重庆宗申动力机械股份有限公司

（上接70版）

根据公司2016年募集资金投资项目的建设进度及资金使用计划，为提高闲置募集资金使用效率，在不影响公司正常经营和募集资金投资项目建设的情况下，公司拟使用最高额度不超过7亿元的闲置募集资金购买银行保本理财产品。具体情况如下：

1、资金来源及投资额度

公司拟使用最高额度不超过7亿元的闲置募集资金购买银行保本理财产品，在授权有效期内，公司投资额日峰值不超过7亿元的前提下可滚动投资。

2、投资范围

为控制风险，投资品种为国内银行机构发行的安全性高、流动性好的保本型理财产品。

3、实施方式和授权

公司购买的理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。在额度范围内，董事会授权公司管理层办理实施，授权有效期至公司2016年年度股东大会重新核定额度前。

4、决策程序

本次使用部分闲置募集资金购买银行保本理财产品不构成关联交易，但尚需提交股东大会进行审议。

5、安全性

本次公司购买的银行理财产品均需发行主体提供保本承诺，且公司不会将理财产品用于质押；公司将开设理财产品专用结算账户，该结算账户不会存放非募集资金或用作其他用途。

6、信息披露

公司将按照《股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，及时、定期披露公司募集资金使用情况。公司也将在定期报告和《募集资金存放与使用情况专项报告》中，披露报告期内公司投资理财产品及其相应的损益情况。

四、投资风险及风险控制措施

本次公司购买的银行理财产品均需发行主体提供保本承诺，投资风险极低。但为规避金融市场系统性风险以及银行主体自身经营风险，公司将督促证券、财务部门及时分析和跟踪国内金融市场动向、发行主体资信情况和财务状况；同时，督促财务、审计部门加大对产品实施进度的监管，确保公司闲置募集资金的安全性和流动性。

五、独立董事、监事会出具的意见

1、独立董事意见

本次使用部分闲置募集资金购买银行保本理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定；在保障资金安全的前提下，公司使用最高额度不超过人民币7亿元的部分闲置募集资金用于购买银行保本理财产品，有利于提高资金使用效率；公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。

因此，我们同意公司使用部分闲置募集资金购买银行保本理财产品的决定。

2、监事会意见

本次公司计划使用不超过7亿元的部分闲置募集资金用于购买银行保本理财产品的事项，符合中国证监会颁布的《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等相关规定，有利于提高资金使用效率，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。因此，我们同意公司继续使用部分闲置募集资金购买银行保本理财产品的决定。

六、其他重要事项

本次公司使用部分闲置募集资金购买银行保本理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用。

七、备查文件

1、公司第八届董事会第四十二次会议；

2、公司第八届董事会第四十二次会议独立董事意见；

3、公司第八届监事会第二十七次会议；

4、公司第八届监事会第二十七次会议相关事项核查意见。

特此公告！

重庆宗申动力机械股份有限公司

董事会

2016年4月9日

证券代码：001696 证券简称：宗申动力 公告编号： 2016-11

债券代码：112045 债券简称：11宗申债

重庆宗申动力机械股份有限公司

对外担保公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

鉴于公司以前年度为子公司提供的部分授信担保额度及诉讼保全信用担保额度即将到期，经重庆宗申动力机械股份有限公司（简称“公司”）第八届董事会第四十二次会议审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，公司拟为子公司提供以下担保：

1、为满足公司及子公司正常生产经营和降低资金融资成本等需要，公司将继续提供以下担保：

（1）为全资子公司—重庆宗申发动机制造有限公司（简称“发动机公司”）提供总额度7.6亿元的综合授信连带责任保证担保，担保期限二年；

（2）为全资子公司—重庆宗申通用动力机械有限公司（简称“通机公司”）提供总额度1.4亿元的综合授信连带责任保证担保，担保期限二年；

（3）为控股子公司—重庆宗申巴贝锐拖拉机制造有限公司（简称“巴贝锐公司”）提供总额度0.08亿元的综合授信连带责任保证担保，担保期限二年；

（4）为控股子公司—重庆两江新区宗申小额贷款有限责任公司（简称“宗申小贷公司”）提供总额度5亿元的综合授信连带责任保证担保，担保期限二年。

2、为满足控股子公司—重庆宗申商业保理有限公司（简称“”宗申保理公司）正常生产经营和降低资金融资成本等需要，公司拟为其提供2亿元的综合授信连带责任保证担保，担保期限二年。

3、为控股子公司—宗申小贷公司诉讼保全提供信用担保，担保额度不超过人民币3亿元，适用期限至2016年年度股东大会重新核定额度前。

上述担保事项不构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，本次担保事项尚需提交公司2015年年度股东大会审议通过后实施。

二、被担保人基本情况

1、重庆宗申发动机制造有限公司

法定代表人：左宗申

注册资本：74,371.02 万元

成立时间：2003年5月23日

主营业务：生产、销售摩托车发动机及零配件；出口本企业自产的产品和技术等。

股东持股情况：公司持有100%股权

主要财务指标：截至2015年12月31日，发动机公司经审计的资产总额 196,663.39万元，负债总额96,578.86万元，净资产100,084.53万元，营业收入280,772.75万元，利润总额16,602.69万元，净利润14,413.54万元。

与本公司关联关系：公司全资子公司

2、重庆宗申通用动力机械有限公司

法定代表人：左宗申

注册资本：25,827.03万元

成立时间：2000年8月22日

主营业务：设计、开发、生产、销售：发电机、发电机组、通用汽油机及零部件、农业机械、建筑机械、园林机械、林业机具、普通机械、叉车、卡丁车、电器产品及零部件。

股东持股情况：公司直接和间接持有100%股权

主要财务指标：截至2015年12月31日，通机公司经审计的资产总额82,166.14万元，负债总额42,715.33万元，净资产39,450.81万元，营业收入131,840.59万元，利润总额11,069.59万元，净利润9,576.15万元。

与本公司关联关系：公司全资子公司

3、重庆宗申巴贝锐拖拉机制造有限公司

法定代表人：黄培国

注册资本：1,000万元

成立时间：2013年4月7日

主营业务：设计、生产、销售：发电机、发电机组、拖拉机、割草机、农业机械、建筑机械、园林机械、林业机具、普通机械、叉车、卡丁车及其零部件。

股东持股情况：公司持有55%股权、意大利 barbieri 公司持有40%股权、自然人 Stefana Bicchielli 持有5%股权

主要财务指标：截至2015年12月31日，巴贝锐公司经审计的资产总额3,517.45万元，负债总额2,961.74万元，净资产555.71万元，营业收入7,601.59万元，利润总额51.10万元，净利润51.10万元。

与本公司关联关系：公司控股子公司

4、重庆两江新区宗申小额贷款有限责任公司

法定代表人：黄培国

注册资本：51,000万元

成立时间：2013年11月20日

主营业务：在重庆主城九区范围内办理各项贷款、票据贴现、资产转让等。

股东持股情况：公司持有50%股权、公司关联方—重庆宗申机车工业制造有限公司持有宗申小贷公司9.8%股权、其他11家非关联公司合计持有40.20%的股权

主要财务指标：截止2015年12月31日，宗申小贷公司营业收入14,977.09万元，营业利润9,264.45万元，净利润8,429.22万元，资产总额74,471.44万元，净资产60,886.44万元。

与本公司关联关系：公司控股子公司

5、重庆宗申商业保理有限公司

法定代表人：黄培国

注册资本：5,000万元

成立时间：2015年5月8 日

主营业务：商业保理

股东持股情况：公司持有 85.16%股权、泸州老窖集团有限责任公司等4家非关联法人合计持有 14.84%股权

主要财务指标：截止2015年12月31日，宗申保理公司经审计的资产总额9,183.77万元，负债总额3,638.15万元，净资产5,545,62万元，营业收入1,201.35万元，利润总额727.54 万元，净利润545.62万元。

与本公司关联关系：公司控股子公司

三、担保协议的主要内容

1、为子公司提供授信的担保协议

（1）担保方式：连带责任保证担保

（2）生效期：自公司2015年年度股东大会审批通过后生效

2、为宗申小贷公司诉讼保全提供信用担保的担保协议

（1）担保性质：信用担保

（2）本次担保诉讼保全范围：仅限于宗申小贷公司诉讼保全请求范围

（3）担保生效期：自公司2015年年度股东大会审批通过后生效

四、董事会意见

1、本次公司为子公司提供的授信担保，主要是满足公司经营发展的需要，且各全资、控股子公司生产经营状况良好，具备极强的偿债能力，不会对公司造成不利影响；

2、为宗申小贷公司申请诉讼保全是基于信贷业务产生的贷款纠纷，案件诉讼事实清晰，诉讼对象和金额明确。因此，宗申小贷公司因诉讼错误导致公司提供的担保受到损失的可能性较小；

3、以上担保符合相关法律法规的规定，审议、表决程序合法合规，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东的利益的行为。

所以，我们同意公司为上述公司提供担保并提交2015年年度股东大会审议。

五、独立董事意见

我们经认真审议就公司向子公司提供担保发表独立意见如下：

本次公司为全资子公司发动机公司、通机公司及控股子公司巴贝锐公司、宗申小贷公司、宗申保理公司提供的担保，有利于解决子公司资金需求、保障子公司生产经营的稳定，且上述公司生产经营状况良好，具备极强的偿债能力，不会对公司造成不利影响，同意公司为发动机公司、通机公司及控股子公司巴贝锐公司、宗申小贷公司、宗申保理公司提供以上担保并提交股东大会审议。

六、公司累计担保数量及逾期担保数量

截止本公告日，公司已审批的向子公司提供的授信担保总额度为29.83亿元，实际担保余额合计3.53亿元，分别占公司经审计的2015年12月31日净资产的81.79%和9.68%。公司向控股子公司诉讼保全提供信用担保的额度为3亿元，占公司经审计的2015年12月31日净资产的8.23%。除此之外，公司不存在向关联方、第三方提供担保及逾期担保情形。

上述担保生效后，公司审批的向子公司提供的授信担保总额度为31.83亿元，向控股子公司诉讼保全提供信用担保的额度为3亿元。

七、备查文件

1、公司第八届董事会第四十二次会议决议；

2、公司第八届董事会第四十二次会议独立董事意见。

特此公告！

重庆宗申动力机械股份有限公司

董事会

2016年4月9日

证券代码：001696 证券简称：宗申动力 公告编号： 2016-12

债券代码：112045 债券简称：11宗申债

重庆宗申动力机械股份有限公司

关于开展理财业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示

1、鉴于经重庆宗申动力机械股份有限公司（简称“公司”）2014年年度股东大会批准的“总额度不超过10亿元短期理财业务”授权已到期。根据当前金融市场状况以及公司资金状况，为进一步提高公司资金运作效率和收益，经公司第八届董事会第四十二次会议审议，公司拟提请股东大会批准方案并授权公司管理层继续开展理财业务，总额度增至15亿元（含）。

2、本次理财总额度占公司最近一期经审计净资产的41.13%。根据《深圳证券交易股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次理财事项不涉及关联交易，但需提交公司2015年年度股东大会审议后实施。

一、事项情况概述

1、实施主体：本公司及控股子公司。

2、资金来源：公司自有闲置资金及信贷融资资金。

3、投资额度：公司理财总额不超过人民币15亿元（含）。在实施有效期内投资额日峰值不超过15亿元（含）的前提下，可以滚动投资。

4、投资范围：本次理财主要选择购买由银行、证券公司、信托公司、基金公司、产权交易所等机构发行的低风险理财产品，包括现金存款、银行理财产品、政府或企业债、保本型信托或基金产品等，单个理财产品期限不超过18个月（含），但不得将资金直接或间接投放至二级市场。

5、投资期限：有效期至公司2016年年度股东大会重新核定额度前。

6、授权程序：提请股东大会批准方案并授权公司管理层办理实施。

二、审批程序

本次理财事项已经公司第八届董事会第四十二次会议审议通过，将提请股东大会批准方案并授权公司管理层办理实施。

三、对公司的影响

公司开展理财业务，有助于提高公司自有资金使用效率和资金收益水平，不会对公司正常生产经营产生影响。

四、风险及风险控制措施

由于公司开展理财业务的范围主要是市场风险较低的理财产品，且不投资于二级市场，投资风险可控。同时，公司将严格按照《证券投资内控制度》的规定，加强在内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况、责任部门及责任人等方面的监督，以防范投资风险。

五、独立董事意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司第八届董事会独立董事，对公司本次开展理财业务事项进行了认真审议，并对公司的经营、财务和现金流量等情况进行了审核，同时，在了解了公司投资事项的范围、操作方式、资金管理等控制措施后发表如下独立意见：

1、公司目前经营情况正常，财务状况较好，实施理财业务有利于提高资金的使用效率。

2、该事项决策程序合法合规，公司董事会制订了切实有效的措施和制度，资金安全能够得到保障。

3、公司董事会审议的本次理财投资事项为公司以前年度理财业务的延续，风险可控，我们同意该理财事项。

六、备查文件

1、公司第八届董事会第四十二次会议决议；

2、公司第八届董事会第四十二次会议独立董事意见。

特此公告！

重庆宗申动力机械股份有限公司

董事会

2016年4月9日

证券代码：001696 证券简称：宗申动力 公告编号：2016-13

债券代码：112045 债券简称：11宗申债

重庆宗申动力机械股份有限公司

关于发起设立融资租赁公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

1、根据重庆宗申动力机械股份有限公司（简称“公司”）金融产业战略发展需要，为进一步拓展公司金融业务，提高公司整体盈利水平，公司拟作为发起人以自有资金出资不超过人民币2亿元（含），联合非关联方发起设立宗申融资租赁有限公司（暂定名，简称“宗申融资租赁公司”）。

2、本次投资金额占公司最近一期经审计净资产的5.48%。本次投资不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项，根据深圳证券交易所《上市规则》以及《公司章程》、《对外投资管理办法》等有关规定，该投资事项无需提交公司股东大会审议，但需提交金融监管主管部门和工商行政管理机关等审批。

3、公司发起设立宗申融资租赁公司尚需对外募集非关联法人或自然人，其中公司投资持股比例将不低于50%（含）。

二、投资标的基本情况

公司名称：宗申融资租赁有限公司（以工商行政管理机关最终核定登记的为准）

出资方式：自有资金

注册资本：不高于人民币40,000万元（含）

经营范围：融资租赁业务，租赁财产的残值处理及维修，机械设备、汽车、计算机及通讯设备租赁，娱乐及体育设备、图书出租，租赁信息咨询服务等（以工商行政管理机关最终核定登记的为准）。

企业类型：有限责任公司

持股比例：公司持股比例不低于50%（含）

董事会授权：授权公司管理层办理合同签署、工商注册等相关手续

三、对外投资的可行性、目的、经营计划、风险及对公司的影响

1、投资可行性、目的和经营计划

自2014年起，公司致力于打造具有宗申特色的“产融网”运营模式和多元化的金融平台，依托陆续设立的重庆两江新区宗申小额贷款有限责任公司、重庆宗申商业保理有限公司的运营经验和内外部资源，以及上市公司的品牌影响力，现已拓展实施了相关传统贷款、商业保理等金融业务，并已成为公司稳定的利润来源和业绩增长点。同时，现宗申产业集团有限公司已构建了工业制造、金融投资、房地产、矿业、汽车连锁等多个产业平台，上下游产业链及关联企业上万家，为公司开展融资租赁业务提供了较大的市场空间。在国家大力支持发展供应链金融和鼓励加快融资租赁业的背景下，为实现公司金融业务与制造业务等板块的资源共享和业务互补，公司拟设立融资租赁公司并陆续开展设备、机械产品的融资租赁业务。

2、存在的风险

本次投资是公司金融发展战略的需要，结合国内经济形势和市场趋势做出的慎重决策。公司已建立了较为完整的风险控制体系，且公司开展的融资租赁业务主要以上下游产业链为核心，出现系统性风险的概率较小。

3、对公司的影响

由于宗申融资租赁公司尚需履行募集股东程序，具体设立时间尚存在不确定性，公司暂无法估计本次投资对2016年经营业绩的影响程度。但随着公司金融平台的不断完善和业务规模的持续提升，未来将对公司盈利水平有积极促进作用。

四、董事会意见

本次公司发起设立宗申融资租赁公司，符合公司战略发展方向及国家相关政策导向，能够稳步提升公司经营规模和盈利水平，同意在董事会审批的投资额度内实施。

五、备查文件

第八届董事会第四十二次会议决议。

特此公告！

重庆宗申动力机械股份有限公司

董事会

2016年4月9日

证券代码：001696 证券简称：宗申动力 公告编号：2016-14

债券代码：112045 债券简称：11宗申债

重庆宗申动力机械股份有限公司

关于调整公司董事会人数构成

并修改《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为提高董事会运作效率和战略决策水平，经重庆宗申动力机械股份有限公司（简称“公司”）第八届董事会第四十二次会议审议通过的《关于调整公司董事会人数并修改〈公司章程〉的议案》，现拟调整董事会人数构成并相应修改《公司章程》。具体内容如下：

一、调整公司董事会人数构成

根据《公司法》、《上市公司章程指引》等法律法规及公司实际情况，公司拟对董事会成员人数构成进行调整：将公司董事会成员人数由11名调整为9名，其中董事6名，独立董事3名。

二、修改《公司章程》情况

根据上述董事会人数构成的调整，公司拟对《公司章程》中有关条款进行修订如下：

原《公司章程》：

第一百零六条 董事会由11名董事（含4名独立董事）组成，设董事长1人。

修改后《公司章程》：

第一百零六条 董事会由9名董事（含3名独立董事）组成，设董事长1人。

三、授权事项

公司提请股东大会授权公司管理层负责向公司工商行政管理机关办理公司董事会人数构成的变更、章程备案等手续，并按照工商行政管理机关或其他政府有关部门提出的审批意见或要求对相关条款进行修订。

本事项尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

特此公告！

重庆宗申动力机械股份有限公司

董事会

2016年4月9日

证券代码：001696 证券简称：宗申动力 公告编号： 2016-15

债券代码：112045 债券简称：11宗申债

重庆宗申动力机械股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重庆宗申动力机械股份有限公司（简称“公司”）于2016年4月7日召开第八届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。具体内容如下：

一、会计政策变更情况概述

1、变更日期

自2015年第四季度起执行。

2、变更原因

为了能更恰当地反映公司信贷资产质量，公司参考人民银行《贷款风险分类指导原则》，结合本公司贷款业务的实际情况，将贷款最终损失率作为认定信贷资产风险分类的主要标准，对信贷资产风险分类标准以及贷款减值准备的计提方法进行了修订。

3、变更前采用的会计政策

贷款减值准备：公司季末对每单项贷款按其信贷资产质量划分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，计提贷款减值准备比例如下：

■

若有客观证据表明贷款未来现金流现值小于按风险类别计提减值准备后的贷款余额，则贷款按预计未来现金流现值与账面价值之间的差额计提贷款损失准备。

风险分类标准如下：

正常：借款人能够履行合同或协议，没有足够理由怀疑贷款本息不能按时足额偿还。

关注：尽管借款人目前有能力偿还，但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素的债权类资产；借款人的现金偿还能力出现明显问题，但借款人的抵押或质押的可变现资产大于等于债务本金及收益。

次级：借款人的偿还能力出现明显问题，完全依靠其正常经营收入无法足额偿还债务本金及收益，即使执行担保，也可能会造成一定损失。

可疑：借款人无法足额偿还债务本金及利息，即使执行担保，也肯定要造成较大损失。

损失：在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序后，资产及收益仍然无法收回，或只能收回极少部份。

一般风险准备：用于弥补尚未识别的可能性损失的准备，年末按信贷业务税后净利润的 10%提取。当一般风险准备余额达到风险资产期末余额的1.5%时，可不再计提。

4、变更后采用的会计政策

贷款减值准备：公司季末对每单项贷款按其信贷资产质量划分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，对正常类贷款以及无法合理估计损失的非正常类贷款，计提贷款减值准备比例如下：

■

能合理估计贷款损失的非正常类贷款按单项预计损失金额计提减值准备，但单项贷款损失率小于3%的关注类贷款，按3%计提减值准备。

本公司将贷款最终损失率作为认定信贷资产风险分类的主要标准，同时参考人民银行《贷款风险分类指导原则》，将信贷资产分为正常、关注、次级、可疑和损失五类。

风险分类标准如下：

正常：债务履行期间，债务人生产经营正常，担保措施足值有效，无足够理由怀疑债权不能足额收回。

关注：尽管债务人目前有能力偿还，但存在一些可能对偿还产生不利影响因素的债权类资产；借款人现金偿还能力出现明显问题，但预计贷款到期时最终损失率不超过10%（含10%）。

次级：债务人的偿债能力出现明显问题，完全依靠其正常营业收入无法足额偿还贷款本息和其他债务，即使执行担保也可能会造成一定损失，且预测最终损失率超过10%但不超过30%（含30%）。

可疑：债务人无法足额偿还贷款本息和其他债务，预计执行担保后，贷款最终损失率超过30%但不超过60%（含60%）。

损失：在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后，贷款本息和其他债务仍然无法收回，或只能收回极少部分。

二、本次会计政策变更对公司2015年财务指标的影响

■

三、董事会关于会计政策变更合理性的说明

公司董事会认为，公司本次会计政策变更符合财政部的相关规定及公司的实际情况，董事会同意本次会计政策变更。同时，本次变更对公司2015年净利润影响为37.58万元，占公司2015年净利润的0.10%，无需履行股东大会审批程序。

四、独立董事意见

独立董事认为，本次会计政策变更严格遵循了相关法律法规的规定，能够更加客观、真实地反映公司的财务状况，符合公司及全体股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，我们同意本次会计政策的变更。

五、监事会意见

监事会认为，公司本次会计政策变更符合相关法律法规的规定及公司的实际情况，没有损害公司和全体股东的利益，同意公司实施上述会计政策的变更。

特此公告！

重庆宗申动力机械股份有限公司

董事会

2016年4月9日

证券代码：001696 证券简称：宗申动力 公告编号： 2016-16

债券代码：112045 债券简称：11宗申债

重庆宗申动力机械股份有限公司

关于召开2015年年度股东大会通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2015年年度股东大会

2、召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定

4、召开日期和时间：

（1）现场会议召开日期和时间：2016年5月11日（星期三）下午14:30。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年5月11日交易日9:30～11:30,13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间(2016年5月10日15:00)至投票结束时间(2016年5月11日15:00)间的任意时间。

5、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。重庆宗申动力机械股份有限公司（简称“公司”）将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、出席对象：

（1）截止股权登记日2016年5月5日（星期四）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。不能亲自出席股东会议现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）（授权委托书见本通知附件），或在网络投票时间内参加网络投票。

（2）公司董、监事、高级管理人员及本公司聘任律师。

7、会议地点：宗申集团办公大楼一楼会议室

二、会议审议事项

（一）将以下事项提交本次股东大会审议：

1、2015年年度报告全文及摘要

2、2015年度董事会工作报告

3、2015年度监事会工作报告

4、2015年度财务决算报告

5、2015年度利润分配预案

6、关于确认2015年日常关联交易及2016年日常关联交易预测情况的议案

7、关于向控股子公司提供财务资助的议案

8、关于使用部分闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案

9、关于公司2016年度申请银行授信及融资计划的议案

10、关于为子公司提供担保的议案

11、关于公司开展理财业务的议案

12、关于非经营性资金占用及关联资金往来情况的专项审核说明

13、关于公司募集资金使用情况的说明

14、关于公司内部控制自我评估报告的议案

15、关于续聘四川华信（集团）会计师事务所为公司2016年度审计机构的议案

16、关于续聘四川华信（集团）会计师事务所为公司2016年内部控制审计机构的议案

17、关于调整公司董事会人数构成并修改《公司章程》的议案

18、关于董事会换届选举的议案

18.1 选举左宗申先生为第九届董事会董事

18.2 选举李耀先生为第九届董事会董事

18.3 选举胡显源先生为第九届董事会董事

18.4 选举黄培国先生为第九届董事会董事

18.5 选举秦忠荣女士为第九届董事会董事

18.6 选举王大英女士为第九届董事会董事

18.7选举王仁平先生为第九届董事会独立董事

18.8 选举马东立先生为第九届董事会独立董事

18.9 选举王进先生为第九届董事会独立董事

19、关于监事会换届选举的议案

19.1 选举蒋宗贵先生为第九届监事会监事

19.2 选举雷艇先生为第九届监事会监事

19.3 选举路文龙先生为第九届监事会监事

19.4 选举陈刚先生为第九届监事会监事

（二）上述议案已经公司第八届董事会第四十二次会议、第八届监事会第二十七次会议审议通过，详细内容见本公司于同日在巨潮网上披露的相关公告。其中议案6关联股东需回避表决，议案18-19将采取累积投票制进行表决。

公司独立董事将在本次股东大会上进行2015年度工作述职。

三、现场股东大会会议登记方法

1、登记方式与要求

（1）拟出席会议的股东到公司董事会办公室进行登记；

（2）异地股东可用信函或传真方式登记；

（3）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证进行登记；自然人股东委托他人出席会议的，受托人须持本人身份证、授权委托书、股东账户卡和持股凭证进行登记；法人股东由法定代表人出席会议的，须持营业执照复印件、法定代表人身份证明进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书进行登记。

2、登记时间：2016年5月6日至2016年5月10日（工作日）9:00-16:00

3、登记地点：公司董事会办公室

公司地址：重庆市巴南区炒油场宗申工业园

4、注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

（一）通过深圳证券交易所交易系统参加投票的相关事项

1、投票代码：361696

2、投票简称：宗申投票

3、 投票时间：2016年5月11日的交易时间，即9:30～11:30,13:00～15:00。

4、在投票当日，“宗申投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号：100.00代表总议案；1.00元代表议案1；2.00元代表议案2，以此类推，每一议案应以相应的委托价格分别申报。如果股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

（3）对于采用累积投票制进行表决的议案，如议案18为《关于董事会换届选举的议案》，则 18.01 元代表第一位候选人，18.02 元代表第二位候选人，以此类推。

表1 本次股东大会议案对应“委托价格”如下：

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■

（3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权，即：

■

（4）对于采用累计投票制的议案，在“委托数量”项下填报投给某候选人的选举票数，如不同意该候选人请投0票。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

议案18股东持有的关于选举第九届董事会董事或独立董事的表决票总数=持有股份数×9，股东可以将票数平均分配给9位董事或独立董事候选人，也可以在候选人中分配，但总数不得超过其持有的股数与9的乘积。

议案19股东持有的关于选举第八届监事会非职工监事的表决票总数=持有股份数×4，股东可以将票数平均分配给4位监事候选人，也可以在候选人中分配，但总数不得超过其持有的股数与4的乘积。

累积投票制下投给候选人的选举票数对应“委托数量”，即：

■

6、注意事项

（1）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的以第一次申报为准；

（2）不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。

（二）通过互联网投票系统参加投票的相关事项

1、投票时间：开始时间为2016年5月10日15:00，结束时间为2016年5月11日15:00。

2、采用互联网投票的投票程序

（1）股东办理身份认证的具体流程按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址：http://www.szse.cn或http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址：http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

（三）网络投票注意事项

1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

3、在股东对“总议案”进行表决时：如果股东先对议案1投票表决，再对“总议案”进行表决，以股东对议案1中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对“总议案”的投票表决意见为准；如果股东先对“总议案”进行投票表决，再对议案1中的一项或多项议案投票表决，则以对“总议案”的投票表决意见为准。

五、其他事项

1、本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，公司将于股权登记日后3日内发布提示性公告。

2、会议联系方式

公司地址：重庆市巴南区宗申工业园

联 系 人：李建平 周霞

联系电话：023-66372632

联系传真：023-66372648

邮政编码：400054

其他事项：出席会议食宿和交通费自理。

六、备查文件

1、重庆宗申动力机械股份有限公司第八届董事会第四十二次会议决议；

2、重庆宗申动力机械股份有限公司第八届监事会第二十七次会议决议。

特此通知！

重庆宗申动力机械股份有限公司

董事会

2016年4月9日

附件：授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人（本单位）出席重庆宗申动力机械股份有限公司2015年年度股东大会，并对会议所有方案行使表决权。

■

注、1、委托人请对每一表决事项选择同意、反对、回避、弃权，并在相应的栏中填写所持有的股份总数，四者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。

2、关于采用累积投票制方式进行表决的议案18，“可表决票数总数”=9×持股数，在“可表决票数总数”范围内，可把表决票数投给一名或多名候选人；投给9名候选人的票数合计不能超过可表决票数总数。

3、关于采用累积投票制方式进行表决的议案19，“可表决票数总数”=4×持股数，在“可表决票数总数”范围内，可把表决票数投给一名或多名候选人；投给4名候选人的票数合计不能超过可表决票数总数。

委托人签名： 身份证号码：

代理人签名： 身份证号码：

委托人持股数： 委托人证券账户号：

委托日期： 委托有效期：

证券代码：001696 证券简称：宗申动力 公告编号：2016-17

债券代码：112045 债券简称：11宗申债

重庆宗申动力机械股份有限公司

对外投资公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

1、根据重庆宗申动力机械股份有限公司（简称“公司”）战略发展规划，为进一步拓展公司金融产业布局，确保公司经营规模和盈利能力的稳步提升，公司控股子公司—重庆两江新区宗申小额贷款有限公司（简称“宗申小贷公司”）将以自有资金出资人民币5,000万元设立宗申资产管理有限公司（暂定名，简称“宗申资产管理公司”）。

2、本次投资金额占公司最近一期经审计净资产的1.37%。根据深圳证券交易所《上市规则》以及《公司章程》、《对外投资管理办法》等有关规定，该投资事项无需提交公司董事会审议，但需要履行工商行政管理机关等主管部门审批程序。

3、本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

二、投资标的基本情况

公司名称：宗申资产管理有限公司（以工商行政管理机关最终核定登记的为准）

出资方式：自有资金

注册地址：待定

注册资本：人民币5,000万元

经营范围：资产管理、投资管理、咨询、商务信息咨询、企业管理咨询、事业投资等（以工商行政管理机关最终核定登记的为准）。

企业类型：有限责任公司

持股比例：宗申小贷公司持股100%

三、对外投资的可行性、目的、存在的风险和对公司的影响

1、为推动传统小贷业务升级转型，通过全方位、多元化、复合型金融产品和服务体系，对客户需求实现深度挖掘同时完善公司金融产业布局，扩大产业链金融业务的服务范围，提高公司整体盈利水平。经公司论证分析，拟以宗申小贷公司为平台设立资产管理公司。

2、本次设立资产管理公司主要是用于满足产业链内客户的实际需要，且投资规模较小，不会对公司金融业务开展和现金流产生重大影响，也不会面临重大投资风险，亦不会对公司2016年经营业绩产生重要影响。

特此公告！

重庆宗申动力机械股份有限公司

董事会

2016年4月9日