上海海利生物技术股份有限公司
2016年半年度报告摘要
公司代码：603718 公司简称：海利生物
一重要提示
１．１ 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
１．２ 公司简介
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二主要财务数据和股东情况
２．１公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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２．２前十名股东持股情况表
单位： 股
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２．３截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
２．４控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
三管理层讨论与分析
公司主营业务为动物疫苗的研发、生产和销售，主要产品为猪用疫苗和禽用疫苗。下游养殖行业的景气程度，特别是生猪价格变化将对公司业务产生较大影响。
２０１６年上半年随着下游生猪行业全面复苏，生猪价格持续保持高位，然而动物疫苗产品面临同质化严重、疫苗厂家之间竞争激烈的局面，为抓住市场机遇实现收入的增长，公司管理层积极整合销售资源、创新营销方式和管理模式、提高技术服务水平和资源投入，对核心产品进行工艺提升，积极推出符合市场需求的新产品。
２０１６年１－６月营业收入比去年同期增长３．８１％，基本持平，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为４，９７３．９６万元，较上年同期下降５．２０％，主要系控股子公司杨凌金海目前正处于设备调试阶段，日常费用、新增房屋折旧增加所致；经营活动产生的现金流量净额为１，２０６．１４万元，较上年同期下降８４．４２％，主要系公司支付计提的销售费用、实缴企业所得税增加以及控股子公司日常经营性费用增加所致。
２０１６年是公司进入资本市场的第二年，遵循证券市场规则，继续完善内部控制制度，例如集团型内控架构、完善总裁负责制、修订资金管理办法细则、引进内控咨询机构指导等等，是公司管理层持续改善管理水平的重要任务。
报告期内，公司管理层重点推进了以下工作：
（１）进一步强化终端市场、完善营销方式
１）为了提升管理效率和执行力，海利生物管理层启动了市场化营销体系建设，包括经销商管理体系、业务员管理体系、ＤＳＲ管理体系、市场活动及费用管理体系、大客户开发管理体系、技术服务支持体系、海利培训体系等。
２）强化终端市场、完善营销方式
３）成立海利培训学院，全面开展技术培训和产品推广工作
立足于海利的产品，以服务终端客户为核心，推广科学的免疫理念，海利学院的主要职责有培训、试验、考核、交流、宣传、服务等，全面开展专业的技术培训工作和产品推广工作。
（２）生产运行平稳，产品质量稳中有升
报告期内，生产运行平稳、有序，产品质量稳中有升，行业监管部门抽检合格率１００％。
在报告期内，公司完成了农业部专家组ＧＭＰ现场核查验收，顺利通过复验获得新版ＧＭＰ证书和兽药生产许可证。
（３）提高研发水平，落实新产品转化
报告期内，公司继续加大对研发经费和人力投入的力度。建立了工艺研发、实验室上游技术开发、检测技术研发、质量控制技术研发等人才齐备的研发队伍，初步构建了细胞悬浮培养平台、动物病毒ＶＬＰ研究平台、蛋白表达和纯化等疫苗研究平台和技术手段，使得研发水平整体有了显著的提升。新产品的技术移交与产业化，形成了运行良好的技术团队和平台，保证了成果快速地市场化。截止本报告披露日，已完成产业化的产品有ＰＴＲ腹泻三联活疫苗，该产品于本报告期获得生产批准文号；高致病性禽流感ＤＮＡ核酸疫苗和猪支原体肺炎灭活疫苗正在进行新兽药证书注册阶段的产品质量复核。
（４）重点推进口蹄疫疫苗生产基地建设
截止报告披露日，控股子公司杨凌金海口蹄疫疫苗项目正处于设备调试阶段，该生产基地项目争取２０１６年底能够实现产品的上市销售。
（５）落实募集资金投资项目
１）动物疫苗产业化技术改造项目
公司正有序落实募投项目技改实施进度，预计２０１７年年底完工。截止本报告日，该募投项目累计支出１，２５４．７５万元。
２）市场化技术服务体系项目
全资子公司上海牧海生物科技有限公司承接市场化技术服务体系募投项目，在此前营销网络基础上增加疫病定点监测、疫情预警、应急反应、远程咨询、经销商培训等多项功能，提升对顾客服务水平，预计２０１８年年底完工。截止本报告日，该募投项目累计支出８７．２５万元。
（６）其他经营事项
公司以自有资金投资建设的预算总额为５，８８４万元的研发中心大楼，已基本完成土建部分，预计２０１６年年底将投入使用。
３．１主营业务分析
（１）财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
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销售费用变动原因说明：主要系本期销售费用比去年同期增长２６．９９％，是由于提高营销团队工资薪酬及扩大市场推广活动所致。
管理费用变动原因说明：主要系本期管理费用比去年同期增长２２．２４％，是由于控股子公司杨凌金海目前处于设备调试阶段，外购无形资产摊销及房屋建筑物开始计提折旧所致。
财务费用变动原因说明：主要系本期理财产品收益率下降所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期兑现已计提的销售费用及实缴企业所得税税金增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期公司增加理财产品规模及控股子公司杨凌金海项目建设增加设备投资所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系比去年同期下降８１．３７％，是由于２０１５年５月公司新股发行收到募集资金所致。
（２）其他
１）公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
不适用
２）公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
不适用
３．２行业、产品或地区经营情况分析
（１）主营业务分行业、分产品情况
单位：元 币种：人民币
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主营业务分行业和分产品情况的说明
本期主营业务收入相较去年同期持平，禽用活疫苗毛利率上升７．６０％是公司推出例如：新春贺喜、ＮＢＡ等各项销售政策活动所致，禽用灭活疫苗成本上升、毛利率下降主要系本期销售占比较高的禽流感（Ｈ９亚型）灭活疫苗产品销售单价下降导致。
（２）主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
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主营业务分地区情况的说明
公司主营业务收入全部为国内销售，与去年同期相比上升了３．８１％。其中东北区、华中区的增长，系该区域下游养殖业恢复性增长较快所致。
３．３核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力未发生显著变化，具体请查阅 ２０１５ 年年度报告“第三节 公司业
务概要 三、报告期内核心竞争力分析”。
３．４投资状况分析
（１）对外股权投资总体分析
截止本报告期末，本公司无对外股权投资。
１）证券投资情况
□适用 √不适用
２）持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
３）持有金融企业股权情况
□适用 √不适用
（２）非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
１）委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
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注：１、表格中的前４笔交易为２０１５年购买的理财产品，实际收回本金时间为２０１６年上半年度。
２、公司２０１６年４月６日以自有资金购买的一笔８０００万元的理财产品已经于２０１６年７月６日收回本金，并且收到利息６２万元。
１、表格中最后三笔购买的理财产品，预计收益为公司计算，实际收益以银行最终支付利息金额为准。
２）委托贷款情况
□适用 √不适用
３）其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
（３）募集资金使用情况
１）募集资金总体使用情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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２）募集资金承诺项目情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
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３）募集资金变更项目情况
□适用 √不适用
４）其他
无
（４）主要子公司、参股公司分析
公司有一家控股子公司、一家全资子公司，其基本情况如下：
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（５）非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
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非募集资金项目情况说明
１）杨凌－动物疫苗生产基地工程
项目原总投资３亿元，由于建设环境的变化，需结构性增加对疫苗种毒培育、工艺转化、生产技术培训等非专有技术的资本性投入，上述结构调整后预计项目总投资上升至３．６亿元，原有工期不变，资金来源依然为自筹和外部借款。报告期内，项目工程进展顺利，房屋建筑物已达到可使用状态，目前正处在设备安装、调试阶段。
２）海利－动物疫苗研发中心项目
报告期内，动物疫苗研发中心项目已完成土建部分，预计２０１６年底可以投入使用。
四涉及财务报告的相关事项
４．１与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。
４．２报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。
４．３与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
本公司合并财务报表范围包括上海海利生物技术股份有限公司、控股子公司杨凌金海生物技术有限公司、全资子公司上海牧海生物科技有限公司３家公司。
４．４半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。
证券代码：６０３７１８证券简称：海利生物公告编号：２０１６－０５９
上海海利生物技术股份有限公司
第二届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十六次会议通知于２０１６年７月１３日以电子邮件和电话方式送达全体董事，于２０１６年７月２０日以通讯表决方式召开。本次董事会会议应参加董事９人，实际参加董事９名。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次董事会以通讯表决方式通过如下议案：
１、审议通过了《２０１６年半年度报告及其摘要》
公司２０１６年半年度报告及其摘要详见２０１６年７月２１日上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）；公司２０１６年半年度报告摘要详见同日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
表决结果：９票同意、０票反对、０票弃权。
２、审议通过了《２０１６年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
公司２０１６年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告详见２０１６年７月２１日刊登于上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：２０１６－０６１）。
表决结果：９票同意、０票反对、０票弃权。
３、审议通过了《关于制定＜投资者关系管理制度＞的议案》
《投资者关系管理制度》详见２０１６年７月２１日刊登于上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司投资者关系管理制度》。
表决结果：９票同意、０票反对、０票弃权。
三、备查文件
１、第二届董事会第十六次会议决议。
特此公告。
上海海利生物技术股份有限公司董事会
２０１６年７月２１日
证券代码：６０３７１８证券简称：海利生物公告编号：２０１６－０６０
上海海利生物技术股份有限公司
第二届监事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议通知于２０１６年７月１３日以电子邮件和电话方式送达全体监事，２０１６年７月２０日以通讯表决方式召开。本次监事会应参加监事３名，实际参加监事３名。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，会议的召集、召开合法有效。
二、监事会会议审议情况
经审议，本次监事会以通讯表决方式通过如下议案：
１、审议通过了《２０１６年半年度报告及其摘要》
经审核，监事会认为：
（１）公司２０１６年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的有关要求，所包含的信息能够真实、客观地反映公司２０１６年１－６月的财务状况和经营成果；
（２）未发现参与２０１６年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
（３）公司２０１６年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，监事会对２０１６年半年度报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：３票同意、０票反对、０票弃权。
２、审议通过了《２０１６年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
公司２０１６年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告详见２０１６年７月２１日刊登于上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：２０１６－０６１）。
表决结果：３票同意、０票反对、０票弃权。
特此公告。
上海海利生物技术股份有限公司监事会
２０１６年７月２１日
证券代码：６０３７１８证券简称：海利生物公告编号：２０１６－０６１
上海海利生物技术股份有限公司
２０１６年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（２０１３年修订）》、《上海海利生物技术股份有限公司募集资金管理制度》等的有关规定，现将上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）截至２０１６年６月３０日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可［２０１５］７１０号”文《关于核准上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行７，０００万股人民币普通股（Ａ股），每股面值１．００元，实际发行价格每股６．８１元。本次发行募集资金总额为人民币４７６，７００，０００．００元，扣除发行费用人民币５８，７５６，１５７．００元后，实际募集资金净额为４１７，９４３，８４３．００元。上述募集资金已于２０１５年５月１１日到位，业经信永中和会计师事务所验证并出具ＸＹＺＨ／２０１４ＳＨＡ１０３５－９号验资报告。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
２０１６年１－６月本公司实际使用募集资金１０，９４７，０６８．００元， ２０１６年度收到银行存款利息扣除银行手续费等净额为４，４３７，０７２．９２元；截至２０１６年６月３０日止，本公司累计已使用募集资金１３，４１９，９４８．００元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等净额为１０，６３８，９７７．８０元。
２０１６年２月４日本公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，并经２０１６年２月２３日召开的２０１６年第二次临时股东大会审议通过，本公司可以使用总额不超过３０，０００万元暂时闲置募集资金适时购买商业银行发行、安全性高、流动性好、保本型的理财产品。
本公司与上海浦东发展银行奉贤支行签订《利多多对公结构性存款２０１６年ＪＧ４５４期》，以闲置募集资金１６，１００万元购买该行发行的保本保收益型理财产品，收益起算日２０１６年６月２２日，投资期限９３天。截至２０１６年６月３０日，该理财产品尚未到期。
本公司全资子公司上海牧海生物科技有限公司与上海浦东发展银行奉贤支行签订《利多多对公结构性存款２０１６年ＪＧ４１２期》，以闲置募集资金３，０００万元购买该行发行的保本保收益型理财产品，收益起算日２０１６年６月８日，投资期限９３天。截至２０１６年６月３０日，该理财产品尚未到期。
截至２０１６年６月３０日，本公司募集资金余额为４１５，４５３，３８８．５０元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（２０１３年修订）》等相关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合本公司实际情况，制订了《募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，本公司对募集资金实行专户存储。
２０１５年５月１２日，本公司及保荐机构海通证券股份有限公司分别与平安银行上海南京西路支行、兴业银行奉贤支行、上海浦东发展银行奉贤支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。本公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
２０１６年３月３日，本公司、上海牧海生物科技有限公司及保荐机构海通证券股份有限公司与上海浦东发展银行奉贤支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。本公司签订的《募集资金专户存储四方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 ２０１６年６月３０日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
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全资子公司上海牧海生物科技有限公司
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三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）变更募集资金实施主体
２０１５年１２月２４日本公司第二届董事会第十次会议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，并经２０１６年１月１２日召开的２０１６年第一次临时股东大会审议通过，同意公司将“市场化技术服务体系项目”的实施主体，由上海海利生物技术股份有限公司变更为拟设立的全资子公司。除实施主体变更外，与“市场化技术服务体系项目”有关的实施内容、实施方案等均保持不变。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至２０１６年６月３０日止，本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在其他违规行为。
特此公告。
附件：募集资金使用情况对照表
上海海利生物技术股份有限公司董事会
２０１６年７月２１日
附件一
募集资金使用情况对照表
２０１６年１－６月
单位名称：上海海利生物技术股份有限公司 货币单位：万元
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