海通证券股份有限公司
第六届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2016-004
海通证券股份有限公司
第六届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第十五次会议通知于2016年3月16日以电子邮件和传真方式发出，会议于2016年3月30日在公司召开。会议应到董事13人，实到董事11人，徐潮董事和冯仑独立董事因事未出席本次董事会，分别授权王鸿祥董事和肖遂宁独立董事代为行使表决权。本次董事会由王开国董事长主持,12位监事和董事会秘书、财务总监、首席风险官兼合规总监列席了会议，会议召集及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司2015年年度报告》
同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2015年年度报告全文及摘要（A股）。
同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2015年年度报告及业绩公告（H股）。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
二、审议通过《公司2015年度财务决算报告》
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
三、审议通过《公司2015年度利润分配预案》
经审计，公司2015年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为15,838,850,897.61元，母公司2015年度净利润为13,515,784,851.80元。
根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》等相关规定，公司在提取法定公积金、准备金后可以向投资者分配。公司按2015年母公司实现净利润的10%分别提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备1,351,578,485.18元，三项合计金额为4,054,735,455.54 元，公司2015年当年可供投资者现金分配的利润为9,461,049,396.26 元。加母公司年初未分配利润13,245,183,976.60 元，减公司本年实施2014年度利润分配方案分配的股利2,875,425,000.00元，母公司年末未分配的利润19,830,808,372.86元。公司综合考虑长远发展和投资者利益，对2015年的利润分配预案确定为：
1、以2015年12月31日的A 股和 H 股总股本 11,501,700,000 股为基数,
公司向股权登记日登记在册的 A 股和 H 股股东每 10 股派发现金股利人民币4.50元（含税）,共计分配现金股利人民币5,175,765,000.00元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润14,655,043,372.86元结转下一年度。
2、现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际发放金额按照公司2015年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
公司2015年度利润分配议案经年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会召开之日起二个月内进行现金股利分配。
上述议案，请予审议。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
四、审议通过《公司2015年度内部控制评价报告》
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过《公司2015年度合规报告》
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
六、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
同意续聘立信事务所为海通证券2016年度外部审计师，负责根据中国企业会计准则等提供相关的境内审计服务，聘期一年；2016年度含内部控制的审计费用为315万元（其中：财务及专项监管报告审计费用275万元，内部控制审计费40万元）。
同意续聘德勤事务所为公司2016年度外部审计师，负责根据国际财务报告准则等提供相关的审计及审阅服务，聘期一年；2016年度审计及半年度审阅费用为315万元。
若审计内容变更等导致审计费用增加，提议由股东大会授权董事会确定相关审计费用的调整。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
七、审议通过《公司董事会审计委员会2015年度履职报告》
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
八、审议通过《公司2015年度董事会工作报告》
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
九、审议通过《公司2015年度独立董事述职报告》
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
十、审议通过《公司2015年度企业社会责任报告》
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十一、审议通过《公司2015年H股募集资金使用情况的报告》
募集资金用途符合招股说明书中对募集资金使用的规定。截止到目前，2015年H股募集资金已全部使用完毕,相关募集资金专户已销户。
表决结果：[13]赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十二、审议通过《关于公司权益类、固定收益类、衍生产品类投资资产配置的议案》
同意公司在严格控制实际风险敞口的前提下，自营权益类证券及证券衍生品（含约定购回业务）、自营固定收益类证券投资最高投资规模（按初始投资成本计算）分别设定为不超过母公司净资本规模（根据最新资产配置测算）的90%和200%。考虑到期货头寸和现货头寸的对冲，同意将自营权益类证券投资风险暴露头寸设定最高不超过340亿元，为母公司净资本规模（根据最新资产配置测算）的40%。
上述投资都须在符合各项监管要求的前提下进行，并授权公司管理层根据市场机会和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在自营最高投资规模额度内，灵活配置资金规模以及投资方向。
上述投资计划及授权的有效期自批准该项授权的股东大会决议通过之日起至公司股东于任何股东大会上通过决议撤销或修订本议案之日。
（下转200版）
