第一创业证券股份有限公司
第二届董事会第十一次会议决议公告

券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2016-027

第一创业证券股份有限公司

第二届董事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）通知于2016年7月25日以电子邮件方式向公司全体董事发出。本次会议于2016年8月5日在北京以现场方式召开，会议由公司董事长刘学民先生主持。本次会议应出席董事10名，实际出席9名，独立董事吕随启先生委托独立董事付磊先生代表参会并行使表决权。公司监事和部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知所列明的议案并形成决议如下：

一、董事会审议通过以下议案并同意将其提交公司2016年第三次临时股东大会审议：

（一）审议通过《关于公司2015年度利润分配方案的议案》

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2015年度合并报表归属于母公司所有者的净利润为1,021,272,659.70元，基本每股收益0.52元，母公司2015年度实现净利润948,064,889.17元。根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》的规定，母公司净利润在提取法定公积金、准备金后可以向股东分配。公司按2015年母公司实现净利润的10%分别提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备合计284,419,466.76元后，加上年初未分配利润567,166,137.43元，减去2015年度实施的上年现金分红98,500,000.00元，截至2015年末，公司可供股东分配的利润为1,132,311,559.84元。

根据中国证监会关于“证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配”的规定 ，扣减2015年末公允价值变动累计数121,382,701.82元后，截至2015年末，公司可向股东进行现金分配的利润为1,010,928,858.02元。

从广大股东利益、公司发展及资本补充监管要求等综合因素考虑，公司2015年度利润分配方案如下：以总股本2,189,000,000股为基数，每10股派发现金红利0.8元（含税），实际分配现金利润为175,120,000.00元，占公司2015年当年实现的可供分配利润663,645,422.41元的26.39%。公司剩余的未分配利润转入下一年度。

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（二）审议通过《关于补选公司董事的议案》

董事会同意谢德春先生、臧晓松先生、蔡启孝先生为公司第二届董事会董事候选人并提交公司股东大会审议，上述三人的任期均从公司股东大会审议通过且监管机构核准其任职资格之日起至公司第二届董事会届满之日止。

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

董事候选人谢德春先生、臧晓松先生、蔡启孝先生的简历详见公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的相关专项公告。

（三）审议通过《关于制定〈第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度〉的议案》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（四）审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（五）审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（六）审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（七）审议通过《关于制定〈第一创业证券股份有限公司股东大会网络投票管理办法〉的议案》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（八）审议通过《关于制定〈第一创业证券股份有限公司会计师事务所选聘制度〉的议案》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

上述第（三）至第（八）项议案涉及的相关制度同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，敬请广大投资者查阅。

二、董事会还审议通过了以下议案：

（九）审议通过《公司2016年中期经营报告》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（十）审议通过《公司2016年半年度报告》及其摘要

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

《公司2016年半年度报告》同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，《公司2016年半年度报告摘要》同日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，敬请广大投资者查阅。

（十一）审议通过《公司2016年中期合规报告》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（十二）审议通过《公司2016年中期净资本等风险控制指标情况的报告》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（十三）审议通过《公司2016年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

《公司2016年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》同日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，敬请广大投资者查阅。

（十四）审议通过《公司2016年上半年投资者保护工作情况报告》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

《公司2016年上半年投资者保护工作情况报告》同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，敬请广大投资者查阅。

（十五）审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》

董事会聘任刘红霞女士、梁学来先生为公司副总裁，任期自董事会聘任之日起至第二届董事会届满为止。

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

刘红霞女士、梁学来先生的简历详见公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的相关专项公告。

（十六）审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》

董事会聘任杨健先生为公司首席风险官，任期自董事会聘任之日起至第二届董事会届满为止。

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

杨健先生的简历详见公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的相关专项公告。

（十七）审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司稽核工作制度〉的议案》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（十八）审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司总裁工作细则〉的议案》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（十九）审议通过《关于制定〈第一创业证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度〉的议案》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（二十）审议通过《关于制定〈第一创业证券股份有限公司审计委员会年报工作规程〉的议案》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（二十一）审议通过《关于制定〈第一创业证券股份有限公司独立董事年报工作规程〉的议案》

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

上述第（十七）至第（二十一）项议案涉及的相关制度同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，敬请广大投资者查阅。

（二十二）审议通过《关于召开2016年第三次临时股东大会的议案》

董事会决定召开公司2016年第三次临时股东大会。本次董事会审议通过的上述第（一）至第（八）项议案将提交公司2016年第三次临时股东大会审议。

根据《公司章程》的有关规定，董事会授权董事长刘学民先生择机确定公司2016年第三次临时股东大会具体召开时间，并由董事会秘书萧进华先生安排向公司股东发出召开2016年第三次临时股东大会的通知。

备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第二届董事会第十一次

会议决议。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一六年八月六日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2016-028

第一创业证券股份有限公司

第二届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第六次会议（以下简称“本次会议”）通知于2016年7月25日以电子邮件方式向公司全体监事发出。本次会议于2016年8月5日在北京以现场与电话相结合的方式召开，会议由公司监事会主席周兰女士主持。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知所列明的议案并形成决议如下：

一、审议通过《公司2016年半年度报告》及其摘要

表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《公司2016年半年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

二、审议通过《关于公司2015年度利润分配方案的议案》

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2015年度合并报表归属于母公司所有者的净利润为1,021,272,659.70元，基本每股收益0.52元，母公司2015年度实现净利润948,064,889.17元。根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》的规定，母公司净利润在提取法定公积金、准备金后可以向股东分配。公司按2015年母公司实现净利润的10%分别提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备合计284,419,466.76元后，加上年初未分配利润567,166,137.43元，减去2015年度实施的上年现金分红98,500,000.00元，截至2015年末，公司可供股东分配的利润为1,132,311,559.84元。

根据中国证监会关于“证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配”的规定 ，扣减2015年末公允价值变动累计数121,382,701.82元后，截至2015年末，公司可向股东进行现金分配的利润为1,010,928,858.02元。

从广大股东利益、公司发展及资本补充监管要求等综合因素考虑，公司2015年度利润分配方案如下：以总股本2,189,000,000股为基数，每10股派发现金红利0.8元（含税），实际分配现金利润为175,120,000.00元，占公司2015年当年实现的可供分配利润663,645,422.41元的26.39%。公司剩余的未分配利润转入下一年度。

表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

三、审议通过《公司2016年中期合规报告》

表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

四、审议通过《公司2016年中期净资本等风险控制指标情况的报告》

表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

五、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》

表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

新修订的《第一创业证券股份有限公司监事会议事规则》同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，敬请广大投资者查阅。

六、审议通过《关于补选公司监事的议案》

监事会同意李章先生、杨鸿女士为公司第二届监事会监事候选人并提交公司股东大会审议，其任期均从公司股东大会审议通过且监管机构核准其任职资格之日起至公司第二届监事会届满之日止。

表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

监事候选人李章先生、杨鸿女士的简历详见公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的相关专项公告。

备查文件：经与会监事签字并加盖公司公章的公司第二届监事会第六次会议

决议。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司监事会

二〇一六年八月六日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2016-030

第一创业证券股份有限公司

关于选举董事候选人的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）股东推荐以及公司第二届董事会提名委员会审核，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于补选公司董事的议案》，公司董事会选举谢德春先生、臧晓松先生、蔡启孝先生为公司第二届董事会董事候选人。该项议案尚需公司股东大会审议批准，上述三位董事候选人的任期均从公司股东大会审议通过且监管机构核准其任职资格之日起至第二届董事会届满之日止。若谢德春先生、臧晓松先生、蔡启孝先生经公司股东大会选举当选公司第二届董事会董事，公司第二届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计仍不超过公司董事总数的二分之一。

截至本公告日，谢德春先生、臧晓松先生、蔡启孝先生均尚未取得证券公司董事任职资格。公司将根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定，向监管机构申请谢德春先生、臧晓松先生、蔡启孝先生的证券公司董事任职资格。

董事候选人谢德春先生、臧晓松先生、蔡启孝先生简历见本公告附件。

备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第二届董事会第十一次

会议决议。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一六年八月六日

附件1：董事候选人 谢德春先生简历

谢德春,中国国籍,无境外永久居留权,1969年生,毕业于北方工业大学会计学专业、工学学士、高级会计师。谢德春先生曾任北京市建筑材料科学研究院财务科副科长、科长、经济发展管理部副主任、总会计师、北京京放经济发展公司计财部经理；现任北京首都创业集团有限公司董事、副总经理，兼任北京首创财富管理公司董事长、首创证券有限责任公司董事、上海首泓投资管理有限公司董事、北京首创金融资产交易信息服务股份有限公司董事长。

谢德春先生与持有公司13.27%股份的股东北京首都创业集团有限公司存在关联关系。截至本公告日，谢德春先生未持有公司任何股份。谢德春先生不存在受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

附件2: 董事候选人 臧晓松先生简历

臧晓松,中国国籍,无境外永久居留权，1977年出生,毕业于北京大学软件与微电子学院软件工程专业,硕士研究生学历。臧晓松先生曾任北京市海淀区金融服务办公室副主任、北京市海淀区人力资源和社会保障局专业技术人员管理科科长；现任北京首都创业集团有限公司金融管理部总经理。

臧晓松先生与持有公司13.27%股份的股东北京首都创业集团有限公司存在关联关系。截至本公告日,臧晓松先生未持有公司任何股份。臧晓松先生不存在受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

附件3：董事候选人 蔡启孝先生简历

蔡启孝，中国国籍,无境外永久居留权，1973年出生，毕业于中央财经大学投资经济管理专业，大学本科学历，具有上市公司独立董事资格。蔡启孝先生曾任职于中国电力信托有限责任公司、国浩律师集团（北京）律师事务所、大福证券有限公司北京代表处、北京市信利律师事务所；现任北京天达共和律师事务所合伙人，兼任江西世龙实业股份有限公司独立董事。

蔡启孝先生与持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系。截至本公告日, 蔡启孝先生未持有公司任何股份。蔡启孝先生不存在受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2016-031

第一创业证券股份有限公司

关于聘任公司副总裁、首席风险官的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）总裁提名及第二届董事会提名委员会审核，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》、《关于聘任公司首席风险官的议案》，公司董事会聘任刘红霞女士、梁学来先生为公司副总裁，聘任杨健先生为公司首席风险官。上述三位高级管理人员的任期自董事会聘任之日起至第二届董事会届满之日止。

刘红霞女士、梁学来先生、杨健先生与持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系。截至本公告日，刘红霞女士、梁学来先生、杨健先生均未持有公司任何股份。刘红霞女士、梁学来先生、杨健先生均不存在受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。刘红霞女士、梁学来先生、杨健先生均已按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》取得了相关任职资格。

刘红霞女士、梁学来先生、杨健先生简历见本公告附件。

备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第二届董事会第十一次

会议决议。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一六年八月六日

附件1：副总裁 刘红霞女士简历

刘红霞，中国国籍，无境外永久居留权，1965年出生，毕业华东理工大学自动控制与电子工程系生产过程自动化专业，大学本科学历，上海高等金融学院金融EMBA（在读） 。刘红霞女士曾任中石化湖南岳阳长岭炼油化工厂科长、香江集团培训经理、金海马集团人力资源副总经理、中国建材深圳易好家商业连锁有限公司人力资源行政总监、深圳顺丰速运集团总监；2008年加入公司，现任公司总裁办公会成员、董事总经理、人力资源部最高负责人、战略投资管理办公室部门负责人，兼任公司控股子公司第一创业摩根大通证券有限责任公司监事会主席、创金合信基金管理有限公司董事、第一创业投资管理有限公司董事长和深圳第一创业创新资本管理有限公司董事长。

附件2：副总裁 梁学来先生简历

梁学来，中国国籍，无境外永久居留权，1977年出生，中南财经政法大学国民经济学专业，硕士研究生学历。梁学来先生2003年加入公司，历任公司固定收益部交易员、总经理助理、副总经理、承销销售负责人，公司第一届、第二届监事会职工代表监事；现任公司总裁办公会成员、董事总经理、资产管理部负责人。

附件3：首席风险官 杨健先生简历

杨健，美国国籍，1969年出生，清华大学硕士、宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士、密苏里科技大学博士。杨健先生曾任华北电力设计院工程师、 通用电气市场评估与组合战略工程师及助理副总裁、ABB公司项目经理、新英格兰电力交易中心资深分析师、花旗集团（香港和纽约）高级副总裁；2013年加入公司，现任公司风险管理部负责人。

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2016-032

第一创业证券股份有限公司

关于选举监事候选人的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）股东推荐，公司第二届监事会第六次会议审议通过了《关于补选公司监事的议案》，公司监事会选举李章先生、杨鸿女士为公司第二届监事会监事候选人。该项议案尚需公司股东大会审议批准，李章先生、杨鸿女士的任期从公司股东大会审议通过且监管机构核准其任职资格之日起。若李章先生、杨鸿女士经公司股东大会选举当选公司第二届监事会监事，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数仍未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事仍未超过公司监事总数的二分之一。

截至本公告日李章先生、杨鸿女士均尚未取得证券公司监事任职资。公司将根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定，向监管机构申请李章先生、杨鸿女士的证券公司监事任职资格。

李章先生、杨鸿女士简历见本公告附件。

备查文件：经与会监事签字并加盖公司公章的公司第二届监事会第六次会议

决议。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司监事会

二〇一六年八月六日

附件1：监事候选人 李章先生简历

李章，中国国籍，无境外居留权，1966年生，毕业于南开大学西方会计与审计专业，经济学硕士，高级经济师。李章先生曾任国家审计署金融处副处长、中国信达信托投资公司稽核审计部副总经理、中国信达资产管理公司审计部高级经理；现任北京首都创业集团总审计师、审计部总经理、职工监事。

李章先生与持有公司13.27%股份的股东北京首都创业集团有限公司存在关联关系。截至本公告日,李章先生未持有公司任何股份。李章先生不存在受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

附件2：监事候选人 杨鸿女士简历

杨鸿，1968年生，管理学硕士，毕业于中国人民大学会计系会计学专业，大学本科学历，中国注册会计师协会会员。杨鸿女士自1995年2月起在中国注册会计师协会工作，主要从事独立审计准则的研究、制定与体系建设工作，以及行业有关的重大政策性问题的研究、政策制定等，在会计、审计领域具有丰富的专业知识和工作经验。

杨鸿女士与持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系。截至本公告日， 杨鸿女士未持有公司任何股份。杨鸿女士不存在受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2016-033

第一创业证券股份有限公司董事会

关于2016年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《2016年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，详细情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】814号文《关于核准第一创业证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司在中国境内首次公开发行A股，并于2016年5月11日在深圳证券交易所挂牌上市。本公司公开发行人民币普通股（A 股）21,900万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币10.64元。本次发行募集资金总额为人民币2,330,160,000.00元，由联席主承销商招商证券股份有限公司和第一创业摩根大通证券有限责任公司扣除承销及保荐费83,885,760.00元后，将剩余募集资金2,246,274,240.00元汇入本公司在平安银行总行营业部开立的人民币募集资金专项账户（以下简称“专户”），具体情况如下：

币种：人民币 单位：元

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注：2016年5月6日，专户到账金额2,246,274,240.00元,包括实际募集资金净额2,233,929,931.00元以及尚未划转的发行费用12,344,309.00元。

本公司首次公开发行股票募集资金到账情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字【2016】310567号验资报告。

本公司对募集资金采取了专户存储制度，以募集资金总额扣除承销及保荐费人民币83,885,760.00元、扣除其他发行费用人民币12,344,309.00元，形成的募集资金净额人民币2,233,929,931.00元均已补充资本金。截至2016年6月30日，募集资金净额（本金）2,233,929,931.00元已经全部用于补充公司资本金。

截至2016年6月30日，专户尚有余额314,478.40元，为募集资金存放期间产生的利息收入。

二、募集资金存放和管理情况

为加强和规范本公司募集资金的存储、使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《第一创业证券股份有限公司章程》的规定,结合本公司实际情况,特制定了《第一创业证券股份有限公司募集资金管理办法》。

根据《第一创业证券股份有限公司募集资金管理办法》的规定，本公司对募集资金实行专户存储，并于2016年5月11日分别与募集资金专户所在银行平安银行股份有限公司以及联席保荐机构招商证券股份有限公司、第一创业摩根大通证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司对募集资金的使用严格履行内部审批程序，确保专款专用。2016年上半年度三方监管协议执行情况良好。

三、上半年度募集资金的实际使用情况

1、根据本公司公开发行股票（A股）招股说明书披露的A股募集资金运用方案，本次A股发行募集资金扣除发行费用后，将全部用于补充公司资本金。截至2016年6月30日，募集资金的使用符合公司募集资金运用的承诺，具体情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

2、本公司不存在以募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

3、本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4、截至2016年6月30日，募集资金净额（本金）2,233,929,931.00元已经全部用于补充公司资本金，专户尚有余额314,478.40元，为募集资金存放期间产生的利息收入。

5、本公司不存在超募资金。

6、本公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2016年6月30日，本公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2016年6月30日，本公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《第一创业证券股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

六、本公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一六年八月六日

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证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2016-034

第一创业证券股份有限公司

关于获准变更公司章程重要条款的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《证券公司监督管理条例》等有关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）向中国证监会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）报送了关于变更公司章程重要条款的行政许可申请。

近日，公司收到深圳证监局《关于核准第一创业证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（深证许可字[2016]72号），核准公司变更《第一创业证券股份有限公司章程》的重要条款。公司将按照该批复的要求依法办理工商变更登记手续。

最新的公司章程同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，敬请广大投资者查阅。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一六年八月六日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2016-035

第一创业证券股份有限公司

2016年7月主要财务信息公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订）， 现披露公司2016年7月主要财务数据：

提请关注事项：

1、披露范围：第一创业证券股份有限公司母公司（以下简称“第一创业”）及境内控股证券子公司第一创业摩根大通证券有限责任公司（以下简称“一创摩根”）。

2、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。

第一创业及一创摩根2016年7月主要财务数据表

单位：人民币万元

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特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一六年八月六日