招商财富宝交易型货币市场基金基金份额发售公告
基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 登记机构：招商基金管理有限公司 中国证券登记结算有限责任公司
重要提示
1、招商财富宝交易型货币市场基金（以下简称“本基金”、“招商财富宝货币ETF”）的发售已获中国证监会证监许可【2016】1071号文注册。
2、本基金类别为货币市场基金，运作方式为契约型、交易型开放式。
3、本基金的管理人为招商基金管理有限公司（以下简称“招商基金”或“本公司”），托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”），登记机构为招商基金管理有限公司和中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金设两类基金份额，A类为场外基金份额，通过场外认购方式发售；E类为场内基金份额，通过场内认购方式发售。其中，场内认购包括网上现金认购和网下现金认购两种方式。
5、本基金场外认购将通过基金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点发售；本基金网上现金认购通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理；网下现金认购通过基金管理人及其指定的发售代理机构办理。具体名单请见“一、本次基金发售的基本情况”的“（十）办理认购的销售机构与销售地点”部分。
6、本基金自2016年6月13日到2016年6月22日，通过场外认购和场内认购两种方式公开发售。其中，场外认购的发售日期为2016年6月13日至2016年6月22日；网下现金认购的发售日期为2016年6月13日至2016年6月22日，网上现金认购的发售日期为2016年6月20日至2016年6月22日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，我司将相应调整并及时公告。基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。
7、本基金的发售对象是符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
8、投资者通过场外认购本基金时，需具有招商基金管理有限公司的开放式基金账户。投资人通过场内认购本基金时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户。
8、本基金场内认购包括网上现金认购和网下现金认购两种方式。网上现金认购以基金份额申请，单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。网下现金认购以基金份额申请，投资人通过基金管理人指定的销售机构办理网下现金认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍，投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)，超过部分须为1万份的整数倍，投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。
本基金场外认购采用金额认购的方式。投资者通过销售机构认购，单个基金账户首次认购和追加认购最低金额均为0.01元，如各基金销售机构另有规定的，以各销售机构的规定为准。通过本基金管理人直销机构认购，单个基金账户的首次最低认购金额为50万元人民币（含认购费），追加认购单笔最低金额为1,000元（含认购费）。
9、销售机构（包括各代销机构及我公司直销中心）对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以登记机构的确认结果为准。投资者在发售期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点查询成交确认情况。
10、投资者场外有效认购款项在募集期间所产生的利息将折合成基金份额记入投资者账户，具体份额数以登记机构的记录为准。场内有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产。
11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在《中国证券报》、《上海证券报》等报刊的《招商财富宝交易型货币市场基金招募说明书》。
12、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.cmfchina.com）。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。
13、招商银行等代销机构的代销网点以及开户和认购等事项详见各代销机构在各代销城市当地主要媒介刊登的公告或在各代销网点发布的公告。
14、对于未开设销售网点地区的投资者，可拨打本公司的客户服务电话（400-887-9555（免长途费））垂询认购事宜。
15、在发售期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构，或已有代销机构增加新的代销网点，本公司将及时公告。请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
16、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金E类基金份额的申购赎回代理券商，报上海证券交易所等有关部门认可后，予以公告。本基金E类基金份额上市后，指定交易未在申购赎回代理券商的投资人只能进行E类基金份额的二级市场买卖，如投资人需进行E类基金份额的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商。
17、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
18、风险提示
(1)本基金为货币市场基金，投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金E类基金份额在上海证券交易所上市交易，对于选择通过二级市场交易的投资人而言，其投资收益包含买卖价差收益，交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资人的投资收益，本基金的特定风险详见《招募说明书》“风险揭示”章节。
（2）证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具。投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
（3）基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
（4）基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
（5）投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否与投资人的风险承受能力相适应。
（6）本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
（7）基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构，对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
（8）投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
（9）基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
一、本次基金发售的基本情况
（一）基金名称
基金名称：招商财富宝交易型货币市场基金
基金简称：招商财富宝货币ETF
A类基金认购简称：财富宝A
A类基金认购代码：002852
E类基金认购简称：财富宝E
E类基金认购代码：511853
（二）基金类别
货币市场基金
（三）基金运作方式
契约型、交易型开放式
（四）基金存续期限
不定期
（五）基金份额初始面值
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售，认购价格为每份基金份额人民币1.00元。
（六）募集目标
本基金可以设募集规模上限，具体限制请参看相关公告。
（七）基金份额类别设置
本基金设A类和E类两类基金份额，A类为场外基金份额，E类为场内基金份额。
A类基金份额通过基金管理人指定的场外销售机构办理认购、申购和赎回等业务。E类基金份额通过上海证券交易所场内交易平台办理认购、申购和赎回等业务，并在上海证券交易所上市交易。
（八）发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（九）发售时间安排
本基金自2016年6月13日到2016年6月22日，通过场外认购和场内认购两种方式公开发售。其中，场外认购的发售日期为2016年6月13日至2016年6月22日；网下现金认购的发售日期为2016年6月13日至2016年6月22日，网上现金认购的发售日期为2016年6月20日至2016年6月22日。如遇突发事件，发售时间可适当调整。
（十）办理认购的销售机构与销售地点
1、场外发售机构
（1）直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
交易电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83196437
传真：（0755）83199059
联系人：陈梓
招商基金战略客户部
地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座2层西侧 207-219单元
电话：（010）66290540
联系人：刘超
招商基金机构理财部
地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83190452
联系人：刘刚
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦1601室
电话：（021）68889916-116
联系人： 秦向东
地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座2层西侧 207-219单元
电话：（010）66290510
联系人：王默飞
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园A3单元3楼招商基金客服中心直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：贺军莉
（2）代销机构：招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：（0755）83196223
传真：（0755）83195050
联系人：邓炯鹏
2、场内发售机构：
（1）发售主协调人
华泰证券股份有限公司
（2）网下现金认购的直销机构
招商基金管理有限公司
（3）网下现金认购的发售代理机构
代销机构：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：（010）66568450
传真：（010）66568990
联系人：宋明
代销机构：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
电话：4008888108
传真：（010）65182261
联系人：权唐
代销机构：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
代销机构：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹晔
代销机构：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林
电话：（0755）22621866
传真：（0755）82400862
联系人：吴琼
代销机构：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
代销机构：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
代销机构：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：许建平
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
联系人：李巍
代销机构：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
代销机构：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
联系人：唐静
代销机构：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777822
联系人：刘闻川
代销机构:中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）
注册地址：山东省济南市经七路
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
代销机构：东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
代销机构：华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：邓鹏怡
代销机构：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
代销机构：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
代销机构：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
代销机构：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
代销机构：浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号
法定代表人：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李凌芳
代销机构：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
代销机构：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：田芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
代销机构：第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
联系人：吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-23838751
代销机构：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
联系人：奚博宇
代销机构：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
电话：（021）38565785
传真：（021）38565955
联系人：谢高得
（4）网上现金认购的发售代理机构
网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。具体名单见本公告“七、本次基金发售当事人或中介机构”中“（三）销售机构” 中“4、网上现金认购的发售代理机构”。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（十一）基金的认购费用及认购份额
1、基金面值
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
2、认购价格
本基金按初始面值发售，认购价格为每份基金份额人民币1.00元。
3、认购费率
本基金不收取认购费用。
4、认购份额的计算
（1）场外基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。认购份额的计算公式为：
认购份额 = （认购金额+认购金额利息）/基金份额发售面值
例：某投资人投资10万元场外认购本基金，该笔认购金额在募集期产生利息50元。则其可得到的认购份额为：
认购份额 =（100,000＋50）/1.00 = 100,050.00份
(下转32版)
