歌尔声学股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人姜滨、主管会计工作负责人段会禄及会计机构负责人(会计主管人员)段会禄声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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截止披露前一交易日的公司总股本：

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非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3、报告期末公司可转换公司债券前10名持有人情况表

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第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、资产负债表项目

货币资金期末余额为285,307.14万元，比年初余额降低34.84%，主要原因是：报告期内，公司偿还银行借款，期末货币资金减少。

应收票据期末余额为22,860.45万元，比年初余额增长134.80%，主要原因是：报告期内，国内销售比重增加，国内客户采用银行承兑汇票支付方式结算货款增加，导致期末未到期的银行承兑汇票增加。

其他应收款期末余额为11,751.41万元，比年初余额增长54.05%，主要原因是：报告期内，越南歌尔应收出口退税款增加。

在建工程期末余额106,990.76万元，比年初余额增长34.28%，主要原因是：报告期内，公司处于战略转型期，开工建设的基建项目增多，期末未验收合格的生产经营用房屋建筑物与待安装设备增加。

短期借款期末余额为151,226.78万元，比年初余额降低33.58%，主要原因是：报告期内，公司偿还部分资金成本较高的短期借款，期末短期借款余额减少。

应付职工薪酬期末余额为15,435.02万元，比公司年初余额减少51.51%，主要原因是：报告期内，公司发放2015年计提的年度奖金。

预收账款期末余额2,528.95万元，比年初余额减少39.52%，主要原因是：报告期内，2015年公司收取的产品预收款在报告期内发货，期末预收账款余额减少。

应交税费期末余额为6,665.14万元，比年初余额减少52.24%，主要原因是：报告期内，公司支付了2015年第四季度的企业所得税，本季度实现的利润总额环比降低。

2、利润表项目

营业税金及附加本期发生额为3,416.94万元，比上期发生额增长54.07%，主要原因是：报告期内，公司出口“免、抵”税额计提的营业税金及附加增加。

销售费用本期发生额为6,347.47万元，比上期发生额增长33.81%，主要原因是：公司目前正处于战略转型期，销售人员增加，职工薪酬、差旅招待、租赁折旧等销售费用增加。

财务费用本期发生额为5,214.69万元，比上期发生额增长55.73%，主要原因是：报告期内，人民币汇率波动导致汇兑损失增加。

营业外收入本期发生额为2,007.41万元，比上期发生额增加1,931.08万元，主要原因是：报告期内，公司收到的政府补贴计入当期营业外收入

投资收益本期发生额-321.41万元，比上期发生额减少337.73万元，主要原因是：报告期内，联营企业安捷利的净利同比降低。

3、现金流量表项目

报告期内，经营活动产生的现金流量净额为4,994.89万元，比上期减少86.06%，主要原因是：报告期内，“销售商品、提供劳务收到的现金”减少50,297.92万元。

报告期内，投资活动产生的现金流量流出净额为75,840.23万元，同比增加112.26%，主要原因是：报告期内，公司处于战略转型期，募投项目实施，开工建设的基建项目增多，“购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金”为76,348.44万元，同比增幅113.65%。

报告期内，筹资活动产生的现金流量流出净额为74,141.19万元，同比增加22.12%，主要原因是：报告期内，公司偿还部分资金成本较高的短期借款，“取得借款收到的现金”同比降低56,710.89万元，降幅71.71%。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

2013年10月，公司启动股权激励计划，拟授予的股票期权数量为3,000万份，其中首次授予股票期权2,753.30万份，预留股份期权246.70万份。2013年12月30日为首次股票期权的授予日，激励对象在授予日起满12个月后的48个月内分四期行权。其中首次授予2,716.30万份于2014年1月8日完成登记手续，预留246.70万份于2015年1月31日完成登记手续。报告期内，公司首次授予股票期权处于第一个行权期内，可行权数量为523.46万份，行权价格41.07元/份，采取自主行权模式。2015年12月30日，鉴于首次授予第一个行权期行权届满，公司对未行权期权523.46万份进行注销。2016年1月8日，上述已授权但尚未行权的股票期权已经注销事完毕。2015年度，预留授予期权处于等待期内，行权价格调整为25.92元/份。

2015年12月31日，公司首次授予股票期权进入第二个行权期，预留授予股票期权进入第一个行权期，行权期限为2015年12月31日到2016年12月30日，可行权数量分别为507.06万份和42.94万份，行权价格分别为41.07元/份和25.92元/份。详情请参考2013年11月28日公告的关于《股票期权激励计划（草案）修订稿》修订说明、2014年12月31日公告的《关于调整股票期权激励对象、期权数量和行权价格的公告》、《关于股票期权激励计划预留期权授予相关事项的公告》、2015年1月31日公告的《关于股票期权激励计划预留股票期权授予登记完成的公告》、2015年2月13日公告的《关于股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的公告》以及2015年6月20日公告的《关于调整股票期权行权价格的公告》、2015年12月31日公告的《关于调整股票期权激励对象、期权数量和行权价格的公告》《关于符合行权条件的公告》。

2015年4月23日，经公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于审议<歌尔声学股份有限公司“家园1号”员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》，同意实施公司第一期“家园1号”员工持股计划。2015年6月23日，“家园1号”员工持股计划完成股票购买，购买股份29,579,500股，购买均价33.30元/股。2015年8月19日，经第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于审议<歌尔声学股份有限公司“家园2号”员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。截止2015年9月23日，公司“家园2号”员工持股计划已经通过二级市场买入方式完成股票购买，购买股份13,021,748股，购买均价为23.035元/股。

2、公司可转换债券相关情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1247号文核准，公司于2014年12月12日公开发行了2,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额250,000万元。

经深圳证券交易所深证上[2014]485号文同意，公司250,000万元可转换公司债券于2014年12月26日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“歌尔转债”，债券代码“128009”。

根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，歌尔转债的转股期限为自本可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止（即2015年6月19日至2020年12月11日止）。初始转股价格为26.43元/股。

2015年6月3日，公司2014年度股东大会审议通过了《关于变更部分可转换公司债券募集资金投资项目实施主体及地点的议案》。根据《募集说明书》的约定，歌尔转债的附加回售条款生效。2015年6月20日，公司公告《歌尔声学股份有限公司关于“歌尔转债”回售结果的公告》（公告编号：2015-050），歌尔转债回售数量为20张，回售金额为2,004.00元。歌尔转债挂牌交易数量变更为24,999,980张。

公司于2015年6月11日实施2014年度权益分派方案，根据《募集说明书》的约定，歌尔转债的转股价格于2015年6月12日起由原来的26.43元/股调整为26.33元/股。

截至2016年3月31日，歌尔转债尚有2,496,014,000元挂牌交易，累计转股数量为151,229股。

除上述事项之外，无其他重大事项。

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

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四、对2016年1-6月经营业绩的预计

2016年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

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歌尔声学股份有限公司

董事长：姜滨

二〇一六年四月二十一日

证券代码：002241 证券简称：歌尔声学 公告编号：2016-035

债券代码：128009 债券简称：歌尔转债

2016年第一季度报告