华宝兴业基金管理有限公司
关于华宝兴业现金宝货币市场基金收益结转的公告
公告送出日期：2016年7月1日
1 公告基本信息
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2 与收益支付相关的其他信息
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3 其他需要提示的事项
1、本基金投资人的收益每日进行分配，并于每月最后一个工作日集中按1元面值自动转为基金份额。累计收益的计算期间为上次收益结转日至当月收益结转日的前一日，特殊情况将另行公告。
2、另外，本基金管理人提请广大本基金基金份额持有人定期核查自己的账户余额。根据本基金基金合同的规定，本基金按日进行收益分配，当日收益的精度为0.01元，小数点第三位采用去尾的方式，因此，当账户余额过低时，将出现无收益分配的情形。此时，基金份额持有人可选择追加基金份额或者全部赎回等方式避免自身资产的损失。具体内容，请参见本基金基金合同中的相关章节。
3、投资者如有其它疑问，请拨打本公司客户服务电话（400-700-5588、021-38924558)或登陆本公司网站(WWW.FSFUND.COM) 获取相关信息。
特此公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2016年7月1日
华宝兴业基金管理有限公司
关于旗下基金持有的股票停牌后
估值方法调整的公告
鉴于“千方科技（股票代码：002373）”股票因重大事项停牌，根据中国证券监督管理委员会[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的有关规定，华宝兴业基金管理有限公司（以下简称“本公司”）为确保本公司旗下基金持有的“千方科技”股票的估值更加公平、合理，经与相关基金托管银行、会计师事务所协商一致，自2016年6月30日起，对公司旗下基金持有的“千方科技”股票采用“指数收益法”予以估值。
停牌期间，本公司将与其上市公司保持密切沟通，切实保护基金持有人利益。待“千方科技”股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时不再另行公告。
特此公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2016年7月1日
华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）
开通转托管业务的公告
为了保证基金份额持有人的利益，经华宝兴业基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）向上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司提出申请，将自2016年7月6日开通办理华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）（基金代码：501021，场内简称：香港中小）的系统内转托管和跨系统转托管业务。
投资者自2016年7月6日起可通过本基金的销售机构办理本基金跨系统转托管业务。跨系统转托管的具体业务按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
本基金系统内转托管业务的办理规则以基金合同、招募说明书和销售机构的相关规定为准。
投资者可登陆本公司网站www.fsfund.com，或拨打本公司客服电话400-700-5588、021-38924558咨询相关信息。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2016年7月1日
华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）
开放日常申购、赎回及定期定额投资业务的公告
公告送出日期：2016年7月1日
1公告基本信息
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2 日常申购、赎回业务的办理时间
上海证券交易所、香港交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日，投资者在开放日办理基金份额的申购、赎回及定期定额投资业务。具体办理时间为上海证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回及定期定额投资业务时除外。如香港交易所遇节假日、休市或暂停交易，基金管理人将决定本基金是否暂停申购或赎回。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
通过基金管理人直销e网金、其他场外销售机构和场内销售机构申购本基金时，单笔最低金额为100元人民币（含申购费）。通过基金管理人直销柜台首次申购本基金的最低金额为10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为每笔100元人民币（含申购费）。已在基金管理人直销柜台购买过基金管理人管理的其他基金的投资者，不受直销柜台首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。场外销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
投资者通过场内销售机构申购时，单笔申购申请的最低金额为1,000元，且申购申请的金额必须为1元的整数倍。
其他销售机构的投资者欲转入基金管理人直销柜台进行交易，要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。
3.2 申购费率
本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费率表如下，场内申购费率与场外申购费率相同。
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申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。
本公司直销e网金申购费率优惠详见公司网站。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，单笔赎回份额不得低于100份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足100份的，在赎回时必须一次全部赎回。
4.2 赎回费率
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注：1年指365日
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费的25%应当归入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
5定期定额投资业务
（1）开通定期定额投资业务的场外销售机构
直销机构：本公司直销e网金（目前华宝兴业直销e网金的定期定额投资业务适用于建设银行卡、工商银行卡、农业银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、易宝支付、天天盈账户）及官方微信。
代销机构：本次开通基金定期定额投资业务的代销机构有中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、长江证券股份有限公司、江海证券有限公司、平安证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信期货有限公司、东北证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司。
各代销机构开始办理基金定期定额投资业务的时间、网点等信息，请以各代销机构的规定为准。若增加新的代销机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。
（2）申请方式
投资者应按照销售机构的规定办理定期定额投资业务。
（3）扣款金额
投资者可与各代销机构约定每期固定扣款金额，具体最低扣款金额以各代销机构的规定为准。投资者通过本公司直销e网金办理本基金的定期定额投资业务时，每期扣款金额最低不少于人民币100元（含申购费）。
（4）扣款日期
投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期。如果在约定的扣款日前投资者开办定期定额投资业务的申请得到成功确认，则首次扣款日为当月，否则为次月。
（5）扣款方式
销售机构将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日；如因投资者提交变更、解约等申请而使扣款信息与登记机构确认的约定信息不符或基金管理人发布暂停定期定额投资业务公告等情况，则此次扣款不成功。投资者需指定一个销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。如投资者账户余额不足的，应遵循相关销售机构的规定处理。
（6）申购费率
若无另行公告，定期定额申购费率与正常的申购业务相同。部分销售机构处于定期定额申购费率优惠活动（包括网上交易）期间的，本基金将依照各销售机构的相关规定执行。本公司直销e网金的定期定额优惠申购费率详见本公司的公告及网站。
（7）交易确认
每期实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额，投资者可自T+2日起查询本基金定期定额申购确认情况。
（8）变更与终止
投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户、指定基金等，须携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售机构申请办理业务变更，具体办理程序遵循各销售机构的规定；
投资者终止定期定额投资业务，须携带本人有效身份证件及相关业务资料到原销售机构申请办理业务终止，具体办理程序遵循各销售机构的有关规定；
定期定额投资业务变更和终止的生效日遵循各销售机构的具体规定。
6 基金销售机构
6.1 场外销售机构
6.1.1 直销机构
本基金直销机构为华宝兴业基金管理有限公司(以下简称“本公司”)直销柜台、直销e网金、官方微信及华宝兴业工薪宝APP。
（1）本公司直销柜台
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼(200120)
直销柜台电话：021-38505731、38505732、021-38505888-301 或302
直销柜台传真：021-50499663、50988055
（2）投资者可以通过本公司直销e网金、官方微信及华宝兴业工薪宝APP办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址：www.fsfund.com，客户服务中心电话：400-700-5588/021-38924558。
6.1.2 场外代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（3）交通银行股份有限公司
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4）平安银行股份有限公司
客户服务电话：95511-3
公司网址: bank.pingan.com
（5）上海浦东发展银行股份有限公司
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
客户服务电话： 95555
公司网址： www.cmbchina.com
（7）国泰君安证券股份有限公司
客户服务电话： 95521
公司网址：www.gtja.com
（8）光大证券股份有限公司
客户服务电话：95525、4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（9）海通证券股份有限公司
客户服务电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（10）中国银河证券股份有限公司
客户服务电话：400-8888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（11）中信建投证券股份有限公司
客户服务电话：400-8888-108(免长途费)
公司网址：www.csc108.com
（12）长江证券股份有限公司
客户服务电话：95579或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（13）东吴证券股份有限公司
客户服务电话：95330
公司网址：http://www.dwzq.com.cn
（14）申万宏源证券有限公司
客户服务电话：95523或4008895523
公司网址: www.swhysc.com
（15）平安证券有限责任公司
客户服务电话：95511-8
公司网址: http://www. stock.pingan.com
（16）中信证券股份有限公司
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（17）中信证券（山东）有限责任公司
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（18）华宝证券有限责任公司
客户服务电话：400-820-9898，021-38929908
公司网址： http://www.cnhbstock.com
（19）长城证券有限责任公司
客户服务电话： 0755-33680000、400 6666 888
公司网址：www.cgws.com
（20）渤海证券股份有限公司
客户服务电话： 4006515988
公司网址：http://www.bhzq.com
（21）中国国际金融股份有限公司
客户服务电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（22）中泰证券股份有限公司
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（23）信达证券股份有限公司
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（24）江海证券有限公司
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（25）国都证券股份有限公司
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（26）德邦证券股份有限公司
客户服务电话：862168761616-8507
公司网址：www.tebon.com.cn
（27）华安证券股份有限公司
客户服务电话： 95318、400-80-96518（全国）
公司网址：www.hazq.com
（28）东海证券股份有限公司
客户服务电话：95531；400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（29）中航证券有限公司
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（30）东北证券股份有限公司
客户服务电话：4006000686
公司网址：www.nesc.cn
（31）中国中投证券有限责任公司
客户服务电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn
（32）兴业证券股份有限公司
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（33）安信证券股份有限公司
客户服务电话：4008-001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（34）国信证券股份有限公司
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（35）上海证券有限责任公司
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（36）东兴证券股份有限公司
客户服务电话：400-8888-993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（37）华福证券有限责任公司
客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（38）申万宏源西部证券有限公司
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（39）招商证券股份有限公司
客户服务电话：4008888111、95565
公司网址：www.newone.com.cn
（40） 中信期货有限公司
客户服务电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（41）广发证券股份有限公司
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
公司网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（42) 国金证券股份有限公司
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（43） 西南证券股份有限公司
客户服务电话：4008-096-096
公司网址：http://www.swsc.com.cn/xnsecu/index.html
（44）华泰证券股份有限公司
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（45）东方证券股份有限公司
客户服务电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（46)和讯信息科技有限公司
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（47）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（48）深圳众禄金融控股股份有限公司
客户服务电话：4006-788-887
公司网址： www.zlfund.cn www.jjmmw.com
（49）杭州数米基金销售有限公司
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
（50）上海天天基金销售有限公司
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（51）浙江同花顺基金销售有限公司
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（52）上海好买基金销售有限公司
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（53）上海陆金所资产管理有限公司
客户服务电话: 4008219031
公司网址： www.lufunds.com
（54）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
客户服务电话： 400－821－5399
公司网址： www.noah-fund.com
（55）上海联泰资产管理有限公司
客户服务电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
6.2场内销售机构
本基金办理场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。
7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
自2016月7月6日起，本基金管理人将在每个估值日后1个工作日内，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。
8 其他需要提示的事项
（1）投资者可通过场外、场内两种方式对本基金进行申购与赎回。投资者通过场外销售机构办理本基金的场外申购与赎回业务应遵守各代销机构的有关业务规则。办理本基金的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
（2）由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资者应以各代销机构具体规定的时间为准。
（3）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回及定期定额投资业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读2016年5月18日的《上海证券报》、《中国证券报》上的《华宝兴业标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金（LOF）招募说明书》。本基金《招募说明书》同时发布在本公司网站（www.fsfund.com）。
（4）投资者也可通过华宝兴业基金管理有限公司网站（www.fsfund.com）和华宝兴业基金管理有限公司客户服务电话（400-700-5588、021-38924558）咨询有关情况。
（5）上述业务的解释权归本基金管理人。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2016年7月1日
