上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金基金份额发售公告
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
个人投资者理财服务热线：４００ ８８９ ４８８８， （０２１）３８７９４８８８
机构投资者理财服务热线：（０２１）３８７９４９９９；（０１０）５８３６９１９９
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｆｍ．ｃｏｍ
重要提示
１、上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的已获中国证监会证监许可［２０１５］２２７９号文准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
２、本基金为契约型开放式证券投资基金。
３、本基金的管理人为上投摩根基金管理有限公司（以下简称“本公司”）。注册登记机构为本公司。
４、本基金自２０１６年７月４日起至２０１６年７月２９日止，面向个人投资者和机构投资者，通过中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司的代销网点和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时发售。
５、本基金发售对象包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规允许的其它所有投资者。
６、基金份额的类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购／申购时，收取认购／申购费用的，称为Ａ类基金份额；不收取认购／申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ｃ类基金份额。
本基金Ａ类和Ｃ类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额将分别计算基金份额净值并分别公告，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资人可自行选择认购／申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
在不违反相关法律法规规定及基金合同约定，且不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金管理人可以根据市场情况在与基金托管人协商一致的情况下，增设新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等，不需要召开基金份额持有人大会审议，相关调整将按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
７、最低认购限额：在基金募集期内，投资者通过基金管理人的电子交易系统或贵宾理财中心首次认购的单笔最低限额为人民币１０，０００元，追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元；投资者通过代销机构首次认购的单笔最低限额为人民币１０，０００元，追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
８、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户，每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户（保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账户）。发售期内各代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。请投资者注意，如同日在不同销售机构申请开立基金账户，可能导致开户失败。
９、基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。
１０、销售机构（指本公司代销网点和本公司贵宾理财中心或电子交易系统）对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。
１１、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读同时刊登在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上的《上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｃｉｆｍ．ｃｏｍ）、建设银行网站（ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ）。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。
１２、建设银行、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司和电子交易系统同时进行基金销售，具体的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等事项请见各代销机构在当地主要报纸上刊登的公告或在各代销网点发布的公告。
１３、对于未开设销售网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话４００ ８８９ ４８８８， （０２１）３８７９４８８８咨询有关购买事宜。
１４、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。对于具体的募集期限，基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。
１５、风险提示
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：建设银行
注册登记机构：上投摩根基金管理有限公司
基金销售机构：建设银行、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司和上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心和电子交易系统。
一、本次发售基本情况
１、基金名称
上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金（基金代码：Ａ类００１９４７；Ｃ类００２８４５）。
２、基金类型
契约型开放式。
３、基金存续期限
不定期。
４、基金单位面值
每份基金单位面值为１．００元人民币。
５、投资目标
以追求稳健收益作为基金的投资目标，通过严格的风险控制，力争实现基金资产的稳健增值。
６、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、债券回购、银行存款等）、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（须符合中国证监会相关规定）。
股票资产占基金资产的０％－５０％；每个交易日日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
７、发售对象
包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者。
８、代销机构与代销地点
（１）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：９５５３３
传真：０１０－６６２７５６５４
（２）中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：９５５６６
法定代表人：田国立
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（３）招商银行股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：９５５５５
网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（４）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层
办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层（邮编：２０００３１）
法定代表人：李梅
电话：０２１－３３３８９８８８
传真：０２１－３３３８８２２４
客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３
电话委托：０２１－９６２５０５
国际互联网网址： ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ
联系人：黄莹
（５）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室（邮编：８３０００２）
法定代表人：李季
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５１９５客户服务电话：４００－８００－０５６２
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
联系人：李巍
（６）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：龚德雄
电话：（０２１ ５３５１９８８８
传真：（０２１） ５３５１９８８８
客户服务电话：４００８９１８９１８（全国）、０２１－９６２５１８
网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
（７）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路６１８号
办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９层
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：（０２１） ３８６７６６６６转６１６１
传真：（０２１） ３８６７０１６１
客户服务咨询电话：９５５２１
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（８）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦３８－４５层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：９５５６５
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人： 薛峰
客户服务电话：９５５２５联系人：刘晨
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（１０）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： ０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８５３６
客服电话： ４００８８８８８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
电话：（０１０）６５１８６７５８
传真：（０１０）６５１８２２６１
联系人：魏明
客户服务咨询电话：４００－８８８８－１０８；
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１２）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路２６８号
法定代表人：兰荣
电话：０２１－３８５６５７８５
联系人：谢高得
客户服务热线：９５５６２
公司网站： ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路９８号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
联系人：李笑鸣
客服电话：９５５５３
公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（１４）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
法定代表人： 何如
电话： ０７５５－８２１３０８３３
传真： ０７５５－８２１３３９５２
联系人： 周杨
客户服务电话： ９５５３６
公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１５）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
联系人：李航
客户服务电话：４００８１８８１１８
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（１６）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：０１０－６０８３８８８８
传真：０１０－６０８３３７３９
客户服务热线：０１０－９５５５８
（１７）中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路２２２号１号楼２００１
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客户服务电话：９５５４８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ
（１８）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：４００８００１００１
公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（２０）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室
办公地址：上海市杨浦区长阳路１６８７号２号楼
法定代表人：汪静波
客服电话：４００－８２１－５３９９
公司网站： ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（２１）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室
办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯大厦９０３－９０６室
法定代表人：杨文斌
客服电话：４００－７００－９６６５
公司网站：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
（２２）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
客服电话：４００６－７８８－８８７
公司网站：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
（２３）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
联系电话：０２１－２０６９１８３２
传真：０２１—２０６９１８６１
客服电话：４００－８２０－２８９９
公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（２４）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：４００８－７７３－７７２
公司网站：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（２５）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：４００－０７６６－１２３
公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ
（２６）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层
办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼
法定代表人：其实
客服电话：４００－１８１８－１８８
网站： ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ
（２７）和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层
法定代表人： 王莉
客服电话：４００９２０００２２，０２１－２０８３５５８８
网站：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ
（２８）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街９号五栋大楼Ｃ座７０２
办公地址： 北京市西城区阜成门大街２号万通新世界广场Ａ座２２０８
法定代表人： 吴雪秀
客服电话：４００－００１－１５６６
网站： ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ
（２９） 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
法定代表人：闫振杰
联系电话：０１０－６２０２００８８
传真：０１０－６２０２００３５
客服电话： ４００８８８６６６１
公司网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（３０） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室
办公地址：上海浦东新区峨山路９１弄６１号１０号楼１２楼
法定代表人： 沈继伟
客服电话：４０００６７６２６６
网站：ｗｗｗ．ｌｅａｄｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号１８０７－５室
办公地址：上海市黄浦区中山南路１００号金外滩国际广场１９楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：４００－８２０－２８１９
网站：ｆｕｎｄ．ｂｕｎｄｔｒａｄｅ．ｃｏｍ
（３２）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼
法定代表人： 郭坚
客服电话：４００－８２１－９０３１
网站：ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ
（３３）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路１０号五层５１２２室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路２０号乐成中心Ａ座２３层
法定代表人：梁越
客服电话：４００－８９８－０６１８
网站：ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（３４）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲２号盈科中心Ｂ座裙楼二层
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲２号盈科中心Ｂ座裙楼二层
法定代表人：董浩
客服电话：４００－６２８－１１７６
网站：ｗｗｗ．ｊｉｍｕｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（３５）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路６号１０５室－３４９１
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔１２楼
法定代表人：肖雯
客服电话：０２０－８９６２９０６６
网站：ｗｗｗ．ｙｉｎｇｍｉ．ｃｎ
（３６）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃
办公地址：北京市西城区宣武门外大街２８号富卓大厦１６层
法定代表人：杨懿
客服电话：４００－１６６－１１８８
网站：ｈｔｔｐ：／／８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ／
１０、发售时间安排与基金成立
本基金的发售时间自２０１６年７月４日起至２０１６年７月２９日止。对于具体的募集期限，基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。
本基金符合法定成立条件后，本基金可以宣布成立；发售时间内，本基金若未达到法定成立条件，基金管理人将延长发售时间并及时公告，但最长不超过法定募集期。
若募集期满，本基金仍未达到法定成立条件，则本基金不能成立，基金管理人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后３０天内退还给基金认购人。
１１、基金认购方式与费率
（１）本基金采取金额认购的方式；
（２）本基金的认购费率为：
Ａ类基金份额：
■
Ｃ类基金份额不收取认购费。
投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
（３）基金份额的计算：
本基金认购份额的计算包括有效认购金额折算的基金份额加上申请认购总金额在募集期产生的利息折算的基金份额（利息具体数额以注册登记人的记录为准）。认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。利息折算份额不收认购手续费，也不受基金账户最低持有份额的限制。
认购份数的计算公式如下：
认购费用＝（认购金额＊认购费率）／（１＋认购费率）
净认购金额＝认购金额－认购费用
认购份数＝（净认购金额＋认购期间的利息）／基金份额初始面值
认购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后二位；认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。认购费用不属于基金资产。
举例如下：
某投资人投资１万元认购本基金Ａ类份额，对应费率为０．８％，假设该笔认购产生利息１０元，则其可得到的认购份额为：
认购费用＝（１０，０００＊０．８％）／（１＋０．８％）＝７９．３７元
净认购金额＝１０，０００－７９．３７＝９９２０．６３元
认购份数＝（９９２０．６３＋１０）／１．００＝９９３０．６３份
二、发售方式及相关规定
１、发售期内本公司代销网点和本公司贵宾理财中心和电子交易系统将同时面向个人投资者和机构投资者发售本基金，本基金不设最高认购限额。
２、最低认购限额：在基金募集期内，投资者通过基金管理人的电子交易系统或贵宾理财中心首次认购的单笔最低限额为人民币１０，０００元，追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元；投资者通过代销机构首次认购的单笔最低限额为人民币１０，０００元，追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
３、有效认购申请的确认方式
本基金不设募集上限，将对所有有效认购申请全部予以确认。
４、已购买过本公司管理的其它基金的投资者，在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户卡，在新的销售机构网点购买本基金时，需先办理多渠道开户业务，此业务需提供原基金账号。
三、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心、电子交易系统和建设银行、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司等指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。
（一）通过建设银行办理开户和认购的程序
１、业务办理时间：基金发售日的９：３０～１７：００。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１７：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。
２、开户程序及所需材料
（１）请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金；
（２）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立上投摩根基金管理有限公司的基金账户；
①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）；
②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；
③填妥的“个人开通／取消证券交易申请表”。
（３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。
３、认购程序及所需材料
（１）本人有效身份证件原件；
（２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。
４、注意事项
（１）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；
（２）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。
（二）代销本基金的证券公司
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
１、业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日和法定节假日不办理）。
２、资金账户的开立：（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
（１）填妥的《资金账户开户申请表》；
（２）本人有效身份证明原件及复印件；
（３）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
３、基金账户的开立：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
（１）填妥的《开户申请表》；
（２）本人有效身份证件及复印件；
（３）在本代销机构开立的资金账户卡；
（４）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
４、提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（１）填妥的《认购申请表》；
（２）本人有效身份证原件及复印件；
（３）在本代销机构开立的资金账户卡；投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
５、注意事项：
（１）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。
（２）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
（３）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
基金名称：“上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金”、基金代码：“Ａ类００１９４７；Ｃ类００２８４５”。
（三）上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心
１、开户和认购的时间
基金发售日的９：３０～１７：００。周六、日及其他法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１７：００后不受理客户的认购申请。
２、开户和认购的程序
（１）个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料：
◇有效身份证明文件原件；
◇指定银行收款账户证明；
◇填妥的经本人签字确认的《投资者风险承受能力调查表》
◇预留印鉴卡；
◇填妥的经本人签字确认的《账户业务申请表》。
个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理；
委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
本公司需要留存的材料为：有效身份证明文件复印件、填妥的经本人签字确认的申请表（第一联）、预留印鉴卡（二张）、委托代办书正本、代办人有效身份证明文件复印件、指定收款银行卡复印件、《投资者风险承受能力调查表》。
（２）个人投资者办理认购申请时须提交下列材料：
◇填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》。
委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
销售机构需要留存的材料为：委托代办书及代办人有效身份证明文件复印件（委托他人代办时），填妥的经本人签字确认的申请表。
（３）认购资金的划拨
个人投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户：
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