国海证券股份有限公司
第七届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2016-11
国海证券股份有限公司
第七届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国海证券股份有限公司第七届董事会第十八次会议通知于2016年3月18日以电子邮件方式发出，会议于2016年3月28日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：
一、《关于审议公司2015年度经营层工作报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、《关于审议公司2015年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
三、《关于审议公司董事会战略与投资委员会2015年度工作报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
四、《关于审议公司董事会薪酬与提名委员会2015年度工作报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
五、《关于审议公司董事会审计委员会2015年度工作报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
六、《关于审议公司董事会风险控制委员会2015年度工作报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
七、《关于审议公司2015年度董事履职考核的议案》
本议案逐项表决如下：
（一）何春梅董事长2015 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
关联董事何春梅女士回避表决。
（二）梁雄董事2015 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
关联董事梁雄先生回避表决。
（三）崔薇薇董事2015 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
关联董事崔薇薇女士回避表决。
（四）秦敏董事2015 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
关联董事秦敏先生回避表决。
（五）刘剑锋董事2015 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
关联董事刘剑锋先生回避表决。
（六）梁国坚董事2015 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
关联董事梁国坚先生回避表决。
（七）李宪明独立董事2015 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
关联董事李宪明先生回避表决。
（八）张程独立董事2015 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
关联董事张程女士回避表决。
（九）黎荣果独立董事2015 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
关联董事黎荣果先生回避表决。
八、《关于董事会对2015年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需报股东大会听取。
该专项说明与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
九、《关于审议公司2015年度高级管理人员绩效考核报告的议案》
公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十、《关于董事会对2015年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需报股东大会听取。
该专项说明与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
十一、《关于审议公司2015年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
十二、《关于审议公司2016年度财务预算报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十三、《关于审议公司2015年年度报告及摘要的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。报告摘要于2016年3月30日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
十四、《关于审议公司2015年度社会责任报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
十五、《关于审议公司2015年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2015年度母公司净利润为1,753,224,161.34元。根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公司章程》及中国证监会的有关规定，公司按母公司年度净利润的10%分别提取法定盈余公积金175,322,416.13元、一般风险准备金175,322,416.13元、交易风险准备金175,322,416.13元。母公司2015年度实现的可分配利润为1,227,256,912.94元，加上年初未分配利润并减去2015年度分配给股东的利润后，2015年末公司未分配利润为1,449,395,570.32元。根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分红，因此剔除可供分配利润中公允价值变动收益后，截至2015年12月31日，公司可供投资者分配的利润为1,245,621,829.17元；公司资本公积余额为7,123,459,343.87元。综合股东利益和公司发展等因素，公司2015年度利润分配及资本公积转增股本预案如下：
（一）以公司截至2015年12月31日总股本2,810,361,315股为基数，向公司全体股东每10股派发股票股利2股并派发现金股利1.00元（含税），共分配利润843,108,394.50元，剩余未分配利润402,513,434.67元转入下一年度。
（二）以公司截至2015年12月31日总股本2,810,361,315股为基数以资本公积转增股本，向公司全体股东每10股转增3股，共转增股本843,108,394.50股，公司2015年末资本公积余额足以实施本次转增预案，转增后公司资本公积余额为6,280,350,949.37 元。
（三）授权公司经营层在本次利润分配及资本公积转增股本预案实施完成后，相应变更公司总股本和注册资本、修改《公司章程》有关条款，并办理工商变更登记等相关事宜。
公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
十六、《关于预计公司2016年度日常关联交易的议案》
审议通过如下事项：
（一）同意公司对2016年度日常关联交易的预计。
（二）同意提请股东大会授权经营层根据业务需要在预计2016年度日常关联交易的范围内，签订相关协议。
公司独立董事一致同意上述事项并出具了事前认可意见和独立意见。
关联董事何春梅女士、梁雄先生、崔薇薇女士、秦敏先生回避表决。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
2016年度日常关联交易预计的具体内容，详见与本公告同时在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露《国海证券股份有限公司关于预计2016年度日常关联交易的公告》。
十七、《关于审议公司2015年度内部控制评价报告的议案》
公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
十八、《关于审议公司2015年度合规报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
十九、《关于审议公司2015年度风险控制指标情况报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
二十、《关于审议公司2015年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
二十一、《关于审议公司2016年度信用业务规模的议案》
同意公司2016年度信用业务规模为：融资融券、股票质押式回购（含小额贷）、约定购回式证券交易以及其他信用业务的总规模不超过400亿元，授权公司经营层在上述额度范围内根据业务开展决定和调整不同业务的实际使用额度和资金规模。
在下次授权前，上述授权一直有效。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二十二、《关于审议公司2016年度证券自营规模与风险限额的议案》
根据公司资产和净资本状况，依照国家有关法律法规之规定，同意公司2016年度证券自营投资规模与风险限额如下：
（一）固定收益类证券及固定收益类衍生品合约价值的初始投资总规模不超过公司净资本的300%；风险限额为该初始投资总规模的3%。
（二）权益类证券及权益类衍生品合约价值的初始投资总规模不超过公司净资本的50%；风险限额为该初始投资总规模的10%。
（三）投资现金管理工具（存续期不超过1年的短期债券与回购、银行存款、货币基金等）、新股（债）申购、发行业务被动包销等业务所使用额度，不受上述规模限制，但须在法律、法规允许范围内。中签的新股（债），须在上市后10交易日内售出。如未及时售出，则纳入对应投资额度予以管理。
同意授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规与公司规章制度、根据市场分析判断进行证券自营投资管理。在下次授权前，本次授权一直有效。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
会议分别听取了公司独立董事的2015年度述职报告。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○一六年三月三十日
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2016-12
国海证券股份有限公司
第七届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国海证券股份有限公司第七届监事会第六次会议通知于2016年3月18日以电子邮件方式发出，会议于2016年3月28日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议方式召开，会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事长黄兆鹏先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：
一、《关于审议公司2015年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
二、《关于审议公司2015年度监事履职考核的议案》
本议案逐项表决如下：
（一）黄兆鹏监事长2015 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。
关联监事黄兆鹏先生回避表决。
（二）李静丹监事2015年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。
关联监事李静丹女士回避表决。
（三）张南生监事2015年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。
关联监事张南生先生回避表决。
三、《关于监事会对2015年度监事绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需报股东大会听取。
该专项说明与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
四、《关于审议公司2015年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
五、《关于审议公司2016年度财务预算报告的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
六、《关于审议公司2015年年度报告及摘要的议案》
监事会认为，公司董事会编制和审议2015年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定；年度报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司2015年度的经营管理和财务状况等实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。报告摘要于2016年3月30日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
七、《关于审议公司2015年度社会责任报告的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
八、《关于审议公司2015年度内部控制评价报告的议案》
监事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司2015年度内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
九、《关于审议公司2015年度风险控制指标情况报告的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
十、《关于审议公司2015年度合规报告的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
国海证券股份有限公司监事会
二○一六年三月三十日
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2016-14
国海证券股份有限公司
关于预计2016年度日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》等规定，结合日常经营和业务开展需要，对2016年度日常关联交易进行了预计，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括公司及下属控股子公司与关联方之间发生的证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等日常业务。
2016年3月28日，公司召开第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于预计公司2016年度日常关联交易的议案》，关联董事何春梅女士、梁雄先生、崔薇薇女士、秦敏先生对该项议案回避表决。该议案尚需提交股东大会审议。关联股东广西投资集团有限公司、广西桂东电力股份有限公司将回避表决。
二、预计日常关联交易金额
单位：万元
■
二、关联方及其关联关系介绍
■
三、定价原则
公司及下属控股子公司与关联方开展上述证券经纪、投资银行、资产管理等日常业务的定价原则均系参照市场价格水平及行业惯例定价。
四、交易目的和对公司的影响
（一）上述日常关联交易均系公司日常经营产生，有利于公司业务开展、增加盈利机会。
（二）上述日常关联交易不影响公司独立性，公司主要业务不因上述日常关联交易而对关联人形成依赖。
（三）上述日常关联交易拟采用市场化定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司和中小股东利益的情况。
五、独立董事事前认可情况和独立意见
（一）事前认可意见：
1.公司预计的2016年度日常关联交易符合公司日常经营和业务开展需要，有利于公司业务开展、提高公司盈利水平。
2.公司预计的2016年度各项日常关联交易不影响公司独立性，公司主要业务不因上述日常关联交易而对关联人形成依赖。
3.公司预计的2016年度各项日常关联交易拟按市场价格进行，定价原则合理、公平，不存在损害公司和中小股东利益的情况。
4.同意将《关于预计公司2015年度日常关联交易的议案》提交董事会审议。
（二）独立意见：
1.公司预计的2016年度日常关联交易符合公司日常经营和业务开展需要，并拟按市场价格进行。实施上述日常关联交易不会影响公司的独立性，也不存在损害公司和中小股东利益的情况。
2.公司对《关于预计公司2016年度日常关联交易的议案》的审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规则和《国海证券股份有限公司章程》、《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》的规定，关联董事已按规定回避表决。同意将《关于预计公司2016年度日常关联交易的议案》提交股东大会审议。
六、备查文件
（一）第七届董事会第十八次会议决议；
（二）独立董事关于预计公司2016年度日常关联交易的事前认可意见；
（三）独立董事关于预计公司2016年度日常关联交易的独立意见。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○一六年三月三十日
