中金黄金股份有限公司
2015年年度报告摘要
公司代码：600489 公司简称：中金黄金
一重要提示
１．１ 为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上仔细阅读年度报告全文。
２本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
２．１ 未出席董事情况
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２．２ 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
２．３ 公司简介
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２．４ 经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司本年度实现归属于母公司所有者的净利润为８６，３７８，２１２．６４元，提取盈余公积５７，２８９，９４５．０７元，分配给股东２０１４年度现金股利为２９，４３２，２８７．９７元，期末未分配利润为４，６８６，６９６，６４６．０４元。为公司长远发展并谋求公司及股东利益最大化，公司将留存未分配利润用于企业内部挖潜、流程改造、提质增效等。公司２０１５年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。该预案已经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，公司独立董事同意该利润分配方案并发表独立意见。该预案尚需提交２０１５年年度股东大会审议批准。
二 报告期主要业务或产品简介
（一）公司所从事的主要业务
黄金、有色金属的地质勘查、采选、冶炼的投资与管理；黄金生产的副产品加工、销售；黄金生产所需原材料、燃料、设备的仓储、销售；黄金生产技术的研究开发、咨询服务；高纯度黄金制品的生产、加工、批发；进出口业务；商品展销。公司的核心产品为黄金，其中黄金系列产品包括金精矿、合质金和标准金等。其他产品主要包括铜、白银和硫酸等。
（二）公司主要经营模式
１．采购模式。公司日常经营中所采购物资主要包括原材料（金精矿和合质金）、生产辅料、能源等。公司冶炼原材料包括下属矿山自产和外购的合质金和金精矿。对于外购的原材料，公司制定《黄金产品购销管理暂行办法》、《中金黄金股份有限公司冶炼企业原料采购管理工作的实施意见》等规章制度，明确和规范公司的外购政策和流程。２．生产模式。公司每年根据下属矿山企业前一年生产完成情况、各矿山矿石品位与矿石量情况、金价与各类原材料成本等情况综合确定当年的生产预算任务。因为公司把优化“五率”（采矿损失率、矿石贫化率、选矿回收率、设备运转率、劳动生产率）、降低“五费”（工程费用、采掘单件费用、制造费用、可控管理费用、采购费用）和设计优化等一系列措施作为提高企业竞争力的重要手段，从而预算任务关注上述重点指标。对于矿山企业，采矿和掘进工程部分委托有相关资质的外包方或自身完成，选矿一般由下属企业自身完成。对于冶炼企业，冶炼流程一般由下属企业自身完成。３．销售模式。公司黄金产品的对外销售主要包括合质金销售和标准金销售两部分。公司生产的黄金产品绝大部分为标准金，通过金交所网上交易平台出售。公司的合质金参照金交所的价格依照先款后货的模式进行销售。
（三）行业情况
黄金由于其良好的物理化学性能，在首饰加工、电子、通讯、航空航天、化工、医疗等部门及与人们日常生活相关的各类生活日用品当中也有广泛的应用空间。黄金还兼具货币属性，作为重要的避险保值和投资工具，黄金对于保障国家经济安全和金融安全具有重要作用。 中国黄金协会数据显示，２０１５年全国累计生产黄金４５０．０５３吨，与２０１４年同期相比，黄金产量减少１．７４６吨，同比下降０．３９％。其中，黄金矿产金完成３７９．４２３吨，有色副产金完成７０．６３吨。２０１５年全国黄金消费量９８５．９吨，与２０１４年同期相比增加３４．８１吨，增长３．６６％。其中，黄金首饰用金７２１．５８吨，同比增长２．０５％；金条用金１７３．０８吨，同比增长４．８１％；金币用金２２．８吨，同比增长７８．１３％；工业及其他用金６８．４４吨，同比增长３．５４％。２０１５年，我国虽然受到黄金价格低迷影响，黄金产量首次出现负增长，但仍将连续９年保持全球最大黄金生产国地位。２０１５年我国黄金消费走出泥淖，黄金首饰销售明显回暖，黄金首饰制造用金同比增长１４．５２吨，黄金饰品、黄金文化艺术品层出不穷，我国已成为全球最大的黄金加工国和黄金珠宝消费市场。作为具有一般商品和货币双重属性的特殊产品，黄金是重要的全球性战略资产和各国金融储备体系的基石，在维护国家金融稳定、经济安全中具有不可替代的作用。２０１５年７月１７日，我国央行时隔６年，对外公布了最新黄金储备数据，增加了６０４吨，达到了１６５８．１吨，截至２０１５年底，我国黄金储备已达到１７６２．３２吨。黄金储备的增加，在我国对抗金融风险方面，人民币国际化、成功入篮ＳＤＲ的道路上起到了至关重要的作用。２０１５年７月，“黄金沪港通”正式开通；２０１５年６月和１０月，中国银行、中国建设银行先后获准参与“伦敦金”基准定价。我国黄金市场对全球黄金市场的影响力越来越大。
三会计数据和财务指标摘要
单位：元 币种：人民币
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四２０１５年分季度的主要财务指标
单位：元 币种：人民币
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五股本及股东情况
５．１普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前１０ 名股东持股情况表
单位： 股
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５．２公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
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公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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六管理层讨论与分析
（一）２０１５年是“十二五”收官之年，是公司面临极大挑战的一年，也是公司群策群力、奋发进取的一年。在过去的一年里，面对国内外经济下行压力、黄金价格的持续下挫，我们牢牢把握“稳中求实，稳中求进，稳中求优，效益为先”的工作总基调，以提质增效为主题，积极应对金铜价格持续低迷的严峻形势，以求真务实的态度，积极推进各项工作有序进行，基本完成了年初既定目标。
报告期内，公司主要工作如下：
１．突出抓生产经营管理，经济运行总体平稳
矿山企业苦练内功，狠抓地质采矿等专业管理，提高入选品位，优化工艺指标，增加了经济效益。冶炼企业实施差异化经营策略，优化原料配置，推进新项目技改，实现总体盈利。
２．突出抓提质增效，企业成本管控力进一步增强
通过持续发动、强力推进，在七个专项工作组的督导下，从地采选冶、设备管理等各个环节入手，全体动员、分解落实、真抓实干，累计增效２．７５亿元。其中，继续从管理、设计、工艺、设备等方面进行梳理，积极采取措施，挖掘“五率”指标的提升空间，优化“五率”取得了较好成效，矿山企业“五率”指标不断优化，增效０．９２亿元；在优化“五率”的同时，启动实施了降低“五费”工作，增效１．１７亿元；大宗物资集中采购开局良好，涉及２１个品种，合计降低采购成本０．６６亿元。
３．突出抓重点建设项目，发展基础持续稳固
深入贯彻“建设不完、优化不止”的理念，全年开展重点建设项目和技改工程９个，累计投资２．２９亿元，优化节约建设资金０．４３亿元，从源头上增强了项目抗风险能力。中原冶炼厂整体搬迁升级改造项目刷新了冶炼技术集成的行业记录，仅用两年时间实现建成试生产。湖北三鑫３０００吨／日采选改扩建工程、江西三和冶炼项目达产增效。
４．突出抓资源管理规范，风险防范有效筑牢
深刻总结资源开发的经验教训，进一步理顺工作机制，探索建立重大矿权收购项目的内部制衡，重新修订了资源开发项目“采加化”（采样、加工、化验工作）和资源储量估算指导意见，加强对资源并购过程中各环节的把控，降低了资源并购风险。围绕“资源是矿业公司核心资产”的理念，调整探矿思路，加大探矿增储力度，新增金金属量４２．１２吨，铜金属量１．６６万吨。截至２０１５年底，公司保有资源储量金金属量５６１．４９吨，铜金属量４３．５８万吨，拥有矿权１２６个，矿权面积达到７４８．９３平方公里。
５．突出抓企业“三基”工作，企业健康安全环保水平提高
持续强化“三基”工作，坚持红线意识、底线思维。大力推进安全确认制，制定并下发了采掘作业安全确认工作标准。深入贯彻新安全环保法，为提高企业依法进行安全环保管理的意识，组织权属企业学习了新《安全生产法》、《环境保护法》等法律法规。积极推进国家禁止使用设备和工艺，高耗能、安全条件差设备的淘汰工作。开展了粉尘专项治理活动，提高了员工防护意识。严格落实安全管理责任，强化安全培训，提高了安全能力。安全环保工作全年累计投入２．５５亿元，ＳＯ２和ＣＯＤ排放量同比分别下降２．２８％和２．２１％。
６．突出抓科技创新管理，信息化手段加强
２０１５年公司加大科技创新力度，同时上线运行科技管理系统、建设项目管理系统、矿山企业生产调度中心视频和监控系统，使公司信息化步伐不断加快，提高了经济效益和技术水平。２０１５年开展科研项目３６项，实际投入科研经费７１３０．９４万元。该年度共计获得省部级（包括一级行业协会、学会）以上科技奖励共计２８项，其中特等奖１项，一等奖３项；申请专利３项，获得授权专利８项，其中发明专利４项。
７．突出抓资本运作，资产注入和配股取得实质进展
公司与控股股东积极推进孵化式注资。报告期内，公司完成了对黄金集团控股子公司凌源日兴矿业有限责任公司１００％股权的收购，进一步减少了同业竞争和关联交易。同时，为更好地解决同业竞争，切实保护上市公司及中小股东的利益，黄金集团将其持有的部分下属生产型黄金企业的股权委托公司经营管理。公司的配股工作取得了实质性进展，目前已经通过证监会发审会。
８．突出抓规范运作，完善公司治理机制
通过进一步完善公司各项规章制度、编制印发《案例汇编》、举办规范运作培训班、针对子公司开展规范运作自查和现场检查等措施，持续推进公司规范运作工作的开展和治理水平的提高。报告期内公司获得“诚信百佳”荣誉称号，公司董事会秘书荣获“金牌董秘”和“中国董秘勋章”。
（二）报告期内主要经营情况
截至报告期末，公司各项生产经营指标基本平稳，总资产３６７．９０亿元，净资产 １１９．０１亿元，销售收入３７０．６４亿元，利润总额２．５７亿元，归属于母公司净利润８６３７．８２万元，较上年度分别增加３１．１６％，－３．１５％，１０．４６％，－４４．３１％，４１．３９％。公司总资产大幅增加主要是中原冶炼厂搬迁升级改造项目建设投资增加以及为试生产增加了大量的原料储备所致；利润总额大幅下降是由于主要产品黄金和铜价格较去年同期有所下降；归属于上市公司股东的净利润增加主要是资产减值损失同比减少，投资收益同比增加，财务报表合并范围发生变化，优化“五率”、降低“五费”工作取得一定效果。２０１５年，公司全年生产精炼金１６３．１０吨，矿产金２７．０３吨，冶炼金２３．５４吨，矿山铜１７，１７５．０３吨，较上年同期分别增加２．８４％、１．２４％、－２０．７４％、－１．３２％。
（三）经营计划
１．公司２０１６年主要生产经营指标
２０１６年公司计划生产标准金１１９．１３吨，矿产金２７．３４吨，冶炼金５１．８０吨；生产电解银２２８，４７９．９７吨，矿山银２１，９２０．５５吨；生产电解铜２１９，１８４．７０吨，矿山铜１４，７００．００吨；生产硫酸１，３５３，５２０．１８吨；生产铁精粉１０．０１万吨；新增黄金储量３４．３７吨。
２．公司２０１６年主要工作安排和采取的措施
（１）聚焦成本领先战略，把降本增效向纵深推进
面对金铜等主要产品价格持续低迷的严峻形势，从企业全生命周期、全产业链各环节全面推进降本增效工作。着力降低克金成本，紧紧抓住矿山生产工艺的关键节点，在深入总结两年来优化“五率”和降低“五费”工作经验的基础上，进一步加大工作力度，找准切入点、对标高标准。
（２）聚焦精细化管理，确保经济效益保持稳定
加大对各企业精细化管理工作的现场调研和辅导力度，组织权属企业之间开展精细化管理工作交流，促进互通有无、共同提高。继续贯彻“把细节变成规范，把规范变成习惯，把习惯变成潜意识，让潜意识成为行为准则”的理念，持续做好企业精细化管理工作。
（３）聚焦大型优质资源获取，优化资源质量
加大现有矿区周边矿权的整合力度，大力推进现有矿山深部和周边的探矿增储，将地质科研和地质探矿有机结合，力争以最小的投资获取最多的资源。完善储量管理工作，规划好各企业的资源需求。加强地质基础工作，开展矿山企业地质基础管理规范达标。
（４）聚焦科技创新驱动，以科技创新推动企业发展
一是加大科研投入，进一步发挥科技的引领作用。加强科研项目与生产一线的衔接，通过技术进步不断优化“五率”及其它技术经济指标，发挥科技的杠杆作用，进一步降低成本、提高效率，向科技创新要效益。二是加大数字化矿山建设力度，进一步推进两化融合。结合国家中国制造２０２５、互联网等战略，加大信息化建设力度，加快建设数字化矿山，推进矿山生产经营和管理的转型升级。三是加强合作创新，巩固行业技术领先地位。
（５）聚焦重点项目建设，实现新的高质量发展
加速推进中原冶炼厂、山东鑫泰采选二期等重点项目建设，确保建成投产和达产达标。在条件具备时开工江西金山项目及辽宁新都搬迁改造项目。
（６）聚焦健康安全环保，确保企业绿色安全协调发展
始终把安全生产作为第一责任、第一使命来抓，坚守红线意识、坚持底线思维，提升本质安全度。继续狠抓安全“三基”工作，打牢安全发展基础。全面推广现场安全确认，保证安全确认的质量，做到“不确认、不生产”。强化重点企业、重点部位和重点危险源的安全管理。坚持绿色发展理念，坚持达标排放，像保护眼睛一样保护生态环境，不断加强环境保护和职业健康工作，以前所未有的力度抓好落实。
（７）聚焦孵化式注资，促进公司持续发展
秉承“逐个完善、分步实施”的原则，加强与控股股东的沟通，全力推进孵化式注资的各项工作，促进公司快速发展。
七涉及财务报告的相关事项
７．１与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
合并范围包括本公司及全部子公司。报告期内，本公司新增二级子公司１家，为凌源日兴矿业有限公司；注销三级子公司１家，为内蒙古包头中金黄金矿业有限责任公司，原属于内蒙古包头鑫达黄金矿业有限责任公司下属全资子公司。详见年报全文附注“合并范围的变更”。
董事长： 宋鑫
中金黄金股份有限公司
２０１６年４月２７日
证券代码：６００４８９ 证券简称：中金黄金 公告编号：２０１６－００９
中金黄金股份有限公司
关于召开２０１５年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：２０１６年５月１９日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
２０１５年年度股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：２０１６年５月１９日１４ 点００ 分
召开地点：北京市东城区安外大街９号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自２０１６年５月１９日
至２０１６年５月１９日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即９：１５－９：２５，９：３０－１１：３０，１３：００－１５：００；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的９：１５－１５：００。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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１、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案将于近期在上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ上披露。
２、特别决议议案：４、１８
３、对中小投资者单独计票的议案：全部议案
４、涉及关联股东回避表决的议案：６
应回避表决的关联股东名称：中国黄金集团公司
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：ｖｏｔｅ．ｓｓｅｉｎｆｏ．ｃｏｍ）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（四）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
（一）登记手续：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡到公司登记。个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡到公司登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和委托人股东账户卡、委托人身份证到公司登记。股东也可以通过信函、传真办理登记。
（二）登记时间：２０１６年５月１７日。
（三）登记联络方式：
电 话：（０１０）５６３５３９０９、５６３５３９０５
传 真：（０１０）５６３５３９１０
通讯地址：北京市东城区安外大街９号
邮 编：１０００１１
联 系 人：应 雯 姜 杉 付寅昊
六、其他事项
本次股东大会的股东食宿及交通费用自理；
特此公告。
附件：授权委托书
中金黄金股份有限公司董事会
２０１６年４月２９日
附件：授权委托书
授权委托书
中金黄金股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席２０１６年５月１９日召开的贵公司２０１５年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：６００４８９ 股票简称：中金黄金 公告编号：２０１６－０１０
中金黄金股份有限公司
２０１６年日常关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●是否需要提交股东大会审议：是。
●日常关联交易对公司的影响：公司及所属子公司与关联方的日常关联交易为日常经营活动中所必需的正常业务往来，遵循公平、公正、公开的原则，不会影响公司正常的生产经营和财务状况，公司不会因此对关联方形成较大依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司全体独立董事，对公司２０１６年日常关联交易的相关事宜作了事前审查，同意将《２０１６年预计日常关联交易议案》提交公司第五届董事会第二十八次会议审议。
公司第五届董事会第二十八次会议于２０１６年４月２７日以现场方式召开。会议应到董事９人，实到６人，董事杜海青先生因公务未能出席会议，授权委托董事王晋定先生出席会议并行使职权。独立董事周立先生、刘纪鹏先生因公务未能出席会议，分别授权委托独立董事翟明国先生出席会议并行使职权。会议以３票赞成，０票反对，０票弃权，通过了《２０１５年预计日常关联交易议案》。关联董事宋鑫、刘丛生、杜海青、魏山峰、王晋定、杨奇回避了对该事项的表决。
公司独立董事认为：上述交易均由交易双方根据“公平、公正、等价、有偿”的市场原则，按照一般的商业条款签订协议，公司采取书面合同的方式与关联方确定存在的关联交易及双方的权利义务关系，不会影响公司资产的独立性，符合公司及全体股东的利益，不会损害非关联股东的利益。关联交易事项的表决程序是合法的，公司关联董事就关联事项表决进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定。我们同意上述关联交易。
审计委员会认为：上述交易不会影响公司的资产的独立性，符合公司及全体股东的利益，不会损害非关联股东的利益。关联交易事项的表决程序是合法的，没有违背公平、公开、公正的原则。公司关联董事就关联事项表决进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定。我们同意上述关联交易。
上述关联事项尚需提交公司股东大会审议通过，关联股东将在股东大会上回避对该关联事项的表决。
（二）预计全年日常关联交易的基本情况
１、前次日常关联交易的预计和执行情况（金额单位：万元）
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（下转291版）
