金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

2016-07-26 来源：上海证券报

(上接53版)

２１、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

２２、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

２３、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

２４、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；

２５、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

２６、建立并保存基金份额持有人名册；

２７、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

五、基金管理人的承诺

（一）基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反行为的发生；

（二）基金管理人承诺不从事以下禁止性行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生。

１、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

２、不公平地对待其管理的不同基金财产；

３、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

４、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

５、侵占、挪用基金财产；

６、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

７、玩忽职守，不按照规定履行职责；

８、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及基金合同禁止的行为。

（三）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动。

１、越权或违规经营；

２、违反基金合同或托管协议；

３、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

４、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

５、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

６、玩忽职守、滥用职权；

７、泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

８、除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

９、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

１０、违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

１１、贬损同行，以提高自己；

１２、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

１３、以不正当手段谋求业务发展；

１４、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

１５、其他法律、行政法规禁止的行为。

（四）基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

１、承销证券；

２、违反规定向他人贷款或者提供担保；

３、从事承担无限责任的投资；

４、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

５、向基金管理人、基金托管人出资；

６、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

７、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制。

（五）基金经理承诺

１、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

２、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

３、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

４、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（六）基金管理人的内部控制制度

１、内部控制的目标

（１）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（２）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

（３）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

２、内部控制的原则

（１）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

（３）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

（４）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（５）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

３、内部控制制度

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（１）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

（２）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

（３）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

（４）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

４、内部控制系统

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分：

（１）董事会

负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。

（２）督察长

负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。

（３）监察稽核部

监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。

（４）业务部门

内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。

５、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人

一、基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：田国立

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４号

托管部门信息披露联系人：王永民

传真：（０１０）６６５９４９４２

中国银行客服电话：９５５６６

二、基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于１９９８年，现有员工１１０余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，６０％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、ＱＦＩＩ、ＲＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

三、证券投资基金托管情况

截至２０１５年１２月３１日，中国银行已托管４１８只证券投资基金，其中境内基金３９０只，ＱＤＩＩ基金２８只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

四、托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

２００７年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “ＳＡＳ７０”、“ＡＡＦ０１／０６” “ＩＳＡＥ３４０２”和“ＳＳＡＥ１６”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。２０１４年，中国银行同时获得了基于“ＩＳＡＥ３４０２”和“ＳＳＡＥ１６”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

五、相关服务机构

一、基金份额发售机构

１、直销机构

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路２８号越秀金融大厦３０楼

法定代表人：凌富华

总经理：刘岩

成立时间：２００２年１２月２５日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００２］９７号

组织形式：有限责任公司

注册资本：２．５亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：潘晓毅

联系电话：０２０－８３２８２９５０

传真电话：０２０－８３２８３４４５

客户服务及投诉电话：４００６－１３５－８８８

电子邮箱：ｃｓｍａｉｌ＠ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

网址：ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告。

２、代销机构：

（１）中国银行股份有限公司

法定代表人：田国立

联系人：宋亚平

联系电话：０１０－６６５９３６５７

客户服务电话：９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

（２）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：牛锡明

联系人：张作伟

联系电话：０２１－５８７８１２３４－１７４０

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（３）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路１２号

办公地址：上海市北京东路６８９号东银大厦１７楼

法定代表人：吉晓辉

联系人：吴斌

客服电话：９５５２８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４）兴业银行股份有限公司

法定代表人：高建平

联系人：卞晸煜

电话：４００８８９５５６１

客服电话：９５５６１

网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５）平安银行股份有限公司

法定代表人：孙建一

联系人：张莉

电话：０２１－３８６３７６７３

客服电话：９５５１１

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（６）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

联系人：邱艇

联系电话：０５７４－８７０５０３９７

客服电话：９５５７４

网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（７）东莞农村商业银行股份有限公司

法定代表人：何沛良

联系人：林培珊

电话：０７６９－２２８６６２５４

客服电话：０７６９－９６１１２２

网址：ｗｗｗ．ｄｇｒｃｃ．ｃｏｍ

（８）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：杨德红

联系人：朱雅崴

电话：０２１－３８６７６７６７

客服电话：９５５２１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（９）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

联系人：许梦圆

电话：０１０－８５１５６３９８

客服电话：４００８８８８１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１０）国信证券股份有限公司

法定代表人：何如

联系人：李颖

电话：０７５５－８２１３３０６６

客服电话：９５５３６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）招商证券股份有限公司

法定代表人：宫少林

联系人：黄婵君

电话：０７５５－８２９６０１６７

客服电话：９５５６５（全国）、４００８８８８１１１

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）广发证券股份有限公司

法定代表人：孙树明

联系人：黄兰

电话：０２０－８７５５５８８８－３３３

客服电话：９５５７５（全国）

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１３）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：侯艳红

电话：０１０－６０８３８９９５

客服电话：０７５５－２３８３５８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（１４）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦２－６层

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

联系人：邓颜

电话：０１０－６６５６８２９２

客服电话：４００８８８８８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）海通证券股份有限公司

法定代表人：王开国

联系人：汪小蕾

电话：０２１－２３２１９６８９

客服电话：９５５５３４００８８８８００１

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（１６）申万宏源证券有限公司

法定代表人：李梅

联系人：李玉婷

电话：０２１－３３３８８２２９

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