金鹰多元策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

2016-07-26 来源：上海证券报

(上接54版)

客服电话：０２１－９６２５０５００

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

（１７）长江证券股份有限公司

法定代表人：尤习贵

联系人：奚博宇

电话：０２１－６８７５１８６０

客服电话：４００８８８８９９９

网址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层

法定代表人：王连志

联系人：郑向溢

电话：０７５５－８２５５８０３８

客服电话：４００８－００１－００１

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

法定代表人：余维佳

联系人：张煜

电话：０２３－６３７８６１４１

客服电话：４００８０９６０９６

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）湘财证券股份有限公司

法定代表人：林俊波

联系人：李鑫

电话：０２１－６８６３４５１０

客服电话：４００８８８１５５１

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（２１）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：王春峰

联系人：张彤

电话：０２２－２８４５１９５５

客服电话：４００－６５１－５９８８

网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２２）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路２２２号１号楼２００１

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

法定代表人：杨宝林

联系人：孙秋月

电话：０５３２－８５０２２０２６

客服电话：９５５４８

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）东兴证券股份有限公司

法定代表人：魏庆华

联系人：汤漫川

联系电话：０１０－６６５５５３１６

客服电话：０１０－６６５５５８３５

网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

（２４）东吴证券股份有限公司

法定代表人：范力

联系人：陆晓

电话：０５１２－６２９３８５２１

客服电话：０５１２－９６２８８

网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）信达证券股份有限公司

法定代表：张志刚

联系人：尹旭航

联系电话：０１０－６３０８１４９３

客服电话：４００８００８８９９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（２６）光大证券股份有限公司

法定代表人：薛峰

联系人：李晓皙

电话：０２１－２２１６９１１１

客服电话：９５５２５（全国）、４００８８８８７８８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（２７）广州证券股份有限公司

法定代表人：邱三发

联系人：梁薇

电话：０２０－８８８３６９９９－５４０８

客服电话：９５３９６

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）上海证券有限责任公司

法定代表人：李俊杰

联系人：邵珍珍

电话：０２１－５３６８６２６２

客服电话：４００－８９１－８９１８

网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

（２９）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街１５号桐城中央１２层

办公地址：山西省太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座１２、１３层

法定代表人：董祥

联系人：薛津

联系电话：０３５１－４１３０３２２

客服电话：４００－７１２１－２１２

网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３０）平安证券有限责任公司

法定代表人：谢永林

联系人：石静武

电话：０２１－２０６６７１８１

客服电话：９５５１１转８

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（３１）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市长江中路３５７号

办公地址：合肥市阜南路１６６号

法定代表人：李工

联系人：范超

电话：０５５１－６５１６１８２１

客服电话：９６５１８、４００８－０９６－５１８

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（３２）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路１３号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号

法定代表人：何春梅

联系人：郑杜鹃

电话：０２１－２０２８１０９６

客服电话：０７７１－５５３９０３２

网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３）国都证券有限责任公司

法定代表人：常喆

联系人：李弢

电话：０１０－８４１８３３３１

客服电话：４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（３４）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号３９楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号３９楼

法定代表人：钱卫

联系人：王炜哲

联系电话：０２１－２０３２８０００

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ／

（３５）国盛证券有限责任公司

法定代表人：曾小普

联系人：俞驰

电话：０７９１－８６２８３０８０

客服电话：４００－８２２－２１１１

网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（３６）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

办公地址：北京西城区太桥大街１９号

法定代表人：李季

联系人：王君

联系电话：０９９１－２３１０９２７

客服电话：４００８０００５６２

网址：ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

（３７）中泰证券股份有限公司

法定代表人：李玮

联系人：陈曦

电话：０２１－２０３１５０８６

客服电话：９５５３８（全国）

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３８）世纪证券有限责任公司

法定代表人：姜昧军

联系人：袁媛

电话：０７５５－８３１９９５１１

客服电话：０７５５－８３１９９５９９

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心大厦１７楼

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

联系电话：０７５５－８３０２５０２２

客服电话：４００８－８８８－２２８

网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

（４０）中航证券有限公司

法定代表人：王宜四

联系人：史江蕊

电话：０１０－６４８１８３０１

客服电话：４００－８８６６－５６７

网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（４１）华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道１－１号君泰国际Ｂ栋一层３号

办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦６楼

法定代表人：林立

联系人：胡倩

联系电话：０７５５－８３２５５１９９

客服电话：４００１８８３８８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

（４２）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市福山路５００号城建国际中心２６楼

法定代表人：姚文平

联系人：刘熠

联系／客服：电话：４００－８８８８－１２８

网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４３）西部证券股份有限公司

法定代表人：刘建武

联系人：梁承华

电话：０２９－８７４０６１６８

客服电话：９５５８２

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ

（４４）华福证券有限责任公司

法定代表人：黄金琳

联系人：郭相兴

电话：０２１－２０６５５１７５

客服电话：９６３２６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４５）华龙证券股份有限公司

法定代表人：李晓安

联系人：邓鹏怡

电话：０９３１－４８９０２０８

客服电话：０９３１－４８９０６１９

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（４６）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公楼４７层０１单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心大厦４７、４８、４９层

法定代表人：赵立功

联系人：王鹏宇

电话：０７５５－８３２１９１９４

客服电话：４００１８－４００２８

网址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４７）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

法定代表人：俞洋

联系人：杨莉娟

电话：０２１－６４３７６９３６

客服电话：４００８－８８８－９９９

网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４８）中国中投证券有限责任公司

法定代表人：高涛

联系人：万玉琳

电话：０７５５－８２０２６９０７

客服电话：９５５３２；４００－６００－８００８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

（４９）联讯证券股份有限公司

法定代表人：徐刚

联系人：彭莲

电话：０７５２－２１１９７００

客服电话：９５５６４

网址：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５０）江海证券有限公司

法定代表人：孙名扬

联系人：周俊

电话：０４５１－８５８６３７２６

联系电话：０４５１－８２３３７８０２

客服电话：４００－６６６－２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５１）国金证券股份有限公司

法定代表人：冉云

联系人：刘婧漪、贾鹏

联系电话：０２８－８６６９００５７、０２８－８６６９００５８

客服电话：９５３１０

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５２）华融证券股份有限公司

法定代表人：祝献忠

联系人：李慧灵

联系电话：０１０－８５５５６１００

客服电话：９５３９０；４００－８９８－９９９９

网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５３）首创证券有限责任公司

法定代表人：吴涛

联系人：刘宇

电话：０１０－５９３６６０７０

客服电话：４００６２００６２０

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｃｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／

（５４）宏信证券有限责任公司

法定代表人：吴玉明

联系人：杨磊

电话：０２８－８６１９９０４１

客服电话：４００８－３６６－３６６

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｚｑ．ｃｎ

（５５）太平洋证券股份有限公司

法定代表人：李长伟

联系人：唐昌田

电话：０１０－８８３２１７１７

客服电话：０８７１－６８８９８１３０

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｐｙｚｑ．ｃｏｍ

（５６）开源证券股份有限公司

法定代表人：李刚

联系人：袁伟涛

联系电话：０２９－６３３８７２８９

客服电话：４００－８６０－８８６６

网址：ｗｗｗ．ｋｙｓｅｃ．ｃｎ

（５７）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

联系人：尹伶

电话：０１０－６６０４５５２９

客服电话：０１０－６６０４５６７８

网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

（５８）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街２８号富卓大厦１６层

法定代表人：杨懿

联系人：文雯

电话：０１０－８３３６３１０１

客服电话：４００－１６６－１１８８

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗ－ｒａｎｄ．ｃｎ

（５９）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１００２室

法定代表人：王莉

联系人：刘洋

电话：０２１－２０８３５７８５

客服电话：４００－９２０－００２２

网址：和讯理财客（ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ）

（６０）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１

法定代表人：汪静波

联系人：方成

电话：０２１－３８６０２３７７

客服电话：４００－８２１－５３９９

网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（６１）深圳众禄金融控股股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

电话：０７５５－３３２２７９５０

客服电话：４００６－７８８－８８７

网址：众禄基金网（ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ）、基金买卖网（ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ）

（６２）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

法定代表人：其实

联系人：潘世友

电话：０２１－５４５０９９９８

客服电话：４００－１８１８－１８８

网址：天天基金网（ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ）

（６３）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

法定代表人：杨文斌

联系人：张茹

电话：０２１－２０６１３６００

客服电话：４００－７００－９６６５

网址：好买基金网（ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ）

（６４）浙江同花顺基金销售有限公司

法定代表人：凌顺平

联系人：吴强

电话：０５７１－８８９１１８１８

客服电话：４００８－７７３－７７２

网址：同花顺基金销售网（ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ）

（６５）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心办公楼二期４６层４６０９－１０单元

办公地址：北京市朝阳区建国路９１号金地中心Ａ座６层

法定代表人：赵学军

联系人：余永键

电话：０１０－８５０９７５７０

客服电话：４００－０２１－８８５０

网址：ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔｗｍ．ｃｎ

（６６）北京增财基金销售有限公司

法定代表人：王昌庆

联系人：李皓

联系电话：０１０－６７０００９８８－６０９７

客服电话：４００－００１－８８１１

网址：ｗｗｗ．ｚｃｖｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６７）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路１０号五层５１２２室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路２０号乐成中心Ａ座２３层

法定代表人：梁越

联系人：张晔

电话：０１０－５８８４５３１２

客服电话：４００８９８０６１８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（６８）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村７３５号０３室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲６号万通中心Ｄ座２１＆２８层

法定代表人：蒋煜

联系人：许骜

联系电话：０１０－５８１７０９１１

客服电话：４００－８１８－８８６６

网址：ｗｗｗ．ｓｈｅｎｇｓｈｉｖｉｅｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６９）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街９号院５号楼７０２室

办公地址：北京市西城区阜城门内大街２号万通大厦２２层２２０８室

法定代表人：吴雪秀

联系人：徐越

电话：０１０－８８３１２８８７７

客服电话：４００－００１－１５６６

网址：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

（７０）北京钱景财富投资管理有限公司

法定代表人：赵荣春

联系人：盛海娟

联系电话：０１０－５７４１８８１３

客服电话：４００－８９３－６８８５

网址：ｗｗｗ．ｑｉａｎｊｉｎｇ．ｃｏｍ

（７１）北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街１８号１５层办公楼一座１５０２室

办公地址：北京市东城区建国门内大街１８号恒基中心办公楼一座２２０２室

法定代表人：李振

联系人：李梦秋

电话：０１０－５３３６１０５１

客服电话：４００－０６６－９３５５

网址：ｗｗｗ．ｋｓｆｏｒｔｕｎｅ．ｃｏｍ

（７２）上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路５１８号８座３层

法定代表人：燕斌

联系人：陈东

联系电话：０２１－５２８２２０６３

客服电话：４０００－４６６－７８８

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．６６ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ

（７３）上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址：上海市黄浦区延安东路１号凯石大厦４楼

法定代表人：陈继武

联系人：李晓明

电话：０２１－６３３３３３１９

客服电话：４０００－１７８－０００

网址：ｗｗｗ．ｌｉｎｇｘｉａｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（７４）上海中正达广投资管理有限公司

法宝代表人：黄欣

联系人：戴珉微

联系电话：０２１－３３７６８１３２

客服电话：４００－６７６７－５２３

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｚｗｅａｌｔｈ．ｃｎ

（７５）北京恒宇天泽投资管理有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街１０号２栋８８３室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙１号航星园８号楼６层

法定代表人：郭军爱

联系人：魏燕军

电话：０１０－８４２５９２０８

客服电话：４００－１８８－８８４８

网址：ｈｔｔｐｓ：／／１３１４ｆｕｎｄ．ｃｏｍ／

（７６）武汉市伯嘉基金销售有限公司

法定代表人：陶捷

联系人：陆锋

联系电话：０２７－８７００６００３－８０２６

客服电话：４００－０２７－９８９９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｕｙｆｕｎｄｓ．ｃｎ

（７７）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼

法定代表人：郭坚

联系人：宁博宇

联系电话：０２１－２０６６５９５２

客服电话：４００－８２１９－０３１

网址：ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

（７８）大泰金石投资管理有限公司

办公地址：上海市长宁区虹桥路１３８６号文广大厦１５楼

法定代表人：袁顾明

联系人：朱真卿

联系电话：０２１－２２２６７９４３

客服电话：０２１－２２２６７９８２

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｆｏｒｔｕｎｅ．ｃｏｍ／

（７９）和耕传承基金销售有限公司

法定代表人：李淑慧

联系人：陆锋

联系电话：０３７１－８５５１８３９６

客服电话：４０００－５５５－６７１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｇｃｃｐｂ．ｃｏｍ／

（８０）深圳市金斧子投资咨询有限公司

办公地址：深圳市南山区科苑路１８号东方科技大厦１８楼

法定代表人：何昆鹏

联系人：陈姿儒

电话：０７５５－８４０３４４９９

客服电话：４００－９５００－８８８

网址：ｗｗｗ．ｊｆｚｉｎｖ．ｃｏｍ

（８１）中信期货有限公司

法定代表人：张皓

联系人：韩钰

联系电话：０７５５－２３９５３９１３

客服电话：４００－９９０８－８２６

网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ

（８２）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南１号楼７层７１１７室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场１３０２室

法定代表人：王兴吉

联系人：高雪超

电话：１８６０１２０７７３２

客服电话：４００－０８８－８０８０

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｉｎｄａｏｊｒ．ｃｏｍ

（８３）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

法定代表人：林卓

联系人：张晓辉

电话：０４１１－８８８９１２１２

客服电话：４００－６４１１－９９９

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔａｉｃｈｅｎｇｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

如本次募集期间，新增代销机构，将另行公告。

二、登记机构名称：

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路２８号越秀金融大厦３０楼

法定代表人：凌富华

电话：０２０－３８２８３０３７

传真：０２０－８３２８２８５６

联系人：张盛

三、律师事务所和经办律师：

名称：广东岭南律师事务所

办公地址：广州市新港西路１３５号中山大学西门科技园６０１－６０５室

法定代表人：黄添顺

电话：０２０－８４０３５３９７

传真：０２０－８４１１３１５２

经办律师：欧阳兵、程虎、唐明

四、会计师事务所和经办注册会计师：

名称：中审众环会计师事务所

住所：武汉市武昌区东湖路１６９号众环海华大厦２－９层

法定代表人：石文先

电话：０２７－８６７７０５４９

传真：０２７－８５４２４３２９

邮编：４３００７７

经办注册会计师：王兵、龚静伟

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，经２０１６年５月１６日中国证监会证监许可［２０１６］１０２８号文件准予募集注册。

一、基金的类型及存续期间

（一）基金类型：混合型证券投资基金

（二）基金运作方式：契约型

基金合同生效后，本基金设置一个２０个月的封闭期，起讫时间为基金合同生效之日至２０个月后的对应日（若该日为非交易日或不存在，则顺延至下一个交易日）。在封闭期内，本基金不开放申购、赎回等业务。在封闭期届满后，本基金转换为开放式基金，并在转为开放式基金后不超过３０日内开放基金的申购、赎回等业务。

（三）存续期间：不定期

二、募集方式和募集场所

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

三、募集期限

自基金份额发售之日起最长不得超过３个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

四、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为２亿份。

六、基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式

（一）基金份额面值：本基金份额发售面值为人民币１．００元。

（二）认购费率

本基金的认购费率随认购金额的增加而呈现逐步递减。具体的认购费率设置见下表：

■

认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支，投资者重复认购，须按每次认购所应对的费率档次分别计费。

（三）认购份额的计算

１、投资者认购本基金采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为：

（１）当认购费用采用比例费率时：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值

（２）认购费用采用固定金额时：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值

２、认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入；涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；

３、认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息所转份额以基金登记机构的记录为准。

例一：某投资者在某代销机构网点投资２０万元认购本基金份额，该笔认购产生利息２００元，对应认购费率为１．２０％，则其可得到的认购份额为：

净认购金额＝２００，０００／（１＋１．２０％）＝１９７，６２８．４６元

认购费用＝２００，０００－１９７，６２８．４６＝２，３７１．５４元

认购份额＝（１９７，６２８．４６＋２００）／１．００＝１９７，８２８．４６份

即：投资者投资２００，０００元认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到１９７，８２８．４６份基金份额。

例二：某投资者通过基金代销机构投资５００万元认购本基金，假设募集期间产生利息为５００元，则投资者得到的基金份额为：

认购费用＝１０００．００元

净认购金额＝５，０００，０００．００－１，０００．００＝４，９９９，０００．００

认购份额＝（４，９９９，０００．００＋５００）／１．００＝４，９９９，５００．００份

即：该投资者投资５００万元认购本基金，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到４，９９９，５００．００份基金份额。

七、基金份额的认购

（一）认购时间

本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间详见基金份额发售公告及销售机构相关公告。

（二）投资者认购应提交的文件和办理的手续

投资者认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理规则。

（三）认购的方式及确认

１、投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

２、投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。

３、投资者在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２日到原认购网点或以销售机构规定的其他方式查询认购申请的受理情况。

４、销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

（四）认购的限额

１、在基金募集期内，投资者通过基金管理人网上直销平台或基金管理人指定的其他销售机构认购本基金份额时，首次认购最低金额为人民币１０００元。通过基金管理人直销中心柜台认购本基金份额时，首次认购金额为１００００元。

２、本基金追加认购最低金额为人民币１０元（含认购费），具体认购金额以各基金销售机构的公告为准。

３、本基金募集期间对单个投资者的累计认购金额不设限制。

八、募集资金的管理

基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

七、基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

（二）在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

（三）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续２０个工作日出现基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于人民币５０００万元的，基金管理人应当在定期报告中披露；连续６０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时，从其规定。

八、基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

（一）开放日及开放时间

本基金在封闭期届满转为开放式基金后，开放基金的申购与赎回等业务。投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（二）申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金的申购、赎回自基金封闭期届满并转换为开放式基金之日起不超过３０天开始办理，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

（一）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

（二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

（三）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

（三）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

（一）申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

（二）申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

（三）申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资者应在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，在不影响基金份额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

五、申购和赎回的金额限制

（一）投资者通过基金管理人指定的销售机构申购本基金份额时，申购最低金额为人民币１０元，超过部分不设最低级差限制；通过基金管理人网上交易平台申购本基金份额时，申购最低金额为人民币１００元，超过部分不设最低级差限制；通过基金管理人直销中心柜台申购本基金份额时，首次申购最低金额为人民币１００００元，追加申购最低金额为人民币１０元。

投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

（二）投资者通过各代销机构赎回的，赎回最低份额为１份，基金份额余额不得低于１份；赎回后导致基金份额不足１份的需全部赎回。

投资者通过本公司网上交易平台赎回的，赎回最低份额调整为１００份，持有基金份额不足１００份时发起赎回需全部赎回。

（三）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

（四）基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以上限制。

六、申购费用和赎回费用

（一）申购费用

本基金的申购费率随申购金额的增加而逐步递减，具体的费率设置如下表示：

■

本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

（二）赎回费用。

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率如下：

■

（注：１个月按３０天计算，２个月按６０天计算，以此类推；１年按３６５天计算，２年按７３０天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算。）

对持续持有期少于３０日的，赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于３个月的，将不低于赎回费总额的７５％计入基金财产；对持续持有期长于３个月但少于６个月的，将不低于赎回费总额的５０％计入基金财产；对持续持有期长于６个月的投资者，将不低于赎回费总额的２５％计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。

（三）本基金份额净值的计算，保留到小数点后４位，小数点后第５位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

（四）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（五）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

七、申购份额与赎回金额的计算

（一）基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，计算公式：

１、申购费用采用比例费率时：

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值

２、申购费用采用固定金额时：

申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值

（二）上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后２位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例三：某投资者投资１００，０００元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０５００元，则可得到的申购份额为：

净申购金额＝１００，０００／（１＋１．５０％）＝９８，５２２．１７元

申购费用＝１００，０００－９８５２２．１７＝１，４７７．８３元

申购份额＝９８５２２．１７／１．０５００＝９３，８３０．６４份

即：投资者投资１００，０００元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０５００元，则其可得到９３，８３０．６４份基金份额。

例四：某投资者投资１０００万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０５００元，则可得到的申购份额为：

申购费用＝１０００元

净申购金额＝１０，０００，０００－１，０００＝９，９９９，０００元

申购份额＝９，９９９，０００／１．０５００＝９，５２２，８５７．１４份

即：投资者投资１０００万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０５００元，则其可得到９，５２２，８５７．１４份基金份额。

（三）赎回金额的计算及余额处理方式

本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算公式：

赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额赎回费用

（四）上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后２位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例五：某投资者赎回本基金１０，０００份基金份额，持有时间为二十个月，对应的赎回费率为０．２５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０８００元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额＝１０，０００×１．０８００＝１０，８００．００元

赎回费用＝１０，８００×０．２５％＝２７元

净赎回金额＝１０，８００－２７＝１０，７７３．００元

即：投资者赎回本基金１０，０００份基金份额，持有期限为二十个月，假设赎回当日基金份额净值是１．０８００元，则其可得到的赎回金额为１０，７７３元。

八、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

（一）因不可抗力导致基金无法正常运作。

（二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的申购申请。

（三）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

（四）接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

（五）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

（六）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行时。

（七）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：

（一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

（二）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。

（三）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

（四）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

（五）基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资者的赎回申请。

（六）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第４项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

十、巨额赎回的情形及处理方式

（一）巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

（二）巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

１、全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

２、部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。

３、暂停赎回：连续２日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

（三）巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

（一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

（二）如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日的基金份额净值。

（三）如发生暂停的时间超过１日，基金管理人自行确定公告增加次数，并根据《信息披露办法》在指定媒介上刊登公告。

十二、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

十三、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十四、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

十七、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

九、基金的投资

一、投资目标

通过灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，力争实现基金资产的稳健回报和长期增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票（含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、中小企业私募债）、资产支持证券、银行存款、债券回购、货币市场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：封闭期内，股票资产占基金资产净值的比例为０－１００％；在封闭期届满转为开放式基金后，股票资产占基金资产净值的比例为０－９５％。在封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于交易保证金一倍的现金；转为开放式基金后，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的５％。

当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

三、投资策略

（一）资产配置策略

本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等多个维度进行综合分析，主动判断市场时机，在严格控制投资组合风险的前提下，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票类资产、固定收益类资产等各类资产类别上的投资比例，最大限度的提高收益。

（二）股票投资策略

本基金根据不同市场环境灵活运用成长、主题、定向增发、动量、事件驱动等多种投资策略积极进行股票投资。本基金通过对以上策略的综合运用，力争实现基金资产的稳健增值。

１、成长策略

本基金所指的成长策略主要指本基金对新兴产业、行业景气度较高或处于上升阶段的转型行业及实现革新转型、持续增长的传统产业中具有成长风格的上市公司的投资策略。对于新兴行业和处于转型阶段的行业，重点投资能够体现行业发展方向、拥有关键技术、创新意识领先并已经形成明确盈利模式、预期利润及销售收入持续增长的上市公司。对于实现转型革新、持续增长的传统产业，通过关注产业增长的持续性、核心竞争力、发展战略布局以及市场增长空间等层面，重点投资具有清晰商业模式、业绩持续增长且具有不可复制性的上市公司。本基金将精选上述行业中代表性较强、成长性良好、估值具有吸引力，预期业绩持续增长的成长型个股进行投资。

２、主题策略

本基金所指的主题是指国内外实体经济、政府政策、科学技术、社会变迁、金融市场等层面已经发生或预期将发生的，将导致行业或企业竞争力提升、盈利水平改善的驱动因素，涵盖但不限于内需增长、消费提振与消费升级、经济与产业结构优化、投资结构与布局改善、社会保障与医疗改革、节能减排、环保、产业转移、产业链优化、新能源与新材料、技术革新、城镇化、资源要素改革、金融财税改革等所带来的投资主题。本基金将通过分析研究上述投资主题对经济结构、产业结构或商业运作模式的影响力量，发掘和把握投资主题；通过对投资主题的分析评估，明确投资主题所对应的行业及板块，从而确受益于上述相关主题的上市公司。同时，本基金将积极挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资方向做出适时调整，从而准确把握新旧投资主题的转换时机，分享不同投资主题所伴随的投资机遇。

３、动量策略

本基金所指的动量策略是指市场在一定时期内呈现“强者恒强”的特征，通过买入过去一段时期的表现强势的个股以获得超越市场平均水平的收益的投资策略。本基金将综合分析各股票价格走势及价格动量特征，选择动量特征明显和价格趋势强劲的个股纳入投资组合。

４、定向增发策略

本基金所指的定向增发是指上市公司向特定投资者（包括大股东、机构投资者、自然人等）非公开发行股票的再融资策略。上市公司通过定向增发进行融资进行项目投资、资产购买、拓展新业务、补充营运资本等，进而带动公司的长期成长及业绩提升。本基金将积极跟踪发布定向增发预案及实施定向增发的上市公司，对其进行综合的基本面分析。同时结合市场未来走势，从战略角度评估参与定向增发的预期中签情况、预期损益和风险水平，积极参与风险较低的定向增发项目。在定向增发股票锁定期结束后，本基金将根据对综合对股票内在投资价值和成长性的判断，结合对股票市场环境的分析，选择适当的时机卖出，以增强基金的收益。

５、事件驱动策略

本基金所指的事件驱动策略是指在提前挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的事件基础上，通过充分把握交易时机获取超额投资回报的投资策略。本基金的事件驱动策略中涵盖的事件是指具有较明确的时间和内容，能够对部分投资者的投资行为产生一定的影响进而对股价走势产生影响的事件性因素，包括但不限于资产重组（重组、兼并、收购等）、股权变更、股权激励、管理层变动、控股股东更替、股份解禁、发布重大公告或推出新业务新产品、业绩预增等。事件驱动策略是一个系统的投资策略体系，通过分析特定事件对上市公司价值和股价表现的影响，寻求投资机会，获取由该事件带来的收益。

（三）债券投资策略

基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场，力图获得良好的收益。本基金以经济基本面变化趋势分析为基础，结合货币、财政宏观政策，以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，判断利率和债券市场走势，综合运用类属配置、久期配置、收益率曲线骑乘、套利等多种投资策略，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

（四）中小企业私募债券投资策略

本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。

（五）衍生品投资策略

本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、权证等衍生工具发掘可能的投资机会，稳健投资，实现基金资产的保值增值。

（六）资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

四、投资限制

（一）组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

１、在封闭期内，本基金投资组合中股票资产占基金资产净值的比例为０－１００％；在封闭期届满转为开放式基金后，本基金投资组合中股票资产占基金资产净值的比例为０－９５％；

２、在封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于交易保证金一倍的现金；转为开放式基金后，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的５％；

３、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的１０％；

４、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

５、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

６、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；

７、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

８、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

９、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

１０、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

１１、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

１２、本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

１３、本基金财产参与股票发行申购，申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

１４、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

１５、在封闭期内，本基金的资产总值不得超过基金资产净值的２００％；在开放期内，本基金的资产总值不得超过基金资产净值的１４０％；

１６、本基金在封闭期内，任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的１００％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

在封闭期届满转为开放式基金后，任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的９５％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

１７、本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的２０％；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的２０％；在封闭期内，本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不得超过基金资产净值的１００％；在封闭期届满转为开放式基金后，本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不得超过基金资产净值的９５％；

１８、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

（二）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

１、承销证券；

２、违反规定向他人贷款或者提供担保；

３．、从事承担无限责任的投资；

４、买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

５、向其基金管理人、基金托管人出资；

６、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

７、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制。

五、业绩比较基准

本基金业绩比较基准：沪深３００指数收益率×５０％＋中证全债指数收益率×５０％

沪深３００指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数；该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，抗操纵性强，并且有较高的知名度和市场影响力。中证全债指数能够反映债券市场总体走势，样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场、不同发行主体和期限，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深３００指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。

如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。

本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本基金的投资策略。

六、风险收益特征

本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。

十、基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人对基金托管账户中的资金进行保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

十一、基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、其它投资等资产及负债。

三、估值方法

（一）证券交易所上市的有价证券的估值

１、交易所上市的有价证券（含股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

２、交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种按估值日第三方估值机构提供的相应品种估值净价估值，如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估值技术确定公允价值；

３、交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

４、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（二）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

１、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

２、首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

３、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

４、非公开发行股票估值方法如下：

估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该非公开发行股票的市值；

估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值：

＠

其中：ＦＶ为估值日该非公开发行股票的价值；Ｃ为该非公开发行股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得成本做相应调整）；Ｐ为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；＠为该非公开发行股票锁定期所含的交易天数；Ｄｒ为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易天数（不含估值日当天）。

（三）银行间市场交易的固定收益品种的估值

１、银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。

２、对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种，按成本估值。

（四）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

（五）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。

（六）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。

（七）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

四、估值程序

（一）基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到０．０００１元，小数点后第５位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

（二）基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后４位以内（含第４位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

（一）估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

（二）估值错误处理原则

１、估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。

２、估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

３、因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

４、估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

（三）估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

１、查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；

２、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

３、根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；

４、根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

（四）基金份额净值估值错误处理的方法如下：

１、基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

２、错误偏差达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告。

３、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

六、暂停估值的情形

（一）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

（二）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

（三）中国证监会和基金合同认定的其它情形。

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

八、特殊情况的处理

（一）基金管理人或基金托管人按本基金合同规定的估值方法第（六）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

（二）由于证券、期货交易场所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

十二、基金的收益分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

１、在封闭期内，本基金不进行收益分配；

２、当本基金封闭期届满转换为开放式基金后，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１２次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的２０％；

３、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

４、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

５、每一基金份额享有同等分配权；

６、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。基金管理人在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

十三、基金的费用与税收

一、基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

５、基金份额持有人大会费用；

６、基金的证券、期货交易费用及结算费用；

７、基金的银行汇划费用；

８、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；

９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５０％年费率计提。管理费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５０％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

２、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。

托管费的计算方法如下：

＠＝＠×０．２５％÷当年天数

＠为每日应计提的基金托管费

＠为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第３－９项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：

１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

３、《基金合同》生效前的相关费用；

４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况，并根据有关相关法律法规及基金合同的约定，调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

(下转56版)

55版信息披露