃｏｍ

（７３）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路２号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路２号

法定代表人：何沛良

联系人：林培珊

电话： ０７６９－２２８６６２５４

传真： ０６７９－２２８６６２８２

客服电话：０７６９－９６１１２２

网址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

（７４）齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道１０５号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道１０５号

法定代表人：杲传勇

联系人：郭媛媛

电话： ０５３３－２１７８８８８－９５３５

传真：０５３３－２１６３７６６

客服电话：４００－８６－９６５８８

网址：ｗｗｗ．ｑｓｂａｎｋ．ｃｃ

（７５）德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路１２６６号

办公地址：山东省德州市三八东路１２６６号

法定代表人：孙玉芝

联系人：王方震

电话： ０５３４－２２９７３２６

传真：０５３３－２２９７３２７

客服电话：４００８４－９６５８８

网址：ｗｗｗ．ｄｚｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（７６）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路９号

办公地址：威海市宝泉路９号

法定代表人：谭先国

联系人：刘文静

电话： ０６３１－５２１１６５１

传真：０６３１－５２１５７２６

客服电话：４００００－９６６３６

网址：ｗｗｗ．ｗｈｃｃｂ．ｃｏｍ

（７７）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话： ０５７４－８９０６８３４０

传真：０５７４－８７０５００２４

客服电话：９５５７４

网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。

（二）登记结算机构

名称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街５号、甲５号６层甲５号６０１、甲５号７层甲５号７０１、甲５号８层甲５号８０１、甲５号９层甲５号９０１

注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６层

法定代表人：郭特华

全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

传 真：０１０－６６５８３１００

联系人：朱辉毅

（三）律师事务所及经办律师

名 称：北京德恒律师事务所

住 所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

负责人：王丽

电 话：（０１０）６６５７５８８８

传 真：（０１０）６５２３２１８１

经办律师：徐建军、李晓明

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住 所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

法定代表人：葛明

经办注册会计师：王静、王珊珊

联系电话：（０１０）５８１５２１４５

传真：（０１０）５８１１４６４５

联系人：王珊珊

四、基金的名称

工银瑞信添颐债券型证券投资基金

五、基金的类型

债券型基金

六、投资目标

在保持基金资产流动性与控制基金风险的前提下，力争实现超越业绩比较基准的长期投资回报，为投资者提供养老投资的工具。

七、投资范围

本基金的投资范围包括具有良好流动性的企业债、公司债、短期融资券、地方政府债、商业银行金融债与次级债、可转换债券（含分离交易的可转换债券）、资产支持证券、债券回购、国债、中央银行票据、政策性金融债、银行存款等固定收益类资产，股票（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）和权证等权益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会相关规定。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于８０％；股票等权益类资产占基金资产的比例不超过２０％，现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于５％。

本基金规定每五年为一个运作周期，每个运作周期结束后，设置１０个工作日作为过渡期，然后自动转入下一个运作周期。每一个运作周期的第一、二、三年，股票资产的配置比例为０％到２０％；每一个运作周期的第四年，股票资产的配置比例为０％到１５％；每一个运作周期的第五年，股票资产的配置比例为０％到１０％。

八、基金的投资策略

（一）投资策略

本基金的投资风格以稳健为主，在资产配置策略的基础上，通过固定收益类品种投资策略构筑债券组合的平稳收益，通过积极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回报。在债券资产的投资上，主要选择信用风险较低，到期收益率较高的债券进行投资配置；在股票资产的投资上，主要选择基本面良好、股息率较高且具备稳定分红历史的股票进行投资。

１．资产配置策略

债券资产具有收益稳定、风险较低的特点，股票资产具有相对较高的风险，也具有较高的收益潜力。本基金通过在不同期限对股票资产与债券资产进行相对稳定的战略性配置，实现基金的风险收益目标。在通常情况下，本基金每一个运作周期的第一、二、三年，股票资产的配置比例为１０％到２０％；每一个运作周期的第四年，股票资产的配置比例为５％到１５％；每一个运作周期的第五年，股票资产的配置比例为０％到１０％。

在不同的市场阶段，本基金将运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，分别从宏观经济情景、各类资产收益风险预期等方面进行深入分析，在股票与债券资产配置范围内，进行适度策略资产配置，优化基金资产组合。

２．固定收益资产投资策略

本基金将采取利率策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略，在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，以实现组合增值的目标。

（１）利率策略

通过全面研究ＧＤＰ、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。

（２）信用策略

根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券、公司债券的信用风险利差。

债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息，同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力，评估其违约风险水平。

（３）债券选择策略

根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，主要选择定价合理或价值被低估的企业（公司）债券进行投资。

（４）可转换债券投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。

本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。

（５）资产支持证券等品种投资策略

包括资产抵押贷款支持证券（ＡＢＳ）、住房抵押贷款支持证券（ＭＢＳ）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。

３．股票投资策略

（１）二级市场股票投资

在资产配置策略的基础上，本基金可直接进行二级市场股票投资。对于二级市场股票投资，本基金将专注于基本面研究，精选治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有核心竞争优势且定价合理的上市公司的股票。本基金在选择股票时，将考虑股票所属行业特性、公司治理水平、竞争优势、财务、价值因素等多种因素，对股票的投资吸引力进行综合评估，同时，针对本基金稳健的投资特点，更加重视上市公司为投资者提供回报的因素，更多地选择股息率较高、具备稳定分红历史、定价合理且具有足够安全边际的蓝筹股票，努力做到稳健投资。

１）股息率因素

股息率是股息与股票价格之间的比率。在投资实践中，股息率是衡量企业是否具有投资价值的重要标尺之一。股息率是挑选收益型股票的重要参考标准，如果连续多年年度股息率超过１年期银行存款利率，则这支股票基本可以视为收益型股票，股息率越高越吸引人。本基金具有生命周期基金的特点，收益特征就在于持续稳定的回报，具备较高股息率且具有持续稳定分红历史的股票将是本基金的重点选择品种，本基金将重点考察最近三年平均股息率高于１年期银行存款利率的股票。

２）行业因素

上市公司所属行业特性决定了公司的发展空间及盈利能力。一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、产品的可替代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构，并决定了行业的长期盈利能力及投资吸引力。另一方面，任何一个行业演变大致要经过发育期、成长期、成熟期及衰退期等阶段，同一行业在不同的行业生命周期阶段以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利能力与市场表现。本基金对于那些具有较强盈利能力与投资吸引力、在行业生命周期中处于成长期或成熟期、且预期近期经济景气度有利于行业发展的行业，给予较高的评级；而对于那些盈利能力与投资吸引力平常、在行业生命周期中处于发育期或衰退期，或者当前经济景气不利于行业发展的行业，则给予较低的评级。

(下转115版)

（2016年第1号）

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司