方正证券股份有限公司

公司代码：601901 公司简称：方正证券

2016年第一季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人何其聪、主管会计工作负责人卫剑波及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1公司利润表及现金流量表项目大幅变动情况及原因

单位：元 币种：人民币

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3.1.2公司资产负债表项目大幅变动情况及原因

单位：元 币种：人民币

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、2015年4月29日，因民族证券20.5亿元同业协议存款未获取充分、适当的审计证据，中准会计师事务所（特殊普通合伙）对民族证券2014年度财务报表出具了保留意见的审计报告。经公司与民族证券调查，该20.5亿元款项不是协议存款，而是以民族证券作为委托人，恒丰银行股份有限公司作为通道和受托人，并根据民族证券的投资指令，全部投向了四川信托有限公司的单一资金信托计划的委托投资。对于该20.5亿元款项存在的问题，中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）下发了《关于对中国民族证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》，责令民族证券改正，民族证券根据北京证监局的相关要求进行了整改。截至本年度报告披露日，就该20.5亿元款项民族证券共收到资金307,747,514.58元，其中，208,500,000元冲抵可供出售金融资产，99,247,514.58元计入投资收益；民族证券未收到应于2015年9月28日支付的剩余款项对应的第三季度投资收益，上述单一资金信托计划已全部逾期。2015年10月23日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《民族证券20.5亿元款项风险应急预案》，就民族证券20.5亿元款项制定了风险应急预案，并授权执行委员会在合法法规的前提下采取一切必要的措施。2015年12月26日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于明确单一、无担保的信用投资业务减值准备会计政策及同意民族证券计提减值损失的议案》，公司同意民族证券就该20.5亿元款项计提减值准备5.22亿元。详见公司于2015年4月30日在上海证券交易所网站刊登的《民族证券2014年度财务报表审计报告》，于2015年5月20日在指定信息披露媒体刊登的《关于全资子公司民族证券收到行政监管措施决定书的公告》，于2015年6月16日在指定信息披露媒体刊登的《关于民族证券整改情况的公告》，分别于2015年5月12日、6月9日、6月11日、7月23日、7月30日、8月6日、9月30日、11月18日、11月25日、12月2日、12月23日、2016年1月12日在指定信息披露媒体刊登的《关于民族证券20.5亿元款项调查情况的进展公告》，于2015年10月26日在上海证券交易所网站刊登的《民族证券20.5亿元款项风险应急预案》，于2015年12月28日在指定信息披露媒体刊登的《第二届董事会第二十五次会议决议公告》。

2、2016年2月1日，因工作需要，公司合规总监孙斌先生不再兼任首席风险官、副总裁赵亚男女士不再担任财务负责人，公司第二届董事会第二十六次会议决定聘任陈飞先生为首席风险官、卫剑波先生为财务负责人。详见公司于2016年2月2日在指定信息披露媒体刊登的《第二届董事会第二十六次会议决议公告》。

3、2016年2月1日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于方正中期期货有限公司改制并挂牌的议案》，董事会同意方正中期期货有限公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司，并申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。详见公司于2016年2月2日在指定信息披露媒体刊登的《第二届董事会第二十六次会议决议公告》。

4、2016年2月19日，公司2016年第一次临时股东大会决定解除赵大建先生董事职务、杨克森女士监事职务，并补选车莉丽女士为第二届董事会董事、徐建伟先生为第二届监事会监事。详见公司于2016年2月20日在指定信息披露媒体刊登的《2016年第一次临时股东大会决议公告》。

5、截至本报告披露日，公司全资子公司方正和生投资有限责任公司累计出售其所持有的东兴证券股份有限公司（证券代码：601198）股票5,400万股。本次交易将增加本公司2016年度合并报表净利润约108,614万元。详见公司于2016年4月1日、4月7日、4月13日、4月16日、4月28日在指定信息披露媒体刊登的《关于子公司处置可供出售金融资产的公告》。

6、2016年4月28日，经公司第二届董事会第二十七次会议审议，公司增补高利先生、吴珂先生为执行委员会委员；赵亚男不再担任公司副总裁。详见公司于2016年4月29日在指定信息披露媒体刊登的《第二届董事会第二十七次会议决议公告》。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

因公司主营业务受证券市场波动影响较大，对年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况难以进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），按月对公司主要财务信息进行披露，履行信息披露义务。

公司名称 方正证券股份有限公司

法定代表人 何其聪

日期 2016-04-28