上海申通地铁股份有限公司
2015年年度报告摘要
公司代码：600834 公司简称：申通地铁
一 重要提示
1.1 为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上仔细阅读年度报告全文。
1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3 公司全体董事出席董事会会议。
1.4 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司简介
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1.6 拟以2015年末总股本477,381,905股为基数,向全体股东按每10股派发现金红利0.50元(含税),共计分配红利23,869,095.25元,占当年归属于上市公司股东的净利润的34.61%。方案实施后公司总股本不变。
二 报告期主要业务或产品简介
报告期内，公司所从事的主要业务有两项：上海地铁一号线（莘庄站-上海火车站站）经营业务，以及融资租赁业务。2001年7月，公司开始以上海地铁一号线（莘庄站-上海火车站站）的经营为主营业务。2012年,公司成立全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公司，并将地铁一号线资产和业务注入到该子公司。一号线公司拥有上海地铁一号线经营权（详见本节/三报告期内核心竞争力分析）。一号线公司与申通地铁集团签订协议，使用申通地铁集团所拥有的地铁一号线隧道、轨道、车站和机电设备等资产，向申通地铁集团支付资产使用费。一号线公司委托上海地铁第一运营有限公司对地铁一号线实施日常运营管理，委托上海地铁维护保障有限公司实施地铁一号线日常维修保障工作。公司全资子公司上海地铁租赁有限公司于2014年7月被确定为第十二批内资融资租赁试点企业，获得融资租赁业务资格。2014年8月8日，地铁租赁公司完成工商变更登记，名称由上海地铁租赁有限公司变更为上海地铁融资租赁有限公司，同时，增加融资租赁等经营范围。地铁融资租赁公司从2014年8月起正式开展融资租赁业务。行业情况说明：详见年报第四节/三/（一）行业竞争格局和发展趋势。
三 会计数据和财务指标摘要
单位：元 币种：人民币
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四 2015年分季度的主要财务指标
单位：元 币种：人民币
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五 股本及股东情况
5.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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5.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
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公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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六 管理层讨论与分析
6.1管理层讨论与分析
单位:元
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报告期内，公司运营成本增加，净利润有较大幅度下降。
1）总资产增长的主要原因：可出售金融资产、长期应收款增加。
2）总负债增加的主要原因：长期应付款增加。
3）资产负债率上升的主要原因：长期应付款增加。
4）净资产增加的主要原因：未分配利润增加。
5）营业收入基本平稳，略有上升：融资租赁业务收入增加。
6）营业成本上升的主要原因：运营成本及大修理费增加、融资租赁业务成本增加。
7）投资收益增长的主要原因：报告期内收到上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投资收益。
8）营业外收入减少的主要原因：子公司收到综合性财政扶持资金减少。
9）净利润减少的主要原因：运营成本上升、大修理费增加。
10）经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因：收到保理资金。
11）投资活动产生的现金流量净额变化的主要原因：投资上盖物业基金。
12）筹资活动产生的现金流量净额变化的主要原因：收到其他与筹资活动有关的现金增加，借款大于还款数。
6.2报告期内主要经营情况
地铁一号线业务数据：2015年地铁一号线总客流同比持平，较上年同期微增0.3%，其中本线客流下降1.3%，换乘客流上升2.3%，分析原因主要有以下：由于上海轨交路网规模进一步扩大，路网换乘模式更加趋于成熟，换乘选择路径更加多样化，全网络客流整体上升明显，较上年同期增长8%，新线开通对一号线影响为：一方面持续上升的全路网客流给一号线带来一定量的换乘客流，使得换乘客流上升2.3%；另一方面2014年末新开通的线路与一号线相关性较低，对一号线本线客流影响不明显。全年总客流较上年基本持平，微增0.3%。随着全路网客流保持持续稳定增长，使得一号线换乘客流增幅明显，线路平均乘距缩短，同时平均票价下降，因此，票务收入下降0.4%。2015年，地铁一号线各项技术经济指标完成情况良好，年度运行图兑现率为99.20％，列车正点率为98.99％，基本与上年度持平，保持了较高的运营质量。2015年度地铁一号线客运总量为35031万人次，日均客运量为95.98万人次，比上年同期上升0.3％。其中：（1）本线客运量为18923万人次，日均51.84万人次，比上年日均减少0.69万人次。（2）由其他线路换乘入量为 16109万人次，日均44.13万人次，比上年同期增加0.97万人次。日均换乘入量占一号线日均客运总量的46％，换乘入比例比上年同期上升0.9%。2015年实际结算票务收入为75071万元（扣除增值税后的营业收入为72884.5万元），较上年同期下降0.4％；日均票务收入为205.68万元，较上年同期减少0.88万元。融资租赁业务数据：2015年，地铁融资租赁公司新增项目3个，其中地铁融资租赁公司作为出租人的项目（融出资金）3个包括：与上实融资租赁有限公司地下管网售后回租项目（交易金额4亿元），情况详见公司签订融资租赁合同的公告（编号：临2015-012）；与上海地铁盾构设备工程有限公司盾构融资租赁项目（交易金额1.66亿元），情况详见公司日常关联交易公告（编号：临2015-002）；与上海礼兴酒店有限公司下属安达仕酒店（新天悦酒店管理分公司）部分酒店资产售后回租项目（交易金额7800万元），详见公司签订融资租赁合同的公告（编号：临2015-024）。此外，公司下属子公司一号线公司作为承租人的项目（融入资金）1个，即与上实租赁合作了50节一号线地铁车厢售后回租项目（交易金额3.45亿元），详见开展融资租赁业务的公告（编号：临2014-038）。2014年实施，延续到2015年的项目4个，其中地铁融资租赁公司作为出租人的项目（融出资金）3个包括：与资产经营公司的十号线江湾体育场站地下空间售后回租项目（交易金额4亿元）；与一号线公司的22节一号线地铁车厢售后回租项目（此项交易为公司全资子公司间的内部交易，交易金额1.6亿元）；与至尊酒店公司的部分酒店资产售后回租项目（交易金额1.6亿元）。此外，地铁融资租赁公司作为承租人的项目（融入资金）1个，即与上实租赁合作了22节一号线地铁车厢售后回租项目（交易金额1.6亿元）。报告期内，融资租赁业务规模6.44亿元（签约6.44亿元、实际投放5.03亿元），营业收入4620万元。截至报告期末，融资租赁业务累计对外合同金额12.04亿元，应收融资租赁款净额77245万元。投资板块情况分析：2015年3月，公司完成对上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）第一笔出资3.5亿元的缴纳，剩余出资的缴纳将根据项目实际资金需求进度确定。报告期内收到上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投资收益合计1479万元。
6.2.1主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
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1. 收入和成本分析
(1) 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
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(2) 成本分析表
单位：元
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成本分析其他情况说明
上年同期，融资租赁业务由于较多使用自有资金开展业务，因此财务成本低。
2. 费用
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3. 现金流
■
6.2.2非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
6.2.3资产、负债情况分析
资产及负债状况
单位：元
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6.2.4行业经营性信息分析
1、上海轨道交通行业分析：
截止2015年底，上海轨道交通运营线路共计14条（不含磁浮线），路网运营线路总长已达588公里，共364座车站。2015年度，上海轨交全路网经历新线开通扩容，12月中下旬，12号线西段（汉中路站～七莘路），13号线二期（江宁路站～世博大道站），11号线迪士尼段（秀沿路站、康新公路站）开通试运营。
新开通的线路临近2015年末，开通的线路与一号线相关性较强，对一号线有较明显的分流影响，但是运营时间较短，对一号线当年的客流与收入影响较为有限，一号线的客流较上年同期微增0.3%，票务收入较上年同期减少0.4%，各项技术经济指标较上年基本持平。
2、融资租赁行业分析：
截止2015年底，全国融资租赁企业总数为4508家，比上年底的2202家增加了2306家，其中，金融资租赁企业49家，非金融租赁企业4459家。进一步统计，截止2015年底，全国注册在运营的融资租赁公司约1350家，其中，金融资租赁公司25家，内资试点租赁公司123家，外商投资租赁公司1202家。
据统计，2015年全年融资租赁公司增速最快的地区是上海市，上海市整体租赁公司数量由2014年底的452家增长至1302家，增长幅度为65.28%；广东省整体数量由2014年底的381家增长至834家，增长幅度为54.31%；天津市整体数量由2014年底335家增长至685家，增长幅度为51.09%；其次依次是北京市、江苏省、浙江省，租赁公司数量都有明显的增长。
报告期内，在一系列利好政策的推动下，我国融资租赁业重新步入迅速发展的轨道。
2015年9月7日，国务院办公厅发布《关于加快融资租赁业发展的指导意见》（国办发〔2015〕68号），《指导意见》指出，近年来，我国融资租赁业取得长足发展，市场规模和企业竞争力显著提高，在推动产业创新升级、拓宽中小微企业融资渠道、带动新兴产业发展和促进经济结构调整等方面发挥着重要作用。《指导意见》提出坚持市场主导与政府支持相结合、发展与规范相结合、融资与融物相结合、国内与国外相结合的基本原则，提出到2020年融资租赁业市场规模和竞争力水平位居世界前列的发展目标。
据中国租赁联盟和天津滨海融资租赁研究院编写的《2015年中国融资租赁业发展报告》显示，截至2015年12月底，行业注册资金统一按人民币计算，约合1.52万亿元，比上年底的6611亿元增加8554亿元，同比增长129.4%。全国融资租赁合同余额约4.44万亿元人民币，比上一年的3.2万亿元增加约1.24万亿元，增长幅度为38.8%。
6.2.5投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
2015年3月，公司完成对上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）第一笔出资3.5亿元的缴纳，剩余出资的缴纳将根据项目实际资金需求进度确定。报告期内收到上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投资收益合计1479万元。
(1) 重大的股权投资
2015年3月，公司完成对上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）第一笔出资3.5亿元的缴纳，剩余出资的缴纳将根据项目实际资金需求进度确定。
轨道交通上盖基金是公司于2014年参与投资设立的有限合伙企业。公司2014年10月18日召开第八届董事会第四次会议，2014年11月5日召开2014年第三次临时股东大会，分别审议通过了关于投资上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）的议案，同意公司作为有限合伙人认缴上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）出资人民币7亿元，股份占比17.5%。详见公司与关联方共同投资的关联交易公告（编号：临2014-037）。
轨道交通上盖基金于2015年1月28日中标上海轨道交通17号线徐泾车辆段上盖综合开发项目。此中标项目对公司的预期收益不发生变化。
报告期内收到上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投资收益合计1479万元。
(2) 重大的非股权投资
无
(3) 以公允价值计量的金融资产
持有其他上市公司股权情况如下： 单位：元
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6.2.6重大资产和股权出售
无
6.2.7主要控股参股公司分析
公司全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公司(一号线公司)：注册资本300,000,000.00元人民币；经营上海地铁一号线业务；截至2015年12月31日，一号线公司总资产2,358,629,777.24元，净资产1,767,217,049.11元，营业收入728,856,608.20元，营业成本681,096,157.54元，净利润30,306,771.92元。
公司全资子公司上海地铁融资租赁有限公司（地铁融资租赁公司）：注册资本560,000,000.00元人民币；经营租赁及融资租赁等业务；截至2015年12月31日，地铁融资租赁公司总资产801,067,651.84元，净资产582,730,563.82元，营业收入46,204,433.18元，营业外收入820,000.00元,营业成本17,698,134.73元，净利润21,048,981.25元。
6.2.8公司控制的结构化主体情况
无
6.3公司关于公司未来发展的讨论与分析
6.3.1行业竞争格局和发展趋势
与主要的竞争对手公共汽车和出租车的出行方式相比，轨道交通具有明显的优势，主要表现在其运量大、速度快、安全准时、环保节能等方面。我国倡导发展城市轨道交通行业、解决特大城市交通拥堵问题，为此出台了一系列鼓励扶持政策。
国家"十二五"规划纲要指出要优先发展公共交通，"实施公共交通优先发展战略，大力发展城市公共交通系统，提高公共交通出行分担比率。"
2015年6月17日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，部署加大重点领域有效投资，发挥稳增长、调结构、惠民生的多重作用；会议决定在加快推进水利、中西部铁路等7类重大工程包建设的基础上，积极筹划新兴产业、增强制造业核心竞争力、现代物流、城市轨道交通4类新的工程包。其中在城市轨道交通方面，已梳理提出了68个2015年—2017年拟新开工建设的城市轨道交通重大项目。
2015年1月12日，国家发展改革委下发《关于加强城市轨道交通规划建设管理的通知》（发改基础[2015]49号），《通知》要求，科学编制规划，有序发展地铁，鼓励发展轻轨等高架或地面敷设的轨道交通制式。在轨道交通的建设管理方面，《通知》要求各城市须建立透明规范的政府资本金投入长效机制，均衡年度财政债务负担，确保资金到位。创新投融资体制，实施轨道交通导向型土地综合开发，吸引社会资本通过特许经营等多种形式参与建设和运营。对城市轨道交通运营企业实施电价优惠。支持企业发行债券。优化工程方案，合理安排工期，有效控制造价，保证质量安全，做好社会稳定风险防范、运营筹备等工作。严禁擅自开工建设规划外项目、随意压缩工期和试运行时间等行为。
2015年11月2日，国家发改委和住建部发布关于《优化完善城市轨道交通建设规划审批程序的通知》（发改基础[2015]2506号），《通知》要求，除了初次申报的城市首轮建设规划仍需由国务院审批，已实施首轮建设规划的城市，其后续建设规划的审批已下放到国家发改委会同住建部审批。这也是继2013年国务院下放项目核准权之后，再次下放轨道交通审批权限。审批权的再次下放有利于加快轨交项目的建设，地方轨交项目建设有望提速。
2015年11月18日，住房城乡建设部印发了《城市轨道沿线地区规划设计导则》（建规函[2015]276号），《导则》明确进一步加强和改进城市轨道沿线地区规划设计工作，推进轨道交通与沿线地区地上与地下整体发展，促进轨道交通建设与城市发展相协调，提高轨道交通运营效益。《导则》中要求在轨道工程可行性研究阶段，应通过一体化设计，统筹布局轨道站点与周边建筑、地下空间，结合轨道交通站点，进行上盖物业开发，建设小街坊、步行街区，实现轨道交通与地面公共交通的无缝衔接，实现轨道站点与周边用地功能与空间的协同发展，推进城市紧凑集约发展，提高城市活力。2015年5月19日，国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》（国办发〔2015〕42号），《意见》指出在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作（Public－Private Partnership，PPP）模式，吸引社会资本参与，为广大人民群众提供优质高效的公共服务。城市轨道交通具有准公共产品属性，可长期经营并具有一定规模的收益，其投资建设运营非常适合采用PPP模式。在城市轨道交通建设领域推行PPP模式，既可吸引社会资本、解决城市轨道交通建设庞大的投资需求与资金短缺的矛盾，也可有效避免政府主导投资经营的低效率。
2015年4月18日，发展改革委印发了《关于进一步做好政府和社会资本合作项目推介工作的通知》（发改投资〔2015〕805号），要求各地发展改革部门尽快搭建信息平台，及时做好PPP项目的推介工作。发展改革委以各地已公布的项目为基础，经认真审核后建立了PPP项目库，集中向社会公开推介。本次发布的PPP项目共计1043个，总投资1.97万亿元，项目范围涵盖水利设施、市政设施、交通设施、公共服务、资源环境等多个领域。其中包括较多城市轨道交通项目。
总体看来，我国城市轨道交通行业将迎来黄金发展期。
根据中国轨道交通网统计，截止2015年12月31日，中国共有25座城市的112条线路开通运营轨道交通线路，运营里程达3286.51公里，车站2257座。其中其中青岛、南昌、淮安为首条线路开通运营，2015年中国城市轨道交通新增运营334.68公里，新增运营线路20条，车站259座。
预计到2020年全国拥有轨道交通的城市将达到50个，到2020年我国轨道交通要达到近6000公里的规模，在轨道交通方面的投资将达4万亿元，也就是说未来几年城市轨道交通的投资将保持大幅增长。
上述政策和规划对上海轨道交通的发展具有深远意义，影响行业竞争格局和发展趋势。
上海市提出要确立公共交通在市民出行中的主体地位，把城市轨道交通定位为城市公共交通体系中的骨干，推进轨道交通网络化建设、以及轨道交通与地面公交之间的换乘优惠衔接。
从2015年12月19日起，轨道交通11号线罗山路～康新公路区段、12号线七莘路～曲阜路区段、13号线长寿路～世博大道区段顺利通过专家评审并开始载客试运营。这标志着2005年6月25日国家发改委批准的“上海城市轨道交通基本网络”全面建成。至此，上海地铁全网运营线路总长将首超600公里，增至617公里（588公里+磁浮29公里），车站增至366座（364座+磁浮2座），换乘车站增至51座。上海已成为世界地铁路网规模最大的城市之一。
2015年以来，在一系列利好政策的推动下，我国融资租赁业重新步入迅速发展的轨道。
2015年9月7日，国务院办公厅发布《关于加快融资租赁业发展的指导意见》（国办发〔2015〕68号），《指导意见》指出，近年来，我国融资租赁业取得长足发展，市场规模和企业竞争力显著提高，在推动产业创新升级、拓宽中小微企业融资渠道、带动新兴产业发展和促进经济结构调整等方面发挥着重要作用。《指导意见》提出坚持市场主导与政府支持相结合、发展与规范相结合、融资与融物相结合、国内与国外相结合的基本原则，提出到2020年融资租赁业市场规模和竞争力水平位居世界前列的发展目标。
据中国租赁联盟和天津滨海融资租赁研究院编写的《2015年中国融资租赁业发展报告》显示，截至2015年12月底，金融租赁、内资租赁、外资租赁三类融资租赁企业总数约为4508家，比上年底的2202家增加2306家，总增幅达104.72%。行业注册资金统一按人民币计算，约合1.52万亿元，比上年底的6611亿元增加8554亿元，同比增长129.4%。其中金融租赁企业总数达到47家，增加17家，外资租赁企业总数约为4271家，增加2251家，内资试点企业总数达到190家，增加38家。全国融资租赁合同余额约4.44万亿元人民币，比上一年的3.2万亿元增加约1.24万亿元，增长幅度为38.8%。
6.3.2公司发展战略
规范、稳健经营，实现全体股东利益最大化。满足乘客需求，提升城市生活品质。关心员工成长，不断增强企业核心竞争力。拓展融资租赁业务深度和广度，增加公司收益。充分发挥公司在资本市场的作用，为上海轨道交通长期可持续发展做出贡献。
6.3.3经营计划
1、稳定经营地铁一号线业务
目前，一号线经营模式已经基本稳定，公司将继续提供优质城市公共产品，保障城市运行，实现社会效益最大化。同时，公司将集中精力控制成本上升速度，关注新线开通对公司的影响，使地铁一号线经营继续保持稳定局面。
2、着力开展融资租赁业务
规范运作，控制风险，严格执行公司管理制度和业务流程。融资租赁业务的定位为参与市场竞争，拓展市场份额，实现经济效益最大化。融资租赁公司2016年经营工作重点是增加业务投放和增加融资渠道。
3、推进投资板块业务
目前，公司是上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）的有限合伙人。继2015年完成第一笔出资后，要积极按照合伙协议推进公司投资轨道交通上盖基金项目的其他后续工作。
4、加强债券市场融资工作
2015年，公司成功发行一年期短期融资券4亿元，2016年，公司要进一步发挥在债券市场的融资功能，做好中票、超短期融资券、公司债等的发行工作。
5、按照2012年12月29日国发〔2012〕64号《国务院关于城市优先发展公共交通的指导意见》精神，积极研究探索地铁上盖物业开发方案
指导意见认为，要加强公共交通用地综合开发。对现有公共交通设施用地，支持原土地使用者在符合规划且不改变用途的前提下进行立体开发。公共交通用地综合开发的收益用于公共交通基础设施建设和弥补运营亏损。目前，公司已经投资了上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业（有限合伙）项目。公司还要积极探索其他形式，参与轨道交通上盖物业开发。
2016年,公司营业收入预计约7.5亿元；营业成本预计约7.2亿元。融资租赁计划新增业务规模不超过10亿元。
6.3.4可能面对的风险
1、轨道交通运营安全风险
公司可能面对的风险主要是轨道交通运营的安全风险。随着网络化建设和运营的不断深入，公司面临的不仅是地铁一号线本线段的安全压力，还有线路之间换乘和衔接带来的管理问题。运营和管理能力、设备维护以及监测水平等方面的提高都是值得关注的问题。
公司始终坚持把安全运营放在各项工作的首位，把乘客的出行安全和满意度作为公司经营考核的重要指标，并对安全运营工作采取了以下管理措施：
（1）防范于未然，强化运营安全
在日常委托运营管理中，公司和受托单位开展条例和运营管理规范的宣贯工作，强化现场安全的责任意识和执行意识，进一步落实“查隐患、补短板、保安全”的各项措施，同时配合开展轨交全范围生产大检查，督促受托单位完善各级安全管控制度，形成工作机制，对安全工作实行有效的管控。进一步加强员工安全教育，强化现场安全管理，牢固树立“安全第一”的思想，全面系统排查轨交安全生产隐患，制定有力措施，切实抓好整改，全力确保轨交营运安全。
（2）紧抓运营安全动态，完善安全防范应急处置机制
公司加强本线运营动态情况分析，提高风险管理意识，通过加强信息报告等制度，确保运营安全稳定。同时督促受托单位有效落实相关工作措施、加强现场安全管控，进一步建立和完善安全防范应急处置机制，高度重视应急预案的制定。
（3）强化大客流组织，做好运输保障
随着轨交网络化的日益完善，新线不断增加，轨交客流随之攀升，客流压力进一步增加，同时各类国内外重要活动也会使得部分站点的客流出行更加集中，夜高峰出行明显增加。为此，公司加强客流动态监控和信息反馈机制，及时启动运营联动保障，督促受托单位进一步加强应急机制建设，完善应急指挥配套系统建设，提高突发事件信息发布能力，加强大客流疏导，适时采取调整加开列车等措施，保证运营安全。
（4）优化客运组织举措，提升服务水平
公司为提高乘客舒适度，督促受托单位进一步强化站点管理，优化车站客运组织，完善车站设施，增加现场保障力量，加强现场管控，加强信息的及时传递，不断提升现场运营安全保障与应急响应处置能力，确保全天候客流组织有序。
2、由于公司设立全资子公司地铁融资租赁公司，公司还可能面临相应下列风险
（1）市场风险及控制措施
融资租赁公司可能面临融资租赁行业的市场风险。融资租赁行业是一个新兴的行业，随着市场需求的加大，和国家宏观调控政策的支持，融资租赁业发展较为迅速。但是随着融资租赁公司数量的剧增，市场竞争风险将增加。
为了控制上述风险，公司将严格遵守上市公司和融资租赁行业的规范经营的要求，明确业务定位，培养和吸纳专业团队，设计科学管理模式，严抓风险控制,努力实现股东利益的最大化。
（2）信用风险及控制措施
承租人信用状况及对其的风险管理能力会影响到融资租赁公司的坏账率，进而影响融资租赁公司的盈利状况。为此，融资租赁公司将加强风控，通过机制保障和业务运作模式设计，控制信用风险，保证公司稳健运行。
七 涉及财务报告的相关事项
7.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。
无
7.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。
无
7.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
截止2015年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
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本期合并财务报表范围未发生变更。
7.4 年度财务报告被会计师事务所出具非标准审计意见的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。
无
董事长：俞光耀
董事会批准报送日期：2016年4月26日
证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2016-010
上海申通地铁股份有限公司第八届董事会
第十三次会议决议公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海申通地铁股份有限公司2016年4月15日以书面形式向各位董事发出了召开第八届董事会第十三次会议的通知和材料。公司第八届董事会第十三次会议于2016年4月26日上午在上海市桂林路909号3号楼2楼会议室召开。会议应到董事8人，实到董事8人，其中独立董事3名。独立董事吕红兵先生以通讯方式参加本次会议。公司部分监事及高管列席会议。会议由俞光耀董事长主持。本次董事会会议的召开符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议并一致通过了如下决议：
1、公司“2015年度报告”及“2015年度报告摘要”
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。此项议案将提交公司2015年度股东大会审议。
2、公司“2015年度总经理工作报告”
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。
3、公司“2015年度董事会工作报告”
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2015年度股东大会审议。
4、公司“2015年财务决算报告”
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2015年度股东大会审议。
5、公司“2015年度利润分配预案”
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。以2015年末总股本477,381,905股为基数,向全体股东按每10股派发现金红利0.50元(含税),共计分配红利23,869,095.25元,本次分配后结余未分配利润结转以后年度分配。方案实施后公司总股本不变。此项预案需提交2015年度股东大会审议。
6、公司“2015年预算执行情况分析”
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。
7、公司“2016年预算编制及经营计划”
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2015年度股东大会审议。
8、公司“关于2016年度日常委托成本及列车大架修关联交易的议案”
公司就关联交易事先向独立董事发出书面材料，并取得3位独立董事关于同意将“关于2016年度日常委托成本及列车大架修关联交易的议案”提交董事会讨论的事前确认。董事会审议此议案时，根据《公司法》及公司章程的有关规定，关联董事俞光耀先生、顾诚先生、苏耀强先生、蒋国皎先生、王保春先生回避表决，公司非关联董事一致表决通过该项议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。独立董事发表了独立董事意见。此项议案将提交公司2015年度股东大会审议。详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“日常关联交易公告” (编号：临2016-012)。
9、公司“关于公司2015年度内部控制评价报告的议案”
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
10、公司“董事会审计委员会2015年度履职情况报告”
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
11、公司“关于继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2016年度境内审计机构的议案”
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2015年度股东大会审议。
12、公司“关于公司经理班子成员薪酬的议案”。
公司就本议案事先向独立董事发出书面材料，并取得3位独立董事关于同意将“关于公司经理班子成员薪酬的议案”提交董事会讨论的事前确认。董事会审议此议案时，根据《公司法》及公司章程的有关规定，关联董事顾诚先生回避表决，公司非关联董事一致表决通过该项议案，有效选票7张，赞成7票，反对0票，弃权0票。
独立董事发表了独立董事意见: 公司2016年度经理班子成员薪酬，符合公司历史惯例和目前经营管理的实际现状，有助于强化公司高管勤勉尽责，促进公司提升工作效率及经营效益，不存在损害公司及股东利益的情形。
13、公司“关于增补一名独立董事的提名议案”
公司第八届董事会按《公司法》和《公司章程》规定，需增补一名独立董事，现推荐李柏龄先生为公司第八届董事会独立董事侯选人。公司独立董事薛云奎先生由于任职期限届满，不再担任公司独立董事。
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2015年度股东大会审议。
独立董事候选人简历、独立董事候选人声明、独立董事提名人声明请详见附件。
14、公司“2015年度社会责任报告”
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
15、公司“2016年第一季度报告”；
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
16、公司“关于召开公司2015年度股东大会事宜的议案”
会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。详见公司关于召开2015年度股东大会的通知(编号：临2016-013)。
此外,独立董事还向董事会通报了“2015年度独立董事述职报告”。 内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
上海申通地铁股份有限公司 董事会
2016年4月28日
附件1：第八届董事会独立董事候选人李柏龄先生简历
附件2：独立董事候选人声明
附件3：独立董事提名人声明
附件1：第八届董事会独立董事候选人李柏龄先生简历
李柏龄，男，1954年2月出生，中共党员，大学本科学历，学士学位，高级会计师，注册会计师。
主要工作经历
2000.12-2012.05 上海国有资产经营有限公司 财务总监
2002.12-2012.06 上海阳晨投资股份有限公司 监事会主席
2012.05-2014.03 上海国际集团有限公司 专职董事
曾任上海大众公用事业集团股份有限公司等多家上市公司独立董事。现任万达信息股份有限公司、上海交大昂立股份有限公司独立董事。
附件2：独立董事候选人声明
上海申通地铁股份有限公司独立董事候选人声明
本人李柏龄，已充分了解并同意由提名人上海申通地铁股份有限公司提名为上海申通地铁股份有限公司（以下简称“该公司”）第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位或者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在该公司连续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。
本人尚需上海证券交易所根据《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：李柏龄
2016年4 月28日
附件3：独立董事提名人声明
上海申通地铁股份有限公司独立董事提名人声明
提名人上海申通地铁股份有限公司董事会，现提名李柏龄为上海申通地铁股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任上海申通地铁股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。
提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海申通地铁股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括上海申通地铁股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在上海申通地铁股份有限公司连续任职未超过六年。
六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：上海申通地铁股份有限公司董事会
2016年4月28日
证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2016-011
上海申通地铁股份有限公司第八届监事会
第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海申通地铁股份有限公司2016年4月15日以书面形式向各位监事发出了召开第八届监事会第八次会议的通知和材料。公司第八届监事会第八次会议于2016年4月26日下午在上海市桂林路909号3号楼2楼会议室召开。会议应到监事3名，实到监事3名，徐宪明监事长以通讯方式出席会议。会议由史军监事主持。公司高级管理人员列席了会议。本次监事会会议的召开符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议并一致通过了如下议案：
1、公司“2015年度报告”及“2015年度报告摘要”
会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。根据《证券法》规定和上海证券交易所《关于做好上市公司2015年年度报告披露工作的通知》要求，监事会对董事会编制的公司2015年度报告进行审核后认为：公司2015年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司2015年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司2015年度的经营管理和财务状况等事项； 在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。此项议案将提交公司2015年度股东大会审议。
2、公司“2015年度监事会工作报告”
会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2015年度股东大会审议。
3、公司“2015年财务决算报告”
会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2015年度股东大会审议。
4、公司“2015年度利润分配预案”
会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2015年度股东大会审议。
5、公司“2015年预算执行情况说明”
会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。
6、公司“2015年预算编制及经营计划”
会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2015年度股东大会审议。
7、公司“关于2016年度日常委托成本及列车大架修关联交易的议案”
会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2015年度股东大会审议。
8、公司“关于公司2015年度内部控制评价报告的议案”
会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。
9、公司“2016年第一季度报告”
(下转78版)
