招商证券股份有限公司2015年年度股东大会决议公告
证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2016- 019
招商证券股份有限公司2015年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2016年4月22日
(二)股东大会召开的地点：深圳市博林诺富特酒店
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长宫少林主持。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事14人，出席13人，衣锡群独立董事因工作原因未出席会议；
2、公司在任监事9人，出席9人；
3、公司董事会秘书吴慧峰出席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：公司2015年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：公司2015年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：公司独立董事2015年度述职报告
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：公司2015年年度报告及其摘要
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：关于公司2015年度利润分配的议案
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：关于公司2016年度自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
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7、关于公司2016年度预计日常关联交易的议案
7.01议案名称：预计与招商银行股份有限公司发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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7.02议案名称：预计与招商局集团有限公司及其控股子公司发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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7.03议案名称：预计与中国远洋运输（集团）总公司及其控股的与公司构成《上海证券交易所股票上市规则》规定之关联方的企业发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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7.04议案名称：预计与其他关联方发生的日常关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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8、议案名称：关于聘请公司2016年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
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9、议案名称：关于董事变更的议案
审议结果：通过
表决情况：
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10、议案名称：关于公司管理层及骨干员工通过资产管理计划认购H股方案（草案）的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)现金分红分段表决情况
议案5、关于公司2015年度利润分配的议案的分段表决情况为：
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(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(四)关于议案表决的有关情况说明
深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司、招商局轮船股份有限公司对议案7.01、7.02进行了回避表决；中国远洋运输（集团）总公司对议案7.03进行了回避表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市锦天城（深圳）律师事务所
律师：赖湘平、邢硕
2、律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、招商证券股份有限公司2015年年度股东大会决议；
2、上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2016年4月22日
