招商银行股份有限公司
2015年度股东大会决议公告
证券代码：600036 证券简称：招商银行 公告编号：2016-023
招商银行股份有限公司
2015年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 2015年度股东大会（以下简称“本次会议”、“会议”）召开的时间：2016年6月28日
(二) 本次会议召开的地点：中国深圳市深南大道7088号招商银行大厦五楼会议室
(三) 出席本次会议的股东及其持有股份情况：
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
李建红董事长主持了本次会议并担任本次会议主席。
本次会议的召开和表决方式符合《中华人民共和国公司法》、香港联合交易所有限公司《证券上市规则》和《招商银行股份有限公司章程》的规定。
(五) 本公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 本公司在任董事16人，出席14人，非执行董事马泽华先生和李引泉先生因公务未出席；
2、 本公司在任监事9人，出席6人，股东监事刘正希先生、外部监事董咸德先生和职工监事熊开先生因公务未出席；
3、 本公司董事会秘书出席了本次会议；本公司部分高级管理人员列席了本次会议；
4、 北京市君合（深圳）律师事务所、史密夫斐尔律师事务所、会计师事务所等中介机构出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：审议及批准2015年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
2、 议案名称：审议及批准2015年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
3、 议案名称：审议及批准2015年度报告（含经审计之财务报告）
审议结果：通过
表决情况：
■
4、 议案名称：审议及批准2015年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
■
5、 议案名称：审议及批准2015年度利润分配方案（包括宣派末期股息）
审议结果：通过
表决情况：
■
6、 议案名称：审议及批准关于聘请2016年度会计师事务所及其报酬的议案
审议结果：通过
同意聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司及境内附属子公司2016年度国内会计师事务所，聘请德勤·关黄陈方会计师行为本公司及境外附属子公司2016年度国际会计师事务所。上述聘请的期限为一年，审计费用(包括但不限于差旅费、住宿费、通讯费等全部杂费总额)不超过人民币956万元。
本公司原境内外会计师事务所毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所确认，至本公告发布之日，并无任何需要提请本公司股东关注的情况。
表决情况：
■
7、 议案名称：审议及批准2015年度董事履行职务情况评价报告
审议结果：通过
表决情况：
■
8、 议案名称：审议及批准2015年度监事履行职务情况评价报告
审议结果：通过
表决情况：
■
9、 议案名称：审议及批准2015年度独立董事述职及相互评价报告
审议结果：通过
表决情况：
■
10、 议案名称：审议及批准2015年度外部监事述职及相互评价报告
审议结果：通过
表决情况：
■
11、 议案名称：审议及批准2015年度关联交易情况报告
审议结果：通过
表决情况：
■
12、 议案名称：审议及批准关于招商银行股份有限公司发行股份及/或购股权的一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
13.00、 关于选举招商银行第十届董事会成员的议案
13.01、 议案名称：审议及批准重新委任李建红先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.02、议案名称：审议及批准委任许立荣先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.03、议案名称：审议及批准重新委任李晓鹏先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.04、议案名称：审议及批准重新委任孙月英女士为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.05、议案名称：审议及批准重新委任付刚峰先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.06、议案名称：审议及批准重新委任洪小源先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.07、议案名称：审议及批准重新委任苏敏女士为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.08、议案名称：审议及批准委任张健先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.09、议案名称：审议及批准委任王大雄先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.10、议案名称：审议及批准委任张峰先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.11、议案名称：审议及批准重新委任田惠宇先生为本公司执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.12、议案名称：审议及批准重新委任李浩先生为本公司执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.13、议案名称：审议及批准重新委任梁锦松先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.14、议案名称：审议及批准重新委任黄桂林先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.15、议案名称：审议及批准重新委任潘承伟先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.16、议案名称：审议及批准重新委任潘英丽女士为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.17、议案名称：审议及批准重新委任赵军先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.18、议案名称：审议及批准委任王仕雄先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
14.00、关于选举招商银行第十届监事会股东监事和外部监事的议案
14.01、议案名称：审议及批准重新委任傅俊元先生为本公司股东监事
审议结果：通过
表决情况：
■
14.02、议案名称：审议及批准委任吴珩先生为本公司股东监事
审议结果：通过
表决情况：
■
14.03、议案名称：审议及批准委任温建国先生为本公司股东监事
审议结果：通过
表决情况：
■
14.04、议案名称：审议及批准重新委任靳庆军先生为本公司外部监事
审议结果：通过
表决情况：
■
14.05、议案名称：审议及批准委任丁慧平先生为本公司外部监事
审议结果：通过
表决情况：
■
14.06、议案名称：审议及批准委任韩子荣先生为本公司外部监事
审议结果：通过
表决情况：
■
15、议案名称：关于修订《招商银行股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
《招商银行股份有限公司章程（2016年修订）》尚需提交中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）核准。待中国银监会核准后，本公司将另行公告。
表决情况：
■
(二) 涉及A股持股5%以下股东（中小投资者）单独计票议案的表决情况
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(三) 关于议案表决的有关情况说明
本公司股东代表、监事代表、北京市君合（深圳）律师事务所律师和本公司H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司负责本次会议的监票、计票。
上述议案中，第12项和第15项议案为特别决议案，均获出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上赞成；其他议案为普通决议案，均获出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上赞成。
关于上述议案的详细内容，可参见本公司2016年6月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本公司网站（www.cmbchina.com）上发布的本次会议的股东大会文件。
三、关于本公司董事会换届
经本次会议审议通过的本公司第十届董事会成员共18名，名单如下：
股东董事10名：李建红、许立荣、李晓鹏、孙月英、付刚峰、洪小源、苏敏、张健、王大雄、张峰；
执行董事2名：田惠宇、李浩；
独立非执行董事6名：梁锦松、黄桂林、潘承伟、潘英丽、赵军、王仕雄。
第十届董事会董事任期三年，其中许立荣、张健、王大雄、张峰、王仕雄的董事任职资格须报中国银监会审核，任职自中国银监会核准之日起生效。届时，本公司将另行公告。其他连任董事的任职自本次会议批准之日起生效。
根据本公司章程的规定，本公司董事会成员中应当有三分之一以上（含三分之一）独立董事。鉴此，郭雪萌女士将继续履行其独立非执行董事职责，直至新任独立非执行董事任职资格获中国银监会核准之日止。
马泽华先生和李引泉先生因任期届满，自本次会议结束后，正式卸任本公司非执行董事职务。马泽华先生和李引泉先生确认与本公司董事会之间并无意见分歧，亦无任何有关其卸任董事的事项需要提请股东注意。本公司对马泽华先生和李引泉先生于在任期间为本公司董事会工作做出的重要贡献致以衷心感谢。
四、关于本公司监事会换届
经本次会议审议通过的本公司第十届监事会股东监事、外部监事，以及本公司依法通过职工民主选举产生的第十届监事会职工监事共9名，名单如下：
股东监事3名：傅俊元、吴珩、温建国；
外部监事3名：靳庆军、丁慧平、韩子荣；
职工监事3名：刘元、徐立忠、黄丹。
第十届监事会监事任期三年，任期自2016年6月28日起生效。
朱根林先生、刘正希先生、董咸德先生、潘冀先生和熊开先生自本次会议结束后，正式卸任本公司监事职务。朱根林先生、刘正希先生、董咸德先生、潘冀先生和熊开先生与本公司监事会之间并无意见分歧，亦无任何有关其卸任监事的事项需要提请股东注意。本公司对朱根林先生、刘正希先生、董咸德先生、潘冀先生和熊开先生于在任期间为本公司监事会工作做出的重要贡献致以衷心感谢。
五、律师见证情况
1、 本次会议鉴证的律师事务所：北京市君合（深圳）律师事务所
律师：留永昭、袁嘉妮
2、 律师鉴证结论意见：
北京市君合（深圳）律师事务所委派留永昭律师和袁嘉妮律师对本次会议进行了见证，并出具了法律意见书，认为本公司本次会议的召集和召开程序、出席本次会议人员资格及表决程序等事宜均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规章以及《公司章程》的有关规定，本次会议表决结果合法、有效。
六、备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 北京市君合（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
招商银行股份有限公司
2016年6月28日
A股简称：招商银行 H股简称：招商银行 公告编号:2016-024
A股代码：600036 H股代码：03968
招商银行股份有限公司
第十届董事会第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商银行股份有限公司（以下简称“本公司”或“招商银行”）于2016年6月20日发出第十届董事会第一次会议通知，于2016年6月28日在深圳招商银行大厦五楼会议室召开会议。李建红先生主持了会议，会议应参会董事14名，实际参会董事13名，梁锦松独立董事因公务原因未参会，委托潘承伟独立董事代为出席并行使表决权，会议有效表决票为14票，本公司9名监事列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于选举招商银行第十届董事会董事长的议案》，选举李建红先生为招商银行第十届董事会董事长，任期至第十届董事会届满。
赞成：14票 反对：0票 弃权：0票
二、审议通过了《关于选举招商银行第十届董事会副董事长的议案》，选举许立荣先生、李晓鹏先生为招商银行第十届董事会副董事长，任期至第十届董事会届满。许立荣先生担任本公司副董事长的任职资格尚需报中国银监会核准，任期自中国银监会核准之日起生效。
赞成：14票 反对：0票 弃权：0票
三、审议通过了《关于招商银行第十届董事会各专门委员会成员组成的议案》。
第十届董事会各专门委员会成员组成如下：
一、董事会战略委员会
主任委员：李建红；委员：许立荣、李晓鹏、田惠宇、张峰；
二、董事会提名委员会
主任委员：潘承伟；委员：李建红、田惠宇、潘英丽、赵军；
三、董事会薪酬与考核委员会
主任委员：黄桂林；委员：孙月英、洪小源、梁锦松、潘英丽；
四、董事会风险与资本管理委员会
主任委员：洪小源；委员：孙月英、李浩、苏敏、张健、张峰、梁锦松；
五、董事会审计委员会
主任委员：王仕雄；委员：付刚峰、王大雄、黄桂林、潘承伟；
六、董事会关联交易控制委员会
主任委员：潘承伟；委员：李浩、苏敏、赵军、王仕雄。
上述成员中，许立荣、张健、王大雄、张峰和王仕雄等五位成员待中国银监会核准其董事任职资格后正式履职。根据监管要求，第九届董事会独立董事郭雪萌女士在新任独立董事任职资格获批之前，仍将继续在董事会及专门委员会履行独立董事职责。
赞成：14票 反对：0票 弃权：0票
四、审议通过了《关于聘任招商银行行长的议案》。
董事会聘任田惠宇先生为招商银行行长，任期至第十届董事会届满。
赞成：14票 反对：0票 弃权：0票
五、审议通过了《关于聘任招商银行常务副行长的议案》。
董事会聘任李浩先生为招商银行常务副行长，任期至第十届董事会届满。
赞成：14票 反对：0票 弃权：0票
六、审议通过了《关于聘任招商银行副行长的议案》。
董事会聘任唐志宏先生、丁伟先生、朱琦先生、刘建军先生、王良先生、赵驹先生为招商银行副行长，任期至第十届董事会届满。
王庆彬先生因年龄原因，不再续聘为副行长。本公司对王庆彬先生于在任期间为本公司作出的重要贡献致以衷心感谢。
赞成：14票 反对：0票 弃权：0票
七、审议通过了《关于聘任招商银行财务负责人的议案》。
董事会聘任李浩先生兼任招商银行财务负责人，任期至第十届董事会届满。
赞成：14票 反对：0票 弃权：0票
八、审议通过了《关于委任招商银行H股授权代表的议案》。
董事会委任田惠宇董事、李浩董事为本公司H股授权代表，任期至第十届董事会届满。
赞成：14票 反对：0票 弃权：0票
九、审议通过了《关于聘任招商银行董事会秘书的议案》。
董事会聘任王良先生兼任本公司董事会秘书。根据中国银监会和上海证券交易所有关规定，王良先生在取得中国银监会任职资格核准和上海证券交易所董事会秘书资格培训合格证书之后正式任职，任期至第十届董事会届满。在此之前，授权王良先生代为履行董事会秘书职责。
许世清先生因工作变动原因，不再续聘为本公司董事会秘书。许世清先生与本公司董事会之间并无意见分歧，亦无任何有关其卸任董事会秘书的事项需要提请股东注意。本公司对许世清先生于在任期间为本公司作出的重要贡献致以衷心感谢。
赞成：14票 反对：0票 弃权：0票
十、审议通过了《关于委任招商银行公司秘书的议案》。
董事会委任王良先生、沈施加美女士为本公司公司秘书。王良先生任本公司公司秘书的正式履职时间自其公司秘书资格获得香港联交所许可或豁免之日起开始至第十届董事会届满。
许世清先生因工作变动原因，不再委任为本公司公司秘书。许世清先生与本公司董事会之间并无意见分歧，亦无任何有关其卸任公司秘书的事项需要提请股东注意。
赞成：14票 反对：0票 弃权：0票
特此公告
附件一： 招商银行高级管理人员简历及公司秘书简历
附件二： 招商银行股份有限公司独立董事关于公司高级管理人员任职的独立意见
招商银行股份有限公司董事会
2016年6月28日
附件一：
招商银行高级管理人员简历
田惠宇先生，1965年12月出生，上海财经大学基建财务与信用专业学士，哥伦比亚大学公共管理专业硕士，高级经济师。招商银行行长兼首席执行官。兼任永隆银行有限公司董事长、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招联消费金融有限公司副董事长、中国银行间市场交易商协会监事长。1998年7月至2003年7月任中国信达资产管理公司信托投资公司副总裁，2003年7月至2006年12月任上海银行副行长，2006年12月至2011年3月历任中国建设银行（香港联交所和上海证券交易所上市公司）上海市分行副行长、深圳市分行主要负责人、深圳市分行行长，2011年3月至2013年5月任中国建设银行零售业务总监兼北京市分行主要负责人、行长。2013年5月加入招商银行，2013年9月起任招商银行行长。
李浩先生，1959年3月出生，美国南加州大学工商管理硕士，高级会计师。招商银行常务副行长兼财务负责人。兼任招商基金董事长、深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长、永隆银行有限公司副董事长、中国互联网金融协会理事。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起任招商银行副行长，2007年3月起兼任招商银行财务负责人，2007年6月起任招商银行执行董事， 2013年5月起任招商银行常务副行长。
唐志宏先生，1960年3月出生，吉林大学汉语言文学专业大学本科学历，高级经济师。招商银行副行长。1995年5月加入本公司，历任沈阳分行副行长、深圳管理部副主任、兰州分行行长、上海分行行长、深圳管理部主任、总行行长助理，2006年5月起担任本公司副行长。
丁伟先生，1957年5月出生，杭州大学金融管理专业研究生，副研究员。招商银行副行长。1996年12月加入本公司，历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理、杭州分行行长助理、杭州分行副行长、南昌支行行长、南昌分行行长、总行人力资源部总经理、总行行长助理，2008年5月起任本公司副行长。兼任总行工会主任、招银国际金融控股有限公司董事。
朱琦先生，1960年7月出生，中南财经大学统计学硕士研究生学历，高级经济师。招商银行副行长。2008年8月加入本公司，2008年12月起任本公司副行长。兼任永隆银行常务董事兼行政总裁、鹰君集团有限公司（香港联交所上市公司）独立非执行董事、港日经济合作委员会董事、招银国际金融有限公司董事。
刘建军先生，1965年8月出生，东北财经大学国民经济学硕士研究生学历，高级经济师。招商银行副行长。2000年9月起历任本公司济南分行副行长、总行零售银行部总经理、总行零售银行部常务副总裁、总行业务总监，2013年12月起任本公司副行长。兼任招商信诺董事长、中国银联股份有限公司董事。
王良先生，1965年12月出生，中国人民大学货币银行学硕士研究生学历，高级经济师。招商银行副行长。历任本公司北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月任本公司总行行长助理兼北京分行行长，2013年11月起不再兼任本公司北京分行行长，2015年1月起任本公司副行长。
赵驹先生，1964年11月出生，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士，经济师。招商银行副行长。2009年12月任瑞银证券有限责任公司（北京）投资银行部总监、董事总经理，2012年7月任瑞银投资银行（香港）中国区联席主席、亚洲区副主席。2014年11月加入本公司，2015年2月起任本公司副行长。兼任招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融有限公司董事。
公司秘书简历
沈施加美女士，1956年12月出生，香港城市大学行政人员工商管理(行政)硕士。2006年8月起出任本公司联席公司秘书。现为卓佳集团行政总裁-中国及香港及卓佳专业商务有限公司（以下简称“卓佳”）执行董事，卓佳企业服务及中国顾问服务业务主管。沈女士为特许秘书，并为香港特许秘书公会前会长（2007-2009）、前理事会成员（1996-2012）及资深会士；英国特许秘书及行政人员公会资深会士及前理事会成员（2010-2014）；香港董事学会及香港税务学会资深会士。香港特区政府公司法改革常务委员会委员（2016年2月-2018年1月），2009年起任税务局服务承诺关注委员会成员。沈女士曾代表香港特许秘书公会出任重写公司条例咨询小组会员。在其专业队伍支持下，沈女士亦为其他上市公司提供专业秘书服务。
附件二：
招商银行股份有限公司独立董事
关于公司高级管理人员任职的独立意见
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，我们作为招商银行股份有限公司的独立董事，以客观、独立的角度作出判断，认为：田惠宇先生、李浩先生、唐志宏先生、丁伟先生、朱琦先生、刘建军先生、王良先生、赵驹先生具备金融机构高级管理人员任职资格；本次行长、常务副行长、副行长、财务负责人和董事会秘书的提名及聘任程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定；同意董事会聘任田惠宇为招商银行行长，聘任李浩为招商银行常务副行长，聘任唐志宏、丁伟、朱琦、刘建军、王良、赵驹为招商银行副行长，聘任李浩为招商银行财务负责人，聘任王良为招商银行董事会秘书。
招商银行股份有限公司董事会独立董事
梁锦松、黄桂林、潘承伟、潘英丽、郭雪萌、赵军
2016年6月28日
A股简称：招商银行 H股简称：招商银行 公告编号:2016-025
A股代码：600036 H股代码：03968
招商银行股份有限公司
第十届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商银行股份有限公司（以下简称“本公司”或“招商银行”）于2016年6月20日发出第十届监事会第一次会议通知，于2016年6月28日在深圳招商银行大厦五楼会议室召开会议，刘元监事主持了会议。会议应参会监事9名，实际参会监事9名，总有效表决票为9票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于选举招商银行第十届监事会监事长的议案》，会议选举刘元监事担任招商银行第十届监事会监事长。
赞成：9 票 反对：0票 弃权：0票
二、审议通过了《关于招商银行第十届监事会各专门委员会成员组成的议案》。
第十届监事会下设提名委员会和监督委员会，各由四名监事组成，各专门委员会成员及主任委员名单如下：
1、提名委员会
成员：傅俊元、温建国、丁慧平、黄丹；主任委员：丁慧平。
2、监督委员会
成员：吴珩、靳庆军、韩子荣、徐立忠；主任委员：靳庆军。
赞成：9 票 反对：0票 弃权：0票
特此公告
招商银行股份有限公司监事会
2016年6月28日
