东莞勤上光电股份有限公司
第三届董事会第二十二次会议决议公告

证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2016-38

东莞勤上光电股份有限公司

第三届董事会第二十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 召开情况

东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十二次会议于2016年4月21日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开,会议由董事长陈永洪先生召集和主持。会议通知已于2015年4月10日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体董事。会议应出席董事6名，实际出席董事6名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》、行政法规、部门规章和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司部分监事及高管列席了本次会议。

二、 审议情况

经认真审议，与会董事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：

(一)、审议通过了 《2015年度总经理工作报告》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

(二)、审议通过了 《2015年度董事会工作报告》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

内容详见公司于2016年4月22日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《2015年度报告》中“第三节，公司业务概要”和“第四节，管理层讨论与分析”。

公司独立董事陈燕生先生和鞠新华先生向公司董事会提交了《独立董事2015年度述职报告》，并将在公司召开的2015年度股东大会上进行述职，述职报告详见公司于2016年4月22日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)相关公告。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

(三)、审议通过了《2015年度财务决算报告》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

公司董事会同意瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的无保留审计报告。根据该审计报告，2015年度公司实现营业收入849,664,392.81元，较上年同期下降6.20%；实现归属于上市公司股东的净利润20,744,641.59元，较上年同期增长68.82%，归属于上市公司股东的净资产2,235,427,344.83元，同比增长0.74%。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

(四)、审议通过了《2015年度利润分配预案》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

本议案的具体内容详见公司同日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于2015年度利润分配预案的公告》。

董事会认为：公司2015年度利润分配预案符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《公司未来三年股东分红规划（2015-2017年）》的规定，本次利润分配方案分考虑了公司未来持续发展的资金需求，也体现了公司对股东的合理回报。在本次利润分配预案的提议和讨论过程中，公司严格控制内幕信息知情人范围，并对内幕信息知情人告知其应履行保密义务和禁止内幕交易

公司独立董事亦发表了明确同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

(五)、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

董事会认为公司对相关资产计提减值准备事项符合《企业会计准则》的规定，不涉及利润操纵，没有损害公司及中小股东利益，同意公司对相关资产计提减值准备的方案。

本议案的具体内容详见公司同日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于计提资产减值准备的公告》。

(六)、审议通过了《2015年度报告》及《2015年度报告摘要》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

《2015年度报告摘要》公司于2016年4月22日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)；《2015年度报告》公司于2016年4月22日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

(七)、审议通过了《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

根据相关法律法规及《公司章程》等相关规定，在符合利润分配原则、保证公司正常经营、利于公司可持续发展的前提下以374,670,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利0元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增15股。

详见公司于2016年4月22日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

公司独立董事亦发表了明确同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

(八)、审议通过了《关于公司2015年度内部控制自我评价报告》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

详见公司于2016年4月22日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《2015年度内部控制自我评价报告》。

公司独立董事亦发表了明确同意的独立意见。

(九)、审议通过了《关于向商业银行申请2016年度综合授信额度的议案》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

会议同意根据2016年度经营计划，公司拟向各商业银行申请综合授信额度为7亿元人民币，在此额度内，公司拟向股东大会申请授权董事会决定银行授信的具体事宜。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

(十)、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

鉴于瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)在2015年度的审计工作恪尽职守，能够遵循客观、公正、独立的职业操守，圆满的完成了公司2015年度的审计工作，同时为保持公司审计工作的连续性和稳定性，会议同意续聘瑞华会计师事务所为公司2016年度财务审计及内控审计机构，聘期一年，费用为95万元。

公司独立董事亦发表了明确同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

(十一)、审议通过了《2016年第一季度报告全文》及《2016年第一季度报告正文》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

《2016年第一季度报告正文》公司于2016年4月22日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)；《2016年第一季度报告全文》公司于2016年4月22日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

(十二)、审议通过了《关于为控股子公司综合授信提供连带责任保证的议案》

表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。

董事会同意为北京彩易达科技发展有限公司(以下简称“彩易达”)综合授信业务提供不超过人民币5,000万元(具体以银行审批金额为准)的连带责任保证，担保期限为一年。并授权董事长具体办理相关事宜。

公司董事会认为：本次对外担保符合监管机构关于上市公司对外担保的有关规定和公司相关要求。

彩易达是公司的控股子公司，公司持有其51%的股份，彩易达的经营及财务状况具备较强的监控和管理能力，全额提供本次担保的风险可控。

彩易达的资产质量较高，主要产品市场前景良好并呈快速增长态势，偿债能力较强且信誉良好，没有明显迹象表明公司可能因彩易达债务违约而承担担保责任。

本次担保行为不会对公司及彩易达的正常运作和业务发展造成不良影响，不会损害到全体股东尤其是中小股东的合法权益。

综上，同意公司彩易达综合授信业务提供不超过人民币5,000万元(具体以银行审批金额为准)的连带责任保证，保证期限为一年。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

本议案的具体内容详见公司同日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于为控股子公司综合授信提供连带责任保证的公告》。

(十三)、审议通过了《关于召开2015年年度股东大会的议案》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

会议同意于2016年5月13日(星期五)在公司总部以现场表决与网络投票相结合的方式召开2015年年度股东大会。

《关于召开2015年年度股东大会的通知》公司于2016年4月22日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

三、 备查文件

公司第三届董事会第二十二次会议决议。

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

2016年4月21日

证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2016-39

东莞勤上光电股份有限公司

第三届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 召开情况

东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第十四次会议于2016年4月21日在公司二楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于2016年4月10日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体监事。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席张素芬女士召集和主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司部分董事会成员和部分高级管理人员列席了会议。

二、 审议情况

(一)、审议通过了 《2015年度监事会工作报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

详见公司于2016年4月22日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《2015年度监事会工作报告》。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

(二)、审议通过了 《2015年度财务决算报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为：公司《2015年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2014年的财务状况和经营成果等。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

(三)、审议通过了《2015年度利润分配预案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审核，监事会认为董事会制定的2015年度利润分配方案符合公司业务发展经营情况，同意提交公司股东大会审议。

(四)、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审核，监事会认为公司对相关资产计提减值准备事项符合《企业会计准则》的规定，不涉及利润操纵，没有损害公司及中小股东利益，同意公司对相关资产计提减值准备的方案。

(五)、审议通过了 《2015年度报告》及《2015年度报告摘要》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2015年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2015年度报告摘要》公司于2016年4月22日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)；《2015年年度报告》公司于2016年4月22日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

(六)、审议通过了《关于公司2015年度内部控制的自我评价报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为：《关于公司2015年度内部控制的自我评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。

详见公司于2016年4月22日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《2015年度内部控制自我评价报告》。

(七)、审议通过了 《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

监事会认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

详见公司于2016年4月22日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

(八)、审议通过了 《关于续聘会计师事务所的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

同意续聘瑞华会计师事务所为公司财务审计及内控审计机构，聘期一年，费用为95万元。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

(九)、审议通过了《2016年第一季度报告全文》及《2016年第一季度报告正文》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2016年第一季度报告全文及正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2016年第一季度报告正文》公司于2016年4月22日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)；《2016年第一季度报告全文》公司于2016年4月22日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

三、 备查文件

第三届监事会第十四次会议决议。

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司监事会

2016年4月21日

证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2016-40

东莞勤上光电股份有限公司

关于举办2015年年度报告网上说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东莞勤上光电股份有限公司（简称“公司”）将于2016年5月5日（星期四）15:00-17:00通过深圳证券信息有限公司提供的网上平台举办公司2015年年度报告说明会，本次说明会将采取网络远程的方式举行，投资者可登陆投资者互动平台（http://irm.p5w.net）参加本次说明会。

参加本次说明会的有：公司董事长兼总经理陈永洪先生、副总经理兼董事会秘书胡绍安先生、财务总监邓军鸿先生、独立董事鞠新华先生、保荐代表人林斌彦先生。

欢迎广大投资者积极参与！

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

2016年4月21日

证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2016-41

东莞勤上光电股份有限公司

关于召开2015年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)《章程》的相关规定，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于召开2015年年度股东大会的议案》，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司独立董事将在本次股东大会进行年度述职，现将有关事项通知下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2015年年度股东大会。

2、会议召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：董事会召集本次股东大会符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

(1)现场会议召开时间为：2016年5月13日(星期五)14：00-15：00。

(2)网络投票时间为：2016年5月12日—5月13日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年5月13日上午9:30—11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2016年5月12日下午15:00至2016年5月13日下午15:00的任意时间。

5、会议召开的方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票(现场投票可以委托代理人代为投票)和网络投票中的一种表决方式。

6．出席对象：

(1) 截止2016年5月6日（星期五）下午3:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以以书面形式委托代理人出席会议并参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

(2)公司董事、监事和高级管理人员。

(3)公司聘请的律师。

7、现场会议召开地点：广东省东莞市常平镇横江厦管理区东莞勤上光电股份有限公司会议室。

二、会议审议事项

1、《2015年度董事会工作报告》；

2、《2015年度监事会工作报告》；

3、《2015年度财务决算报告》；

4、《2015年度利润分配预案》；

5、《2015年度报告》及《2015年度报告摘要》；

6、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》；

7、《关于向商业银行申请2015年综合授信额度的议案》；

8、《关于续聘会计师事务所的议案》；

9、《关于为控股子公司综合授信提供连带责任保证的议案》。

注：以上议案1、3、4、5、6、7、8、9已经第三届董事会第二十二次会议审议通过，议案2、3、4、5、6已经第三届监事会第十四次会议审议通过，具体内容详见公司2016年4月22日披露于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的该次董事会、监事会决议公告。

三、会议的登记方法

(一)登记方式

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证(或其他能够证明其身份的有效证件或证明)、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

2、法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件和证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

3、股东可采用现场登记或通过传真方式登记。

(二)登记时间

2016年5月9日上午9：00-11：30，下午14：30-16：30 。

(三)登记地点

地点：广东省东莞市常平镇横江厦管理区东莞勤上光电股份有限公司董事会办公室

联系电话：0769-83996285，传真：0769-83756736

联系人：胡绍安

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

1、会议联系方式：

联系人：胡绍安

电 话：0769-83996285

传 真：0769-83756736

2、与会人员的食宿及交通费用自理。

3、出席现场会议的股东请于会议召开前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

六、备查文件

第三届董事会第二十二次会议决议。

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

2016年4月21日

附件一：参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(网址http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。

(一)通过深交所交易系统参加投票的相关事项

1、投票时间：2016年5月13日的交易时间，即上午9:30—11:30，下午13:00-15:00；

2、投票代码及简称：交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票；投票代码：362638；投票简称：“勤上投票”。

3、在投票当日，“勤上投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

4、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

(1)买卖方向为“买入”。

(2)在“委托价格”项填报股东大会议案序号。100.00元代表总议案，1.00元代表议案1，每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东大会议案对应的委托价格如下：

■

(3)在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

■

(4)投票举例

股权登记日持有“勤上光电”A股的投资者，对公司所有提案投票申报如下：

■

(5)对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

(6)不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。

(二)通过互联网投票系统参加投票的相关事项

1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年5月12日(现场股东大会召开前一日)下午15：00，结束时间为2016年5月13日(现场股东大会结束当日)下午15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。股东获取身份认证的具体流程：

股东办理身份认证的具体流程按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

股东采用服务密码方式办理身份认证的流程如下：

(1)申请服务密码的流程

登陆网址：(http://wltp.cninfo.com.cn)的“密码服务”专区，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11:30前发出的，服务密码当日13:00即可使用；激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

(2)股东可根据获取的服务密码或数字证书通过登录互联网网址(http://wltp.cninfo.com.cn)的投票系统进行投票。

(3)股东通过网络投票系统投票后，不能通过网络投票系统更改投票结果。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录(http://wltp.cninfo.com.cn)在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

(三)网络投票其他事项说明

1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

附件二：参会回执及授权委托书

参会回执

致：东莞勤上光电股份有限公司

本人(本公司)拟亲自/委托代理人出席2016年5月13日(星期五)下午2：00举行的公司2015年年度股东大会。

股东姓名(名称)：

身份证号码(营业执照号码)：

联系电话：

证券账户：

持股数量：股

股东签名(盖章)：

签署日期： 年 月 日

注：

1、请附上本人身份证复印件(法人股东为法人营业执照复印件)。

2、委托他人出席的尚须填写《授权委托书》及提供受托人身份证复印件。

授权委托书

兹授权委托先生/女士代表本单位/本人出席东莞勤上光电股份有限公司2015年年度股东大会,并就以下议案行使表决权：

■

委托人签名：

委托单位名称(公章)及法定代表人签名：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持股数： 股

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托书有效期限：年月日至年月日

委托日期：年月日

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。

证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2016-42

东莞勤上光电股份有限公司

募集资金年度存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2015年12月31日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

1. 实际募集资金金额及资金到位时间

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1745号文”《关于核准东莞勤上光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商国信证券股份有限公司(简称“国信证券”)承销，公司向社会公开发行人民币普通股46,835,000股(每股面值1元)，发行价为每股人民币24元，募集资金总额112,404.00万元，各项发行费用6,722.46万元，扣除公开发行股票费用后实际募集资金为人民币105,681.54万元。于2011年11月21日存入公司的募集资金专用账户中。以上已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2011年11月21日出具的深鹏所验字[2011]0373号验资报告验证。

2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

单位：万元

■

注：截至2015年12月31日，尚有其他发行费用共计718.26万元未转出。

二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，公司制订了《东莞勤上光电股份有限公司募集资金管理办法》（简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，募集资金到账后，公司于2011年12月6日连同保荐机构国信证券分别与渤海银行股份有限公司广州分行、东莞银行股份有限公司常平广电支行、深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行、中信银行股份有限公司东莞常平支行签订《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监管补充协议》（简称“三方监管协议及补充协议”），明确了各方的权利和义务。

（下转103版）