北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
（上接194版）
附表：
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司2015年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号： 2016-017
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金
进行低风险投资理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月21日召开了公司第二届董事会第五次会议, 审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行低风险投资理财的议案》, 同意公司滚动使用不超过4.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司总经理负责组织实施。相关事宜公告如下：
一、公司首次公开发行股票募集资金的存放、使用及专户余额情况
经中国证券监督管理委员会核准，公司于2007年12月14日首次向社会公众发行人民币普通股14,000万股，实际募集资金61,790.55万元。上述资金已于2007年12月19日全部到位，经岳华会计师事务所有限责任公司验证，并出具“岳总验字[2007]第051号”《验资报告》。
截至2016年3月31日，公司累计已使用募集资金20,526.47万元，尚未使用的募集资金余额为52,283.67万元，其中:募集资金本金41,264.08万元，利息收入11,019.59万元。
二、暂时闲置募集资金投资理财产品的基本情况
为提高募集资金使用效率，创造最大的经济效益，公司拟在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过4.5亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，具体情况如下：
1.投资目的：最大限度地提高公司闲置募集资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。
2．投资额度：总额不超过4.5亿元，单项投资理财金额的额度不超过最近一期经审计净资产的5%。在上述额度内资金可以滚动使用。
3．决议有效期：自董事会审议通过之日起1年内有效。
4．投资品种：为控制风险，投资品种为低风险、期限不超过一年的短期理财产品，包括国债、银行理财产品等短期投资品种。投资的产品必须符合：
（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划的正常进行。
5．实施方式：公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于：选择合格专业理财机构、明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。公司总经理负责组织公司资金管理部进行具体实施。
上述理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，需及时报上海证券交易所备案并公告。
6．信息披露：公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等，公司亦会在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管本次使用闲置募集资金进行投资理财的对象将选择低风险的短期理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
针对上述投资风险，将采取控制措施如下：
1.公司资金管理部将及时跟踪和分析短期理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险, 若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露；
2.公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督；
3.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
（一）独立董事的独立意见
在保障资金安全的前提下，公司滚动使用最高额度不超过人民币4.5亿元暂时闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加公司经济效益；公司本次使用暂时闲置募集资金投资理财产品，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定。因此，同意公司使用上述暂时闲置募集资金投资短期理财产品。
（二）监事会意见
公司本次计划滚动使用不超过4.5亿元的暂时闲置募集资金进行低风险投资理财，有利于提高募集资金使用效率，增加经济效益，不会影响募集资金投资项目正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定。相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的规定。同意公司对上述暂时闲置募集资金进行低风险投资理财。
（三）保荐机构平安证券有限责任公司意见
出版传媒本次使用闲置募集资金购买理财产品，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划正常进行。本次使用闲置募集资金购买理财产品事项需要经过出版传媒董事会审议通过，独立董事、监事会发表明确同意意见，且理财产品发行主体提供保本承诺后方可实施。
特此公告。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
董 事 会
2016年4月21日
公司简称：出版传媒 证券代码：601999 编号： 2016-018
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
关于日常经营性关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●根据《公司章程》的有关规定，本次日常经营性关联交易事项无需提交股东大会审议。
●公司日常经营性关联交易是公司与关联方之间在出版物销售、出版物印刷及印刷物资销售等方面发生的日常经营性业务往来，这些交易有利于公司经营活动的正常进行，均遵循市场定价原则进行，不会损害公司及非关联方利益，且对公司主业的独立性无影响，公司也不会对关联方形成较大的依赖。
一、日常关联交易的基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第五次会议于2016年4月21日召开，会议审议并通过了《关于公司日常经营性关联交易的议案》，批准了公司2015年度实际发生的超预计额度的关联交易、需到期重新签属的关联交易协议及对2016年日常关联交易情况的预计。关联董事杨建军、袁小星、陈闯回避了该项议案的表决。
根据《公司章程》的有关规定，该事项为公司董事会审批权限，该议案无需提交公司股东大会审议。
公司上述关联交易事项已获独立董事事前认可。公司独立董事发表了同意的独立意见。
公司董事会审计委员会2016年第三次会议审议并通过了《关于出版传媒2015年日常性关联交易的议案》，同意提交公司董事会审议。
（二）公司2015年度日常关联交易执行情况
单位：万元
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（三）2016年度日常关联交易的预计金额和类别
单位：万元
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二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
1. 控股股东及最终控制方
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2. 其他关联方
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（二）履约能力分析
公司前期同类关联交易的执行情况稳定，关联交易金额不大，关联方都具有足够的履约能力，且一直以来双方都信守合同和承诺，没有出现过违约情况。
三、定价政策和定价依据
2016年公司上述关联交易将遵循以下原则定价：
（一）有政府指令性价格的，执行政府指令性价格。
（二）有政府指导性价格的，由双方在限定的范围内，根据市场可比价格商定服务价格，报国家物价管理部门核定后执行经国家物价管理部门核定之价格。
（三）既无指令性价格也无指导性价格的，按照可比的当地市场价格执行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司上述关联交易是公司与关联方之间在出版物销售、出版物印刷及印刷物资销售等方面发生的日常经营性业务往来，这些交易有利于公司经营活动的正常进行，均遵循市场化定价原则进行，不会损害公司及其他股东特别是中小股东利益，且上述关联交易金额较小，对公司主业的独立性无影响，公司也不会对关联方形成较大的依赖。
特此公告。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
董 事 会
2016年4月21日
股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临2016-019
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
对外担保公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1．被担保人名称：辽宁印刷物资有限责任公司（以下简称“物资公司”）。
2．本次担保数量及累计为其担保数量：北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）所属全资子公司新华书店北方图书城有限公司为物资公司办理15,000万元银行授信业务提供担保；截止本公告日，本公司及控股子公司为物资公司所作的担保金额总计为15,000万元（不含本次担保额）。
3．本次是否有反担保：无。
4．对外担保累计数量：截止本公告日，本公司及控股子公司对外担保金额总计为15,000万元（含对控股子公司提供担保，不包括本次担保金额）。
5．对外担保逾期的累计数量：零。
一、担保情况概述
经公司2015年3月16日召开的第一届董事会第五十五次会议审议批准，物资公司分别向招商银行股份有限公司沈阳兴顺支行、光大银行股份有限公司沈阳分行、兴业银行股份有限公司沈阳分行申请了10,000万元、3,000万元、2,000万元银行授信业务，新华书店北方图书城有限公司为其提供了担保，期限为一年。
公司第二届董事会第五次会议于2016年4月21日以现场表决的方式召开。会议审议并通过了《关于公司所属子公司新华书店北方图书城有限公司为辽宁印刷物资有限责任公司办理银行授信业务提供担保的议案》。
二、被担保方情况介绍
物资公司：注册资本2,957万元，主营印刷所需纸张、印刷材料及印刷工业专用设备购销业务。截至2015年12月31日，该公司总资产35,100万元，净资产10,678万元。本公司现持有该公司100%的股权。
三、担保主要内容
物资公司因生产经营需要，拟申请办理总计15,000万元的银行授信，具体为：向招商银行股份有限公司沈阳兴顺支行申请10,000万元、向兴业银行股份有限公司沈阳分行申请5,000万元，用于办理银行承兑汇票或银行贷款业务。由本公司全资子公司新华书店北方图书城有限公司为上述事项向有关银行提供担保,期限均为一年。
四、董事会意见
为支持物资公司发展，同意新华书店北方图书城有限公司为物资公司申请办理总计15,000万元的银行授信业务提供担保，具体为：向招商银行股份有限公司沈阳兴顺支行申请10,000万元、向兴业银行股份有限公司沈阳分行申请5,000万元, 用于办理银行承兑汇票或银行贷款业务，期限均为一年。
五、累计对外担保及逾期担保情况
截至本公告日，本公司及控股子公司对外担保金额总计15,000万元（含对控股子公司提供的担保，不包括本次担保金额），其中对控股子公司的担保金额为15,000万元，占公司最近一期经审计净资产额的8.04%。本公司无逾期担保。
六、备查文件
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司第二届董事会第五次会议决议。
特此公告。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
董 事 会
2016年4月21日
股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临2016-020
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
关于聘任公司证券事务代表的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五次会议于2016年4月21日召开，会议审议并通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任王淑华女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展工作，任期与本届董事会任期相同。
王淑华女士具备担任证券事务代表所必需的专业知识，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定。王淑华女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东之间不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形。
王淑华女士简历如下：
王淑华：1963年9月出生，本科学历。2006年7月至2015年12月任公司会计中心副主任、主任，2016年1月起担任公司证券和法律部主任。
王淑华女士的联系方式：
联系电话：024-23285500
传 真：024-23284232
邮 箱：601999@nupmg.com
特此公告。
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
董 事 会
2016年4月21日
