新三板投研行业陆家嘴宣言

以服务创新、创业、成长型中小微企业为己任，新三板在推动中国经济结构转型升级，促进大众创业、万众创新中御风前行。市场规模持续扩大，市场功能不断完善，新三板培育出一大批规范透明、优质成长的公众公司，聚集了一大批以支持国家战略、服务实体经济为目标的金融资源。

作为服务这一新兴市场的专业研究队伍，我们有责任响应国家战略，立足新三板市场定位，致力于为市场各类投资者提供投研服务；为监管部门提供决策咨询和市场发展建议；为推动新三板估值定价体系、提升市场效率做出努力。

为此，我们承诺：

一、落实“十三五”规划要求，支持国家“双创”战略，为推动中国多层次资本市场服务实体经济发展提供全面和客观的研究支持。

二、落实《证监会关于进一步推进股转系统发展的若干意见》要求，促进投研服务与做市业务、经纪业务协同开展，完善研究-投行-做市-投资价值链。

三、以提升新三板市场有效性为己任，深化新三板估值定价体系研究，推动价值发现和价值实现，提高投融资对接效率，为完善直接融资体系发挥积极作用。

四、以“公开、公平、公正”为基本原则，“独立、合规、专业”为行为准则，根据公开资料提供独立、严谨、客观的研究报告及投资建议。

五、坚定价值投资、长期投资理念，注重行业和企业基本面研究，形成客观、公正的研究分析报告。

六、完善新三板投研体系，加强风险控制与合规要求，强化投研业务管理。

七、加强新三板投研队伍建设，面向未来布局人才梯队。

大国经济转型发展需要功能完善、优质高效的资本市场强力支撑。新三板创新发展大有可为，市场投研体系建设任重道远。我们将秉承独立、专业、客观、负责的态度，认真履职、尽责执业，为新三板市场投研体系建设与发展贡献力量！

2016年3月29日

联合承诺单位：

安信证券股份有限公司

东北证券股份有限公司

东方证券股份有限公司

东海证券股份有限公司

东吴证券股份有限公司

广发证券股份有限公司

广州证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司

国信证券股份有限公司

国元证券股份有限公司

海通证券股份有限公司

联讯证券股份有限公司

民生证券股份有限公司

申万宏源集团股份有限公司

天风证券股份有限公司

兴业证券股份有限公司

长江证券股份有限公司

招商证券股份有限公司

浙商证券股份有限公司

中国银河证券股份有限公司

中山证券有限责任公司

中泰证券股份有限公司

中信建投证券股份有限公司

中信证券股份有限公司

中原证券股份有限公司