前海开源中航军工指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（上接97版）

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2.2报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

2.3 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

本基金本报告期末未通过沪港通机制投资港股。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期内未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期内未投资国债期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.3其他资产构成

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11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

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11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

八、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

前海开源中航军工指数分级证券投资基金

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注：本基金的业绩比较基准为：中证中航军工主题指数收益率×95％＋银行人民币活期存款利率（税后）×5％。

九、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的开户费用；

9、基金的银行汇划费用、银行账户维护费用；

10、基金的上市费和年费；

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1％年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2％年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

3、标的指数许可使用费

标的指数许可使用费按基金资产净值的0.02％年费率计提。

标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.02％年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.02％÷当年天数

H为每日应计提的标的指数许可使用费

E为前一日的基金资产净值

标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币4万元，计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算，逐日累计至每季度末，按季支付，由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令，基金托管人复核后于次季前10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计算方法的，本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费，基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费率和计算方法，应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此项变更无需召开基金份额持有人大会。

上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介上公告。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十、其他应披露事项

（一）本基金管理人的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”）兼职及领薪情况如下：

本基金管理人总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长、法定代表人；

本基金管理人首席运营官、董事会秘书李志祥先生兼任前海开源资管公司董事；

本基金管理人汤力女士兼任前海开源资管公司监事；

本基金管理人联席投资总监付柏瑞先生兼任前海开源资管公司联席总经理、投资经理；

本基金管理人专户投资部员工龚自勇、吴彦、李隽、张洋兼任前海开源资管公司投资经理。

上述人员均不在前海开源资管公司领薪。

本基金管理人除上述人员以外未有其他董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。

（二）2015年9月30日至2016年3月30日披露的公告：

2016-03-30前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加英大证券为代销机构的公告

2016-03-30前海开源中航军工指数分级证券投资基金2015年年度报告摘要

2016-03-30前海开源中航军工指数分级证券投资基金2015年年度报告

2016-03-23前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华夏银行为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2016-03-22前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加同花顺费率优惠活动的公告

2016-03-18前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加利得基金为代销机构并参与其费率优惠活动的公告

2016-03-11前海开源基金管理有限公司关于旗下基金在大同证券开通定投业务的公告

2016-03-03前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加好买基金费率优惠活动的公告

2016-02-29前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加平安证券为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2016-01-22前海开源中航军工指数分级证券投资基金2015年第4季度报告

2016-01-18前海开源基金管理有限公司关于降低旗下开放式基金在天天基金销售平台申购金额下限的公告

2016-01-08前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加积木基金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2016-01-06关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告

2016-01-06 关于前海开源中航军工A定期份额折算后次日前收盘价调整的公告

2016-01-05关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间前海开源中航军工A份额停复牌的公告

2016-01-05关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工A份额约定年基准收益率调整的公告

2016-01-04前海开源基金管理有限公司旗下基金2015年度最后一个交易日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告

2015-12-31前海开源中航军工指数分级证券投资基金暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

2015-12-29前海开源中航军工指数分级证券投资基金第一次定期份额折算的公告

2015-12-04前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华泰证券为代销机构及开通定投业务并参与其费率优惠活动的公告

2015-12-01前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加长量基金费率优惠活动的公告

2015-11-27前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加长江证券为代销机构并开通转换业务的公告

2015-11-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加陆金所资管为代销机构并参与其费率优惠活动的公告

2015-11-20前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加大泰金石为代销机构及开通转换业务并参与其费率优惠活动的公告

2015-11-19前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加天风证券为代销机构并开通定投和转换业务的公告

2015-11-13前海开源中航军工指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要

2015-11-06前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加富济财富为代销机构及开通定投和转换业务其费率优惠活动的公告

2015-11-02前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金开通转换业务并在直销机构实行申购补差费率优惠的公告

2015-10-24前海开源中航军工指数分级证券投资基金2015年第3季度报告

2015-10-23前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中国邮政储蓄银行为代销机构及开通定投和转换业务其费率优惠活动的公告

2015-10-16前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加大通证券为代销机构并开通转换业务的公告

2015-10-16前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加国金证券为代销机构并开通转换业务的公告

2015-10-15前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加盈米财富为代销机构及开通定投和转换业务其费率优惠活动的公告

十一、备查文件

（一）备查文件名录

1、中国证监会准予注册前海开源中航军工指数分级证券投资基金募集的文件

2、《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》

3、《前海开源中航军工指数分级证券投资基金登记结算服务协议》

4、《前海开源中航军工指数分级证券投资基金托管协议》

5、法律意见书

6、基金管理人业务资格批件、营业执照

7、基金托管人业务资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式

1、存放地点

《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式

投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。

十二、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1、对“基金管理人”部分，对人员信息进行了更新。

2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。

3、在“相关服务机构”部分，对管理人相关信息及代销机构名单进行了更新。

4、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新，包括基金申购赎回费率、开放、定投、转换等。

5、在“基金的投资”部分，对“（十）基金的投资组合报告”、“（十一）基金的业绩”相关信息进行了相关更新。

6、在“对基金份额持有人的服务”部分，对“电子网上查询服务”、“电子直销交易系统网上开户与交易服务”部分表述进行了更新。

7、在“其他应披露事项”部分，披露了本基金管理人董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司兼职及领薪情况；披露了期间涉及本基金的公告。

8、对部分表述进行了更新。

前海开源基金管理有限公司

二〇一六年五月十三日