中国光大银行股份有限公司
2015年度股东大会、2016年第一次
A股类别股东大会及2016年第一次
H股类别股东大会决议公告
股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：2016-021
中国光大银行股份有限公司
2015年度股东大会、2016年第一次
A股类别股东大会及2016年第一次
H股类别股东大会决议公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2016年6月29日
(二) 股东大会召开的地点：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心A座三层会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、中国光大银行股份有限公司（简称“本行”）2015年度股东大会
■
2、本行2016年第一次A股类别股东大会
■
3、本行2016年第一次H股类别股东大会
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和本行章程的规定。本次股东大会由本行董事会召集。唐双宁董事长为本次会议主席。
(五) 本行董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 本行在任董事15人，出席8人，高云龙、马腾、王淑敏、赵威、杨吉贵、张新泽、冯仑董事因其他公务未出席本次股东大会；
2、 本行在任监事8人，出席5人，殷连臣、俞二牛、刘彦监事因其他公务未出席本次股东大会；
3、 本行董事会秘书蔡允革出席本次股东大会；本行部分高管列席本次股东大会。
二、 2015年度股东大会议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1. 议案名称：中国光大银行股份有限公司2015年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
2. 议案名称：中国光大银行股份有限公司2015年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
3.议案名称：中国光大银行股份有限公司2016年度固定资产投资预算方案
审议结果：通过
表决情况：
■
4.议案名称：中国光大银行股份有限公司2015年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
■
5.议案名称：中国光大银行股份有限公司2015年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
■
6.议案名称：关于确定中国光大银行股份有限公司2015年度董事薪酬标准的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7.议案名称：关于确定中国光大银行股份有限公司2015年度监事薪酬标准的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8.议案名称：关于重新授权董事会全权办理境内非公开发行优先股相关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国光大集团股份公司及其下属公司）对该议案回避表决。
9.议案名称：关于对江苏淮安光大村镇银行股份有限公司提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
10.议案名称：关于修订《中国光大银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11．关于选举中国光大银行股份有限公司第七届董事会董事的议案
11.1．议案名称：选举唐双宁为股权董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.2．议案名称：选举高云龙为股权董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.3．议案名称：选举刘珺为股权董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.4．议案名称：选举章树德为股权董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.5．议案名称：选举吴钢为股权董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.6．议案名称：选举李华强为股权董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.7．议案名称：选举赵威为股权董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.8．议案名称：选举杨吉贵为股权董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.9．议案名称：选举张金良为执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.10.议案名称：选举马腾为执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.11.议案名称：选举李杰为执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.12.议案名称：选举乔志敏为独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.13.议案名称：选举谢荣为独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.14.议案名称：选举霍霭玲为独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.15.议案名称：选举徐洪才为独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.16.议案名称：选举冯仑为独立董事
审议结果：通过
表决情况：
■
12.关于选举中国光大银行股份有限公司第七届监事会股东监事和外部监事的议案
12.1.议案名称：选举李炘为股东监事
审议结果：通过
表决情况：
■
12.2.议案名称：选举殷连臣为股东监事
审议结果：通过
表决情况：
■
12.3.议案名称：选举吴俊豪为股东监事
审议结果：通过
表决情况：
■
12.4.议案名称：选举俞二牛为外部监事
审议结果：通过
表决情况：
■
12.5.议案名称：选举吴高连为外部监事
审议结果：通过
表决情况：
■
12.6.议案名称：选举邓瑞林为外部监事
审议结果：通过
表决情况：
■
13.关于中国光大银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券并上市方案的议案
13.1.议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
■
13.2.议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
13.3.议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
13.4.议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
■
13.5.议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
■
13.6.议案名称：付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
■
13.7.议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
■
13.8.议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
■
13.9.议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
■
13.10.议案名称：转股数量的确定方式
审议结果：通过
表决情况：
■
13.11.议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
■
13.12.议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
■
13.13.议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
■
13.14.议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
■
13.15.议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
13.16.议案名称：可转债持有人及可转债持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
■
13.17.议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
13.18.议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
■
13.19.议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
13.20.议案名称：有关授权事项
审议结果：通过
表决情况：
■
上述13.1-13.20项议案为特别决议案，均已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
14.议案名称：关于中国光大银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用的可行性报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
15.议案名称：关于中国光大银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
16.议案名称：关于中国光大银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、 本次A股类别股东大会议案审议情况
1.议案名称：关于重新授权董事会全权办理境内非公开发行优先股相关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国光大集团股份公司及其下属公司）对该议案回避表决。
2.关于中国光大银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券并上市方案的议案
2.1.议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
■
2.2.议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
2.3.议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
2.4.议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
■
2.5.议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
■
2.6.议案名称：付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
■
2.7.议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
■
2.8.议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
■
2.9.议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
■
2.10.议案名称：转股数量的确定方式
审议结果：通过
表决情况：
■
2.11.议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
■
2.12.议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
■
2.13.议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
■
2.14.议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
■
2.15.议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
2.16.议案名称：可转债持有人及可转债持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
■
2.17.议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
2.18.议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
■
2.19.议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
2.20.议案名称：有关授权事项
审议结果：通过
表决情况：
■
上述2.1-2.20项议案为特别决议案，均已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
四、 本次H股类别股东大会议案审议情况
1.议案名称：关于重新授权董事会全权办理境内非公开发行优先股相关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
该议案为特别决议案，已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国光大集团股份公司及其下属公司）对该议案回避表决。
2.关于中国光大银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券并上市方案的议案
2.1.议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
■
2.2.议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
2.3.议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
2.4.议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
■
2.5.议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
■
2.6.议案名称：付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
■
2.7.议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
■
2.8.议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
■
2.9.议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
■
2.10.议案名称：转股数量的确定方式
审议结果：通过
表决情况：
■
2.11.议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
■
2.12.议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
■
2.13.议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
■
2.14.议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
■
2.15.议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
2.16.议案名称：可转债持有人及可转债持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
■
2.17.议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
2.18.议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
■
2.19.议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
2.20.议案名称：有关授权事项
审议结果：通过
表决情况：
■
上述2.1-2.20项议案为特别决议案，均已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
五、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君合律师事务所
律师：余永强律师、刘涛律师
2、 律师见证结论意见：
本次会议的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格和表决程序等事宜符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，本次会议表决结果合法、有效。
六、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
中国光大银行股份有限公司
2016年6月30日
股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2016-022
中国光大银行股份有限公司
第七届董事会第一次会议决议公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国光大银行股份有限公司（简称“本行”）第七届董事会第一次会议于2016年6月22日以书面形式发出会议通知，并于2016年6月29日在中国光大银行总行以现场方式召开。会议应出席董事12名，亲自出席7名，高云龙董事、马腾董事、杨吉贵董事、张新泽独立董事、冯仑独立董事因其他公务未能亲自出席，高云龙董事、马腾董事均书面委托唐双宁董事、杨吉贵董事书面委托赵威董事、张新泽独立董事书面委托乔志敏独立董事、冯仑独立董事书面委托徐洪才独立董事代为出席会议并行使表决权。会议的召开符合法律、法规、规章和《中国光大银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。7名监事列席了会议。
本次会议由唐双宁先生主持，审议并通过以下议案：
一、《关于选举中国光大银行股份有限公司第七届董事会董事长和副董事长的议案》
（1）选举唐双宁先生为本行第七届董事会董事长。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
（2）选举高云龙先生为本行第七届董事会副董事长。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
二、《关于选举中国光大银行股份有限公司第七届董事会提名委员会委员的议案》
董事会同意选举唐双宁先生、乔志敏先生、谢荣先生、霍霭玲女士、徐洪才先生为本行第七届董事会提名委员会委员。上述五位委员于董事会决议之日就任。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
三、《关于批准中国光大银行股份有限公司第七届董事会提名委员会主任委员的议案》
董事会批准唐双宁先生担任本行第七届董事会提名委员会主任委员。唐双宁先生于董事会决议之日就任。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
四、《关于选举中国光大银行股份有限公司第七届董事会薪酬、战略、风险管理、审计、关联交易控制委员会委员的议案》
（1）选举唐双宁先生、章树德先生、吴钢先生、乔志敏先生、谢荣先生、冯仑先生为本行第七届董事会薪酬委员会委员。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
（2）选举高云龙先生、张金良先生、马腾先生、章树德先生、吴钢先生、李华强先生、霍霭玲女士、徐洪才先生、冯仑先生为本行第七届董事会战略委员会委员。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
（3）选举刘珺先生、张金良先生、李杰女士、章树德先生、赵威先生、杨吉贵先生、乔志敏先生、冯仑先生为本行第七届董事会风险管理委员会委员。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
（4）选举刘珺先生、李华强先生、杨吉贵先生、乔志敏先生、谢荣先生、霍霭玲女士、徐洪才先生为本行第七届董事会审计委员会委员。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
（5）选举赵威先生、乔志敏先生、谢荣先生、霍霭玲女士、徐洪才先生、冯仑先生为本行第七届董事会关联交易控制委员会委员。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
上述委员中，刘珺先生、张金良先生、李杰女士、章树德先生及李华强先生于其董事任职资格获得中国银监会核准之日就任，其余委员于董事会决议之日就任。在本行股东大会选举产生接任张新泽先生的独立董事且该独立董事的任职资格获得中国银监会核准之前，张新泽先生继续履行本行董事会薪酬委员会、审计委员会、关联交易控制委员会委员职责。
五、《关于批准中国光大银行股份有限公司第七届董事会薪酬、战略、风险管理、审计、关联交易控制委员会主任委员的议案》
（1）批准乔志敏先生担任本行第七届董事会薪酬委员会主任委员。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
（2）批准高云龙先生担任本行第七届董事会战略委员会主任委员。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
（3）批准章树德先生担任本行第七届董事会风险管理委员会主任委员。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
（4）批准谢荣先生担任本行第七届董事会审计委员会主任委员。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
（5）批准霍霭玲女士担任本行第七届董事会关联交易控制委员会主任委员。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
章树德先生于其董事任职资格获得中国银监会核准之日就任，其余董事于董事会决议之日就任。
六、《关于〈中国光大银行股份有限公司资本规划报告（2016-2020）〉的议案》
为有效应对外部经济金融形势变化的影响，促进本行发展战略的贯彻落实，董事会同意对本行资本规划进行重检和更新。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
七、《关于在总行设立资产负债管理部（一级部门）的议案》
为建立与本行经营发展相适应的资产负债管理体系，董事会同意本行设立资产负债管理部（一级部门）。
表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国光大银行股份有限公司董事会
2016年6月30日
股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2016-023
中国光大银行股份有限公司
第七届监事会第一次会议决议公告
本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国光大银行股份有限公司（简称“本行”）第七届监事会第一次会议于2016年6月22日以书面形式发出会议通知，并于2016年6月29日在中国光大银行总行以现场方式召开。会议应出席监事9人，亲自出席监事9人。会议的召开符合法律、法规、规章和《中国光大银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
本次会议由李炘先生主持，审议并通过以下议案：
一、《关于选举中国光大银行股份有限公司第七届监事会监事长和副监事长的议案》
（1）选举李炘先生为本行第七届监事会监事长。
表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。
（2）选举牟辉军先生为本行第七届监事会副监事长。
表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。
二、《关于选举中国光大银行股份有限公司第七届监事会专门委员会组成人员的议案》
（1）选举俞二牛先生、李炘先生、殷连臣先生、吴高连先生、邓瑞林先生、刘彦女士为本行第七届监事会提名委员会委员，并批准由俞二牛先生担任本行第七届监事会提名委员会主任委员。
表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。
（2）选举吴高连先生、牟辉军先生、吴俊豪先生、俞二牛先生、邓瑞林先生、叶东海先生为本行第七届监事会监督委员会委员，并批准由吴高连先生担任本行第七届监事会监督委员会主任委员。
表决情况：有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国光大银行股份有限公司监事会
2016年6月30日
股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2016-024
中国光大银行股份有限公司
披露审计署审计情况公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
审计署2015年对中国光大集团股份公司（简称“光大集团”）及所属单位（含中国光大银行股份有限公司，简称“本行”）2014年度资产负债损益情况进行了审计，并对有关事项进行了延伸和追溯。
审计结果表明，光大集团积极建立健全公司治理机制，完成改革重组，加快实施综合化经营，资产规模逐年增长，盈利水平不断提高，但也存在一些薄弱环节，其中，涉及本行的主要包括财务收支、业务经营、风险管控和廉洁从业等方面。
本行董事会、监事会、高级管理层高度重视审计工作。针对本次审计，高级管理层多次召开专门会议，研究制定整改工作方案，落实整改工作责任，建立整改台账，严格开展审计整改结果评价，积极推动审计发现问题的整改。
截至公告日，本行对此次审计指出的具体问题已经进行了整改。涉及的相关财务收支问题已进行了相应账务调整；涉及的贷款和票据业务已采取了相应的风险防范和化解措施，风险总体可控；对于业务操作过程中的问题已经进行纠正和完善；制定完善相关规章制度51项，对相关责任人进行了处理；对经营管理中仍需改进的方面，本行将不断完善相关制度、规范操作流程、梳理管控机制、开展专项治理，进一步增强合规经营意识，切实提升风险管控能力和经营管理水平。
本次审计发现的问题不会对本行整体经营业绩及已公告的财务报表构成重大影响。
近日审计署已以公告形式向社会公布《中国光大集团股份公司2014年度资产负债损益审计结果》。
特此公告。
中国光大银行股份有限公司董事会
2016年6月29日
