国元证券股份有限公司
2016年3月经营情况

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2016－018

国元证券股份有限公司

2016年3月经营情况

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：本公告所载的财务数据为母公司初步核算数据，未经审计，请投资者注意投资风险。

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国元证券股份有限公司董事会

2016年4月12日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2016－019

国元证券股份有限公司

2016年第一季度业绩快报

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本公告所载2016年第一季度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与2016年第一季度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。

一、2016年第一季度主要财务数据和指标(合并报表)

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二、经营业绩和财务状况情况说明

一季度，随着调结构、去产能、促转型的深入，我国经济处于艰难的寻底过程中，证券市场面临多重的压力，出现了一定幅度的下跌，证券交易量进一步萎缩。在此市场环境下，公司本着“聚焦优势，弥补短板，控制风险，增进协同”的经营思路，力争完成经营目标。但由于存在较多的困难，一季度实现的经营效益同比下降幅度较大，主要原因：1、经纪业务证券交易量减少较多，佣金费率同比下降幅度较大，实现收入同比减少47%；为了抵御市场风险，自营投资采取稳健防守的策略，实现收入较少，只占去年同期的10%。2、由于委托投资和直接股权投资的加大，短期内难以获得收益，再加上信用业务规模的缩减，资金溢余利息支出的加大，公司利息净收入同比也减少较多。3、公司控股和联营子公司中，除国元期货公司业绩同比相对稳定外，其余都出现了大幅下降。

一季度末，由于客户交易结算资金和公司负债的减少，导致公司资产总额同比下降8.82%；公司归属于上市公司股东权益比年初减少0.96%，主要为公司回购股份所致。

三、备查文件

经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。

国元证券股份有限公司董事会

2016年4月12日