中国国际海运集装箱
（集团）股份有限公司
2015年度股东大会、2016年
第一次A股类别股东大会
和2016年第一次H股类别股东
大会的决议公告

股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：[CIMC]2016-033

中国国际海运集装箱

（集团）股份有限公司

2015年度股东大会、2016年

第一次A股类别股东大会

和2016年第一次H股类别股东

大会的决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开的情况

1、会议通知情况：中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）召开2015年度股东大会、2016年第一次A股类别股东大会和2016年第一次H股类别股东大会的通知（更新后）刊登于2016年4月16日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海海证券报》(【CIMC】2016-024)。

2、召开时间：

现场会议时间：2016年5月31日(星期二)下午14:00起依次召开2015年度股东大会、2016年第一次A股类别股东大会、2016年第一次H股类别股东大会。

网络投票时间：2016年5月30日下午15:00－2016年5月31日下午15:00。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年5月31日9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年5月30日15:00 至2016年5月31日15:00 期间的任意时间。

3、现场会议召开地点：深圳市南山区蛇口龟山路八号明华国际会议中心。

4、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络投票中的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

5、召集人：董事会

6、主持人：董事长王宏

7、会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定,会议合法、有效。

二、会议的出席情况

1、2015年度股东大会出席的总体情况：

股东（代理人）共59人，代表公司有表决权股份数1,485,680,931股，占公司已发行股份总数49.8834%。其中现场投票人数为17人，代表公司有表决权股份数1,483,310,176股，占公司已发行股份总数的49.8038%；参加网络投票人数为42人，代表公司有表决权股份数2,370,755股，占公司已发行股份总数的0.0796%。

(1) A股股东出席情况：

A股股东及股东委托代理人53名，代表有表决权股份数435,237,298股，占公司A股有表决权股份总数的34.4952%。其中现场投票人数为11人，代表公司有表决权股份数432,866,543股，占公司A股有表决权股份总数的34.3073%；参加网络投票人数为42人，代表公司有表决权股份数2,370,755股，占公司A股有表决权股份总数的0.1879%。

(2) H股股东出席情况：

H股股东及股东委托代理人6名，代表有表决权股份数1,050,443,633股，占公司H股有表决权股份总数的61.1941%。其中现场投票人数为6人，代表公司有表决权股份数1,050,443,633股，占公司H股有表决权股份总数的61.1941%；无H股股东参加网络投票。

2、2016年第一次A股类别股东大会的出席情况：

A股股东及股东委托代理人53名，代表有表决权股份数435,237,298股，占公司A股有表决权股份总数的34.4952%。其中现场投票人数为11人，代表公司有表决权股份数432,866,543股，占公司A股有表决权股份总数的34.3073%；参加网络投票人数为42人，代表公司有表决权股份数2,370,755股，占公司A股有表决权股份总数的0.1879%。

3、2016年第一次H股类别股东大会的出席情况：

H股股东及股东委托代理人6名，代表有表决权股份数352,371,424股，占公司H股有表决权股份总数的20.5276%。其中现场投票人数为6人，代表公司有表决权股份数352,371,424股，占公司H股有表决权股份总数的20.5276%；无H股股东参加网络投票。

公司部分董事、监事及高管人员出席了会议，符合《公司法》和本公司章程的有关规定。

三、提案审议和表决情况

会议以现场投票和网络投票的方式对各项议案逐一进行了表决。

各议案的具体表决情况如下：

（一）2015年度股东大会各议案的具体表决情况如下：

1、经出席会议的股东及股东代理人所持表决权的半数以上通过，会议以普通决议通过了以下与非公开发行A股股票相关的议案：

（1）审议《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》。

■

（2）审议《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》。

■

（3）审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。

■

（4）审议《关于公司未来三年(2016年-2018年)股东回报规划的议案》。

■

（5）审议《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的议案》。

■

（6）审议《关于〈董事、高级管理人员关于非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺〉的议案》。

■

（7）审议《关于公司〈关于2016年非公开发行A股股票之房地产业务专项自查报告〉的议案》。

■

（8）审议《关于公司〈董事、监事、高级管理人员关于公司房地产业务相关事项的承诺函〉的议案》。

■

（9）审议《关于修改〈募集资金管理制度〉的议案》。

■

（10）审议《关于修改〈董事会议事规则〉的议案》。

■

由于上述第（1）至（10）项决议案以半数以上通过，该等决议案以普通决议案获正式通过。

2、经出席会议的股东及股东代理人所持表决权的三份之二以上股数批准通过，会议以特殊决议通过了以下与非公开发行A股股票相关的议案：

（11）逐项审议《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》：

11.1发行股票的种类和面值；

■

11.2 发行方式及发行时间；

■

11.3 发行对象及认购方式；

■

11.4 发行股票数量；

■

11.5 发行价格、定价基准日及定价原则；

■

11.6 本次非公开发行股票的限售期；

■

11.7 募集资金数额及用途；

■

11.8 上市地点；

■

11.9 本次非公开发行前的滚存利润安排；

■

11.10 本次非公开发行决议的有效期。

■

（12）审议《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》。

■

（13）审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票有关事项的议案》。

■

（14）审议《关于修改〈公司章程〉的议案》。

■

由于上述第（11）至（14）项决议案以三分之二多数通过，该等决议案以特别决议案获正式通过。

3、除下列第（16）及（17）项外，经出席会议的股东及股东代理人所持表决权的半数以上通过，会议以普通决议通过了以下除非公开发行A股股票以外的议案：

（15）审议《关于修改〈中集车辆(集团)有限公司股权信托计划〉的议案》。

■

（16）逐项审议《关于提名第八届董事会董事候选人的议案》：

16.1选举第八届董事会非独立董事：

16.1.1选举王宏先生为第八届董事会非执行董事；

A股股东累积投票表决结果：

■

H股股东投票表决结果：

■

16.1.2选举王宇航先生为第八届董事会非执行董事；

A股股东累积投票表决结果：

■

H股股东投票表决结果：

■

16.1.3 选举麦伯良先生为第八届董事会执行董事；

A股股东累积投票表决结果：

■

H股股东投票表决结果：

■

16.1.4 选举王志贤先生为第八届董事会非执行董事；

A股股东累积投票表决结果：

■

H股股东投票表决结果：

■

16.1.5 选举刘冲先生为第八届董事会非执行董事；

A股股东累积投票表决结果：

■

H股股东投票表决结果：

■

16.2选举第八届董事会独立董事：

16.2.1 选举潘正启先生为第八届董事会独立非执行董事；

A股股东累积投票表决结果：

■

H股股东投票表决结果：

■

16.2.2 选举潘承伟先生为第八届董事会独立非执行董事；

A股股东累积投票表决结果：

■

H股股东投票表决结果：

■

16.2.3 选举王桂壎先生为第八届董事会独立非执行董事。

A股股东累积投票表决结果：

■

H股股东投票表决结果：

■

（17）逐项审议《关于提名第八届监事会股东代表监事的议案》：

17.1 选举林鋈鎏先生为第八届监事会股东代表监事；

A股股东累积投票表决结果：

■

H股股东投票表决结果：

■

17.2 选举张铭文先生为第八届监事会股东代表监事。

A股股东累积投票表决结果：

■

H股股东投票表决结果：

■

（18）审议《关于二〇一五年度董事会工作报告》。

■

（19）审议《关于二〇一五年度监事会工作报告》。

■

（20）审议《二〇一五年年度报告》。

■

（21）审议《二〇一五年度利润分配、分红派息的议案》。

■

（22）审议《关于聘任会计师事务所的议案》。

■

（23）审议《关于对下属子公司二零一六年度银行授信及项目提供担保的议案》。

■

（24）审议《关于中集车辆(集团)有限公司对其子公司银行授信提供担保的议案》。

■

（25）审议《关于中集车辆(集团)有限公司及其控股子公司为所属经销商及客户提供信用担保的议案》。

■

（26）审议《关于中集集团财务有限公司申请为集团成员单位办理对外担保业务的议案》。

■

（27）审议《关于集瑞联合重工有限公司及其控股子公司为所属经销商及客户提供信用担保的议案》。

■

由于上述第（15）至（27）项决议案（除第（16）至（17）项的A股投票适用累积投票制之外）以半数以上通过，该等决议案获以普通决议案正式通过。

4、经出席会议的股东及股东代理人所持表决权的三份之二以上股数批准通过，会议以特殊决议通过了以下除非公开发行A股股票以外的议案：

（28）审议《关于在中国境内注册发行中期票据(包括长期限含权中期票据)和超短期融资券的议案》

■

（29）审议《关于提请股东大会授予董事会股票发行一般性授权事宜的议案》。

■

由于上述第（28）至（29）项决议案以三分之二多数通过，该等决议案以特别决议案获正式通过。

注：2016年5月31日起，王宏先生、王宇航先生、王志贤先生、刘冲先生获委任本公司的非执行董事，麦伯良先生获委任本公司执行董事，潘正启先生、潘承伟先生、王桂壎先生获委任本公司独立非执行董事，林鋈鎏先生及张铭文先生获委任本公司股东代表监事。

（二）2016年第一次A股类别股东大会各议案的具体表决情况如下：

经出席会议的股东及股东代理人所持表决权的三份之二以上股数批准通过，会议以特殊决议通过了以下与非公开发行A股股票相关的议案：

1、逐项审议《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》：

（1）发行股票的种类和面值；

■

（2）发行方式及发行时间；

■

（3）发行对象及认购方式；

■

（4）发行股票数量；

■

（5）发行价格、定价基准日及定价原则；

■

（6）本次非公开发行股票的限售期；

■

（7）募集资金数额及用途；

■

（8）上市地点；

■

（9）本次非公开发行前的滚存利润安排；

■

（10）本次非公开发行决议的有效期。

■

2、审议《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》。

■

3、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票有关事项的议案》。

■

4、审议《关于修改〈公司章程〉的议案》。

■

由于上述第1至4项决议案以三分之二多数通过，该等决议案以特别决议案获正式通过。

（三）2016年第一次H股类别股东大会各议案的具体表决情况如下：

经出席会议的H股股东及H股股东代理人所持表决权的三份之二以上股数批准通过，会议以特殊决议通过了以下与非公开发行A股股票相关的议案：

1、逐项审议《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》：

（1）发行股票的种类和面值；

■

（2）发行方式及发行时间；

■

（3）发行对象及认购方式；

■

（4）发行股票数量；

■

（5）发行价格、定价基准日及定价原则；

■

（6）本次非公开发行股票的限售期；

■

（7）募集资金数额及用途；

■

（8）上市地点；

■

（9）本次非公开发行前的滚存利润安排；

■

（10）本次非公开发行决议的有效期。

■

2、审议《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》。

■

3、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票有关事项的议案》。

■

4、审议《关于修改〈公司章程〉的议案》。

■

由于上述第1至4项决议案以三分之二多数通过，该等决议案以特别决议案获正式通过。

四、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京市通商律师事务所

2、律师姓名：刘硕、李楠

3、结论性意见：北京市通商律师事务所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，会议形成的决议合法、有效。

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会

二〇一六年六月一日

股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：[CIMC]2016—034

中国国际海运集装箱

（集团）股份有限公司

职工大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）职工大会（以下简称“本次大会”）于2016年5月31日以通讯方式（电子邮件）召开，公司全体员工参加会议。本次大会的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次大会审议通过，选举熊波先生为本公司第八届监事会代表职工的监事。

熊波先生简历如下：

熊波先生，1959年生，於1991年加入本公司。熊先生自1991年3月至今，任职于本公司财务管理部，现担任税务经理，并于1996年至今担任公司工会主席。熊先生于1982年毕业于哈尔滨电视大学电子专业。

熊波先生未与本公司任何现任董事、高级管理层、其他监事或主要股东有任何关联关系；亦未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

二〇一六年六月一日

股票代码：000039、299901  股票简称：中集集团、中集H代  公告编号：[CIMC]2016-035

中国国际海运集装箱

（集团）股份有限公司

第八届董事会关于二○一六年度

第一次会议的决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会于2016年5月31日下午在深圳明华国际会议中心召开2016年度第1次会议。公司现有董事八人，参加表决董事八人。公司监事列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。会议形成以下决议：

一、选举王宏先生为本公司第八届董事会董事长，王宇航先生为本公司第八届董事会副董事长。

表决结果：有效表决票8票，同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

二、会议确定：

（1）董事会战略委员会组成人员为：王宏董事长（召集人）、王宇航副董事长、麦伯良董事。

（2）董事会薪酬与考核委员会组成人员为：潘正启独立董事（召集人）、潘承伟独立董事、王桂壎独立董事、王志贤董事、刘冲董事。

（3）董事会审计委员会组成人员为：潘承伟独立董事（召集人）、潘正启独立董事、王桂壎独立董事。

（4）董事会提名委员会组成人员为：王桂壎独立董事（召集人）、潘承伟独立董事、王宏董事长。

表决结果：有效表决票8票，同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会

二〇一六年六月一日

股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集H代 公告编号：[CIMC]2016—036

中国国际海运集装箱

（集团）股份有限公司第八届监事会

关于二○一六年度第一次会议的

决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）监事会于2016年5月31日下午召开第八届监事会2016年度第1次会议。公司现有监事三人，参加表决监事三人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。会议形成以下意见：

选举张铭文先生为本公司第八届监事会监事长。

同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司监事会

二〇一六年六月一日