金鹰元和保本混合型证券投资基金招募说明书
(上接17版)
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层
法定代表人:凌富华
成立时间:2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002] 97号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.5亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:潘晓毅
联系电话:020-83282950
传真电话:020-83283445
客户服务及投诉电话:4006-135-888
电子邮箱:csmail@gefund.com.cn
网址:www. gefund.com.cn
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
联系人:刘秀宇
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市中山东一路 12 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人: 吉晓辉
联系人:吴斌
客服电话:95528
网址: http://www.spdb.com.cn
(3)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人: 孙建一
联系人:张莉
客服电话:95511
网址:http://www.pingan.com/
(4)宁波银行股份有限公司
注册(办公)办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
联系人:邱艇
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(5)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:何沛良
电话:0769-22866254
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(6)招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:李建红
联系电话:(0755)83198888
客服电话:95555
网址: www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:常振明
电话:010-65556960
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
(8)兴业银行股份有限公司
注册(办公)地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人:高建平
电话:4008895561
客服电话:95561
网址: www.cib.com.cn
(9)华融证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街8号
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-85556100
客服电话:95390 400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(10)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
客服电话:0755-23835888
网址:www.cs.ecitic.com
(11)中信证券(山东)有限责任公司
注册(办公)地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人:杨宝林
联系人:赵艳青
电话:0532–85023924
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(12)中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
联系电话:0755-23953913
客服电话:400-9908-826
网址:www.citicsf.com
(13)宏信证券有限责任公司
注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
联系人:杨磊
电话:028-86199041
客服电话:4008-366-366
网址:www.hxzq.cn
(14)国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:俞驰
电话:0791-86283080
客服电话:400-822-2111
网址:www.gsstock.com
(15)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层
法定代表人:董祥
联系人:薛 津
电话:0351-4130322
客服电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
(16)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层
法定代表人:赵立功
联系人:王鹏宇
电话:0755-83219194
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
(17)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
电话:010-66568292
客服电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(18)信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:010-63081493
客服电话:4008008899
网址:www.cindasc.com
(19)光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话:021-22169089
客服电话:95525(全国)、4008888788
网址:www.ebscn.com
(20) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676767
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
(21) 华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
法定代表人:黄金琳
联系人:郭相兴
电话:021-20655175
客服电话:96326
网址:www.hfzq.com.cn
(22) 爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:021-32229888-25125
客服电话:4001962502
网址:www.ajzq.com
(23)太平洋证券股份有限公司
注册(办公)地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
电话:010-88321717
客服电话:0871-68898130
网址:www.tpyzq.com
(24)国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:贾鹏
电话:028-86690058
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(25)九州证券股份有限公司
注册(办公)地址:西宁市南川工业园区创业路108号
法定代表人:曲国辉
联系人:罗赛笛
电话:010-63889326-8044
客服电话:4006-5432-18
网址:www.jzsec.com
(26)联讯证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中
心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
(27)首创证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人:吴涛
电话:010-59366070
客服电话:400-620-0620
网址:www.sczq.com.c
(28)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451955
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
(29)华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
客服电话:0931-4890619
网址:www.hlzqgs.com
(30)国都证券有限责任公司
注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183331
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(31)上海证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-53686262
客服电话:400-891-8918
网址:www.shzq.com
(32)中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:021-20315086
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(33)东兴证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
客服电话:010-66555835
网址:www.dxzq.net
(34)东莞证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:张运勇
电话:0769-22119348
电话:010-85156398
客服电话:0769-95328
网址:www.dgzq.com.cn
(35)东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人: 范力
电话:0512-62938521
客服电话:0512-96288
网址:www.dwzq.com.cn
(36)湘财证券股份有限公司
注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634510
客服电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(37)财通证券股份有限公司
注册(办公)地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
电话:0571-87825100
客服电话:0571-95336
网址:www.ctsec.com
(38)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街8号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号 国联金融大厦7-9楼
法定代表人:姚志勇
电话: 0510-82831662
客服电话:0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(39)海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219689
客服电话:95553;400-888-8001
网址:www.htsec.com
(40)申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:李梅
电话:021-33388229
客服电话:021-96250500
网址:www.swhysc.com
(41)长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:崔少华(代)
电话:021-68751860
客服电话:4008-888-999
网址:www.cjsc.com.cn
(42)中航证券有限公司
注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人:王宜四
电话:010-64818301
客服电话:4008-888-999
网址:www.cjsc.com.cn
(43)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市长江中路357号
办公地址:合肥市阜南路 166号
法定代表人:李工
电话:0551-65161821
客服电话:96518;4008-096-518
网址:www.hazq.com
(44)东方证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888-3486
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(45)华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号
办公地址:广东省深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人:林立
电话:0755-82707988
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalions.com
(46)安信证券股份有限公司(下转19版)