三一重工股份有限公司
第五届董事会第二十七次会议
决议公告
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2016-022
转债代码：110032 转债简称：三一转债
三一重工股份有限公司
第五届董事会第二十七次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议于2016年4月28日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《2015年度董事会工作报告》
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
二、审议通过了《2015年度财务决算报告》
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
三、审议通过了《2015年年度报告及报告摘要》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
四、审议通过了《2016年一季度报告及报告摘要》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
五、审议通过了《2015年度利润分配预案》
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2015年度实现归属上市公司股东的净利润1.39亿元，期末可供股东分配的利润为135.57亿元。
本次利润分配预案为：以公司2015年12月31日的总股本7,616,504,037股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
六、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》
为完成经营目标，根据年度资金预算，公司拟向有关银行申请2016年度授信额度，总规模不超过1280亿元，包括流动资金贷款、按揭业务、各类保函等相关业务。
授权董事长梁稳根先生代表董事会，在授信额度总规模范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
七、审议通过了《关于开展按揭与融资租赁业务的议案》
2016年度公司计划新发生按揭贷款与融资租赁总额不超过人民币150亿元，单笔业务期限不超过5年。公司对上述额度范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义务。
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
八、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
九、审议通过了《关于预计2016年度日常关联交易的议案》（详见上海证券交易所网站）
关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、 梁在中先生、黄建龙先生回避表决。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十、审议通过了《关于使用闲置资金购买银行理财产品的议案》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十一、审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十二、审议通过了《关于续聘财务审计机构的议案》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十三、审议通过了《关于续聘内部控制审计机构的议案》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十四、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十五、审议通过了《2015年度社会责任报告》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十六、审议通过了《2015年度内部控制自我评价报告》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十七、审议通过了《独立董事2015年度述职报告》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十八、审议通过了《审计委员会2015年度履职情况报告》（详见上海证券交易所网站）
表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
上述议案除第四项、第十四项、第十五项、第十六项、第十八项外，均须提交2015年度股东大会审议，股东大会具体召开时间另行通知。
特此公告
三一重工股份有限公司董事会
二○一六年四月二十九日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2016-023
转债代码：110032 转债简称：三一转债
三一重工股份有限公司
第五届监事会第十九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十九次会议于2016年4月28日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《2015年度监事会工作报告》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
二、审议通过了《2015年度财务决算报告》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
三、审议通过了《2015年年度报告及报告摘要》
监事会对公司2015年年度报告及报告摘要进行了审核，认为：
1、公司2015年年度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和完整；
2、年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
3、年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司2015年度的经营管理和财务状况；
4、监事会没有发现参与年度报告及报告摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
四、审议通过了《2016年一季度报告及报告摘要》
监事会对公司2016年一季度报告及报告摘要进行了审核，认为：
1、公司2016年一季度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和完整；
2、2016年一季度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
3、2016年一季度及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司2016年一季度的经营管理和财务状况；
4、监事会没有发现参与年度报告及报告摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
五、审议通过了《2015年度利润分配预案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
六、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
七、审议通过了《关于开展按揭与融资租赁业务的议案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
八、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
九、审议通过了《关于预计2016年度日常关联交易的议案》
监事会认为：公司预计2016年度日常关联交易符合商业原则，严格按照公正、公平、公开原则进行市场运作，交易价格合理，属于公平交易，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十、审议通过了《关于使用闲置资金购买银行理财产品的议案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十一、审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十二、审议通过了《关于续聘财务审计机构的议案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十三、审议通过了《关于续聘内部控制审计机构的议案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十四、审议通过了《2015年度社会责任报告》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十五、审议通过了《2015年度内部控制自我评价报告》
监事会认为：报告期内，公司内控体系得到了进一步的健全和完善。公司努力深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查，运行质量及管理效率得到明显提高。内部控制合理、有效，能够适应公司管理的要求和发展需要。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
特此公告
三一重工股份有限公司监事会
二〇一六年四月二十九日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2016-024
转债代码：110032 转债简称：三一转债
三一重工股份有限公司
关于为子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、担保情况概述
2016年4月28日公司第五届董事会第二十七次会议审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟在2016年度为下属子公司的银行融资提供总额不超过245.25亿元连带责任担保，具体情况如下：
■
上述担保额度的有效期为自公司2015年年度股东大会审议通过之日至公司2016年年度股东大会召开之日。
上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过245.25亿元。
公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。
二、被担保人基本情况
1、三一国际发展有限公司
（1）注册地址：香港新界上水龙琛路39号上水广场2023室
（2）注册资本：28192万美元
（3）经营范围：开展投资、在欧洲销售产品的维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务。
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5）财务状况：截止到2015年12月31日，公司的资产总额17,339,862千元，负债总额15,406,572千元。2015年1-12月营业收入为2,245,585千元，净利润为148,707千元。
2、香港中兴恒远国际贸易有限公司
（1）注册地址：新界上水龙琛路39号上水广场20楼2022-2023室
（2）注册资本：20400万美元
（3）经营范围：进出口贸易。
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5）财务状况：截止到2015年12月31日，公司的资产总额6,150,898千元，负债总额4,140,323千元。2015年1-12月营业收入为749,541千元，净利润为-148,613千元。
3、三一汽车起重机械有限公司
（1）注册地址：湖南省长沙市金洲新区金洲大道西168号
（2）法定代表人：向文波
（3）注册资本：16340万元
（4）经营范围：塔式起重机，各种类型的移动起重机（轮式或链式即履带式起重机，包括公路型、全地型和越野型）、强夯机及前述各产品的任何零部件的开发、设计、研究、组装、制造、市场营销、销售和分销等业务，以及与之相关的任何修理、维护和质保服务。上述经营范围的进出口和有关技术的引进和转让（不含未经审批的前置许可项目，涉及行政许可项目凭许可证经营）。
（5）与本公司的关系：重工控股（重工占股90%）
（6）财务状况：截止到2015年12月31日，公司的资产总额7,474,142千元，负债总额4,795,127千元。2015年1-12月营业收入为2,217,011千元，净利润为105,376千元。
4、浙江三一装备有限公司
（1）注册地址：浙江省湖州市八里店镇曹报村标准厂房辅楼2号楼
（2）法定代表人：刘金江
（3）注册资本：43180万元
（4）经营范围：工程机械类产品及铸锻件的研发、铸造及销售，货物与技术的进出口，自有机械设备的融物租赁。（涉及行政许可的凭有效行政许可证件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止到2015年12月31日，公司的资产总额2,346,601千元，负债总额1,562,294千元。2015年1-12月营业收入为793,126千元，净利润为51,973千元。
5、北京市三一重机有限公司
（1）注册地址：北京市昌平区科技园区火炬街18号甲
（2）法定代表人：周福贵
（3）注册资本：53020万元
（4）经营范围：制造工程机械；销售工程机械、机械设备；货物进出口；普通货运。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁令和限制类项目的经营活动。）
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止到2015年12月31日，公司的资产总额6,011,814千元，负债总额2,403,106千元。2015年1-12月营业收入为677,231千元，净利润为-43,982千元。
6、三一重机有限公司
（1）注册地址：江苏省昆山开发区环城东路
（2）法定代表人：袁金华
（3）注册资本：41518万元
（4）经营范围：一般经营项目：挖掘机、非公路自卸车、注塑机生产加工；旋挖钻机（口径1米以上深度30米以上大口径旋挖钻机）、拆除机生产加工；新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、超硬材料、其他金属材料）加工；移动数据终端设备生产加工；并销售自产产品及提供技术咨询和售后服务。
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止2015年12月31日，三一重机的资产总额9,830,875千元，负债总额3,258,246千元。2015年1-12月营业收入3,738,865千元，净利润为551,669千元。
7、湖南三一路面机械有限公司
（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一路三一工业城23号厂房
（2）注册资本：31800万元
（3）经营范围：路面机械类产品及配件的生产和产品自销。
（4）与本公司的关系：控股子公司
（5）财务状况：截止到2015年12月31日，公司的资产总额1,945,210千元，负债总额1,500,364千元。2015年1-12月营业收入为942,991千元，净利润为-5,641千元。
8、湖南中成机械有限公司
（1）注册地址：长沙市经济技术开发区三一路1号三一工业城综合楼
（2）注册资本：31800万元
（3）经营范围：混凝土泵输送管道、高新产品配套钢结构件、工程机械零配件、汽车用驾驶室的设计与制造。
（4）与本公司的关系：控股子公司
（5）财务状况：截止2015年12月31日，公司的资产总额482,238千元，负债总额75,114千元。2015年1-12月营业收入为274,393千元，净利润为12,792千元。
9、湖南汽车制造有限责任公司
（1）注册地址：湖南省邵阳市邵阳大道宝庆工业园
（2）法定代表人：易小刚
（3）注册资本：8400万元
（4）经营范围：从事汽车、汽车底盘、农用车、汽车及农用车零配件制造与销售。
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止到2015年12月31日，公司的资产总额2,699,265千元，负债总额274,541千元。2015年1-12月营业收入为1,750,987千元，净利润为178,804千元。
10、三一汽车制造有限公司
（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一工业城
（2）法定代表人：易小刚
（3）注册资本：100830万元
（4）经营范围：汽车及其零部件的制造与销售；在许可证核定范围内从事起重机械及其零部件的制造与销售；建筑工程机械、停车库、通用设备、机电设备、塑料机械及其零部件、金属制品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的研发、生产、销售、维修，信息、技术服务；二手设备收购与销售；建筑专用设备、路面机械、物料搬运设备及其零部件的制造、销售、维修；建筑用品、模具制品、石膏、水泥制品、粘合剂的制造与销售；房屋、铁路、道路、桥梁和隧道建筑工程施工；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；管道和设备安装；建筑装饰；其他土木工程建筑；房地产咨询服务；信息系统集成服务；文化创意服务、物流辅助服务；动产与不动产租赁服务；认证咨询服务；提供建筑工程机械租赁服务；国家法律、法规允许的五金、矿产品、金属材料的销售；经营商品和技术的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除外）
（5）与本公司的关系：本公司间接全资子公司
（6）财务状况：截止到2015年12月31日，公司的资产总额18,237,852千元，负债总额16,975,175千元。2015年1-12月营业收入为7,688,255千元，净利润为-19,374千元。
11、三一资本新加坡私人有限公司
（1）注册地址：新加坡国际广场35-15安顺路10号
（10, Anson Road, #35-15 International Plaza, Singapore 079903）
（2）注册资本：630万新币
（3）经营范围：设备抵押贷款，融资租赁等金融产品。
（4）与本公司的关系：本公司全资子公司
（5）财务状况：截止到2015年12月31日，公司的资产总额182,932千元，负债总额142,305千元。2015年1-12月营业收入为7,817千元，净利润为4,180千元。
12、 三一资本美国有限公司
（1）注册地址：美国?特拉华州
(318 Cooper Circle, Peachtree city, GA 30269, USA)
（2）法定代表人：唐建国
（3）注册资本：280万美元
（4）经营范围：为三一在北美的代理商及终端客户提供融资服务，包括库存融资、租赁融资、设备贷款等。
（5）与本公司的关系：本公司全资子公司
（6）财务状况：截止到2015年12月31日，公司的资产总额142,492千元，负债总额117,894千元。2015年1-12月营业收入为11,899千元，净利润为4,665千元。
13、三一资本南部非洲私人有限公司
（1）注册地址：18 SALIGNA STREET HUGHES BUSINESS PARK WITFIELD EXTENSION 30
（2）注册资本：400万美元
（3）经营范围：提供设备抵押贷款、融资租赁等业务
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5）财务状况：截止到2015年12月31日，公司的资产总额27,234千元，负债总额-411千元。2015年1-12月营业收入为1,325千元，净利润为1,344千元。
14、上海三一重机股份有限公司
（1）注册地址：上海市临港工业园区两港大道318号A座
（2）法定代表人：俞宏福
（3）注册资本：80000万人民币
（4）经营范围：挖掘机、装载机械及其配套中小零配件的生产、开发、批发、零售，电子产品的开发、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机械设备（除特种设备）租赁。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
（5）与本公司的关系：全资子公司之子公司
（6）财务状况：截止到2015年12月31日，上海重机的资产总额4,845,954千元，负债总额4,210,539千元。2015年1-12月营业收入2,158,071千元，净利润为14,240千元。
15、湖南三一快而居住宅工业有限公司
（1）注册地址：长沙经济技术开发区榔梨街道黄兴大道南段129号
（2）注册资本：1190万元
（3）经营范围：采矿、冶金、建筑专用设备制造；物料搬运设备制造；建筑、安全用金属制品制造；模具制造；石膏、水泥制品及类似制品制造；粘合剂制造；房屋建筑业；铁路、道路、隧道和桥梁工程建筑；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；管道和设备安装；建筑装饰；其他土木工程建筑；房地产咨询服务；信息系统集成服务；对外承包工程业务。
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5）财务状况：截止到2015年12月31日，公司的资产总额98,962千元，负债总额74,507千元。2015年1-12月营业收入为123,249千元，净利润为582千元。
16、三一西北重工有限公司
（1）注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）井冈山西街568号
（2）注册资本：5318万
（3）经营范围：建筑工程机械、起重机械、通用设备、机电设备的生产、销售及维修；建筑工程机械配件的销售；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的生产、销售；农业机械设备及零配件的制造、研发，相关产品的技术咨询及售后服务；风力发电机组及其配件的生产、销售，风力发电场的建设与运营；新能源技术推广服务及技术咨询；光伏发电项目的开发、建设、维护、经营管理及技术咨询；畜牧专用机械制造、销售；清雪、环卫机械设备及零配件生产、销售(专项审批除外)，清雪机械售后服务，除雪设备产品技术开发、进出口；混凝土泵送设备、搅拌设备及配件的制造、改装、销售；五金及矿产品、金属材料的销售；建筑工程机械租赁服务；本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需机械设备、零部件、原辅材料及技术的进口业务；但国家限定经营或禁止进出口的商品和技术除外（国家法律法规和限制的除外）。
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5） 财务状况：截止到2015年12月31日，公司的资产总额1,194,117千元，负债总额1,092,677千元。2015年1-12月营业收入为413,382千元，净利润为-25,842千元。
三、担保协议的签署情况
上述担保在按照《公司章程》规定的程序经批准后，授权董事会处理在核定担保额度内的担保事项，公司将在上述提供的融资担保具体实施时签署有关担保协议。
四、累计担保数量及逾期担保的数量
截至2015年12月31日，公司累计为所属子公司提供担保余额为131.13亿元，占公司2015年归属于上市公司股东净资产的比例为57.84%，无逾期担保情况。
五、董事会意见
公司董事会审议通过了上述担保事项，认为担保对象均为公司下属全资或控股子公司，该等公司资信状况良好，公司为该等担保对象提供担保不会损害公司和股东利益。
六、独立董事意见
公司独立董事认为：公司为所属子公司提供担保有利于增强其融资能力，降低其融资成本，满足日常经营的资金需求。且公司子公司的盈利能力强，资信状况良好，担保不会追加公司的额外风险，同意按规定将上述担保事项经董事会批准之后提交公司股东大会审议。
七、备查文件
1、第五届董事会第二十七次会议决议
2、独立董事意见
特此公告
三一重工股份有限公司董事会
二〇一六年四月二十九日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2016-025
转债代码：110032 转债简称：三一转债
三一重工股份有限公司
关于预计2016年度日常关联交易的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易上市公司关联交易实施指引》的有关规定，结合2015年公司日常关联交易情况，现将2016年度日常关联交易的预计情况报告如下：
一、2016年日常关联交易预计情况
1、公司预计2016年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额82,075万元。
2、公司预计2016年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流、行政服务及房屋租赁的金额68,586万元。
3、为促进公司工程机械设备的销售，本公司与中国康富国际租赁有限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约定：康富国际及湖南中宏将其应收融资租赁款出售给金融机构办理保理业务，如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构回
购合作协议下的相关租赁物的义务。2016年康富国际、湖南中宏计划新增保理业务总额不超过20亿人民币，公司对上述额度范围内的保理业务负有回购义务。
4、本公司关联方中富亚洲机械有限公司及其子公司，2016年预计以自有的工程机械产品作抵押，与本公司子公司（三一资本新加坡）开展融资租赁业务,促进公司海外业务的发展。
公司第五届董事会第二十七次会议审议通过《关于预计2016年度日常关联交易的议案》，6名关联董事梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、梁在中、黄建龙回避表决，3名独立董事胡继之、冯宝珊、许定波一致表决通过。
本公司独立董事对上述议案出具了同意提交董事会会议审议的事前认可意见，并发表了同意上述关联交易事项的独立董事意见。
该议案尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联方将在股东大会上对该议案回避表决。
二、2016年预计关联交易的具体构成及上年实际关联交易金额
(下转307版)
