西南证券股份有限公司关于收到
《中国证券监督管理委员会调查通知书》
及复牌的公告

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2016-036

西南证券股份有限公司关于收到

《中国证券监督管理委员会调查通知书》

及复牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2016年6月23日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（编号：深专调查通字2016975号），因公司涉嫌未按规定履行职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定对公司立案调查。

根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，处于立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。

公司将积极配合监管部门的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体及网站为《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》与上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

同时，经申请，公司股票将于2016年6月24日（星期五）开市起复牌。

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇一六年六月二十四日

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2016-037

西南证券股份有限公司

关于证券自营业务风险控制指标情况

及收到重庆证监局行政监管措施决定书的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2015年8月18日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）因开展约定购回式证券交易业务而通过约定购回交易专户被动持有江苏中泰桥梁钢构股份有限公司（以下简称中泰桥梁）股票15,500,000股，占其总股本的4.98%。2016年4月19日、20日，公司量化投资业务因进行阿尔法策略调仓交易，通过证券交易所集中交易方式合计买入中泰桥梁141,435股，占其总股本的0.05%，本次交易后，公司合计持有中泰桥梁15,641,435股，占其总股本的5.03%。其后，公司通过中泰桥梁及时公告了《江苏中泰桥梁钢构股份有限公司简式权益变动报告书》，并就上述情况向监管部门进行了报告。

2016年6月23日，公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称重庆证监局）《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行政监管措施决定书[2016]11号，以下简称《决定书》），主要内容如下：

经查，公司合计持有中泰桥梁15,641,435股，占中泰桥梁总股本的5.03%的行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条第一款第（四）项的规定。同时，公司未按规定发布相关临时公告，违反了《关于加强上市证券公司监管的规定》（证监会公告[2010]20号）第十三条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。

按照《证券法》第一百五十条第一款的规定，重庆证监局要求公司在4个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。同时，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，要求公司对信息披露违规行为进行整改，在2个工作日内按有关规定对风险控制指标不符合规定标准的相关情况进行补充披露。

根据《决定书》的要求，公司对上述证券自营业务风险控制指标不符合规定标准的相关情况说明如下：

公司本次证券自营业务风险控制指标不符合规定标准系公司约定购回式证券交易业务被动持有中泰桥梁股票以及自营业务通过二级市场交易持有中泰桥梁股票之合计数量达到其总股本5.03%所致。根据上述约定购回式证券交易业务购回协议安排，公司持有的该股票风险能够得到有效管控，上述情况不会给公司业务带来重大不利影响，亦不会对公司利益造成重大损害。

后续，公司将按《决定书》要求及时披露本次整改报告，对上述风险控制指标不符合规定标准的相关情况进行改正，并进一步强化全面风险管理制度建设，防范类似情况的再次发生，同时加强信息披露工作，确保及时、准确、完整地披露相关信息。

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇一六年六月二十四日