西部利得合享债券型证券投资基金基金份额发售公告
（上接37版）
基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入商业银行专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
（4）若募集期满，未达到基金的备案条件，则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。
二、 发售方式与相关规定
1．认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。
2．认购费率
投资人认购本基金A类基金份额需要缴纳认购费，认购本基金C类基金份额不收取认购费。本基金A类基金份额的认购费率如下表：
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基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
3．认购份额的计算公式
本基金认购采用金额认购方式，投资人认购时所交纳的认购金额包括认购费用（如有）和净认购金额。
A类基金份额认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
对于适用固定金额认购费的认购：
净认购金额＝认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资100,000.00元认购本基金A类基金份额，适用的认购费率为0.60%，认购利息为19.76元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝100,000.00/（1+0.60%）=99,403.58元
认购费用=100,000.00-99,403.58=596.42元
认购份额＝（99,403.58+19.76）/1.00=99,423.34份
即投资人投资100,000.00元认购本基金A类基金份额，认购利息为19.76元，可得到99,423.34份基金份额。
C类基金份额认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值
例：某投资人投资100,000.00元认购本基金C类基金份额，认购利息为19.76元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝100,000.00元
认购份额＝（100,000.00+19.76）/1.00=100,019.76份
即投资人投资100,000.00元认购本基金C类基金份额，认购利息为19.76元，可得到100,019.76份基金份额。
4．认购最低限额
在本基金代销机构及网上交易系统进行认购时，投资者以金额申请，每个基金账户首笔认购的最低金额为10.00元（含认购费），每笔追加认购的最低金额为10.00元（含认购费）。通过直销机构首次认购的最低金额为50,000.00元（含认购费），追加认购最低金额为1,000.00元（含认购费），追加认购本基金的投资人不受首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。
基金管理人可根据市场情况，调整本基金认购和追加认购的最低金额，并在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5．投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。
6．基金募集期间不设置投资人单个账户最高认购金额限制。基金管理人可根据市场情况，调整认购金额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前两日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。
三、个人投资人的开户与认购程序
（一）直销柜台
1．注意事项：
（1）通过直销柜台办理认购申请的起点金额为人民币50,000元（含认购费）。
（2）投资人可以使用存折转账、信汇、电汇或支票等主动付款方式进行认购交款，但不接受现金方式认购。
（3）在直销柜台开立基金及交易账户的基金投资人应指定一个银行账户作为其资金交收账户，以便进行赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算。银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
（4）业务办理时间：基金份额发售日9:00～17:00（周六、周日及节假日不受理）。
（5）请有意认购本基金的个人投资人尽早向直销柜台索取开户和交易业务申请表。个人投资人也可从西部利得基金管理有限公司的网站(http://www.westleadfund.com)上下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
（6）直销柜台与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资人请勿混用。
（7）投资人在办理基金账户开户的同时可以办理基金的认购申请手续。
2．开户及认购程序
（1）开立基金账户
A．投资人开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资人自己承担。
B．个人投资人申请开立基金账户时应提交下列材料：
本人及监护人（如有）有效身份证件（身份证、军官证、警官证、士兵证等）原件及复印件，监护人证明文件（如户口簿等）原件及复印件；
若是由代理人办理，委托人无法亲临柜台的，需要提供经公证的授权委托书及双方有效身份证件原件以及复印件；
指定银行账户的同名银行存折或银行卡原件及复印件（将用于接收赎回款项，信用卡暂不接受）；
填妥的经本人签字确认的《基金账户业务申请表》（个人客户）；
经本人签字确认的《基金业务传真交易协议书》（如投资者选择传真交易方式）；
填妥经本人签字确认的《风险承受能力调查问卷》（个人客户）。
（2）提出认购申请
A．个人投资人办理认购申请需准备以下资料：
填写完整的经本人签字确认的《基金交易业务申请表》；
提供证明已存入西部利得基金管理有限公司直销专户足额认购资金并加盖银行受理章的《资金存入单》回单联原件等；
出示本人或监护人（如有）身份证件原件及复印件；
若是由代理人办理，需提供授权委托人的有效身份证件原件以及复印件。
B．尚未开户者可同时办理开户和认购手续。
（3）交款方式
A.通过直销柜台认购的个人投资人，应在提出认购申请当日通过汇款等方式将足额认购资金汇入本公司如下直销专户：
直销专户1：
账户名称：西部利得基金管理有限公司
开户行：中国建设银行股份有限公司上海环球支行
账号：31001520368050001718
B．投资人在办理汇款时须注意以下事项：
投资人在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致。
投资人在银行填写划款凭证时，请写明用途。投资人应在“汇款备注”栏中准确填写其姓名及认购基金简称及基金代码，并提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和备注栏内容。
投资人若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，西部利得基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
投资人认购资金应在当日17:00之前足额汇入本公司指定直销专户。
C．至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资人指定的银行账户：
投资人划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
投资人划入资金，但逾期未办理认购手续的；
投资人划入的认购金额小于其申请的认购金额的；
在募集期截止日17:00之前资金未到本公司指定直销专户的；
本公司确认的其它无效或认购失败情形。
（二）直销网上交易系统
（1）注意事项
A．个人投资人可以通过本公司直销网上交易系统办理本基金的开户和认购业务，但认购金额会受相关银行卡单笔认购金额和日交易金额限制。
B．目前本公司基金网上直销业务已开通的银行卡如下：
农业银行借记卡。
C．业务办理时间：基金份额发售日7*24小时受理，发售日每天17:00以后客户提交的认购申请计入下一发售日。
（2）开户及认购程序
持有上述银行卡的个人投资人可以直接通过本公司网站办理开户手续，并通过本公司网上交易系统进行本基金的认购。具体交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易网址： http://www.westleadfund.com
本公司网上交易咨询电话：4007-007-818；021-38572666。
（三）其他代销机构
以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的其他代销机构，包括：西部证券股份有限公司、上海利得基金销售有限公司等。此程序仅供投资人参考，具体程序以各代销机构的规定和说明为准。
1．业务办理时间
基金份额发售日的9:30～11:30和13:00～15:00。
2．开户与认购的程序
（1）事先在代销机构营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。
（2）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到代销机构营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户：
A． 填妥的《资金账户开户申请表》；
B． 本人有效身份证明原件及复印件；
C． 营业部指定银行的存折（储蓄卡）；
（3）如果已有资金账户，到代销机构营业网点提交以下材料办理基金账户开户手续：
A． 本人有效身份证原件及复印件；
B． 本人资金账户卡；
C． 填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。
（4）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3．注意事项：
（1）个人投资人需本人到代销机构营业部办理开户和认购手续。
（2）若有其他方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。
四、机构投资人的开户与认购程序
机构投资人认购本基金可以在西部利得基金管理有限公司直销柜台及其他代销机构指定的基金销售网点认购。
（一）直销柜台
1．注意事项：
（1）通过直销柜台办理认购申请的起点金额为人民币50,000元（含认购费）。
（2）投资人可以使用信汇、电汇或支票等主动付款方式进行认购交款，但不接受现金方式认购。
（3）在直销柜台开立基金及交易账户的基金投资人应指定一个银行账户作为其资金交收账户，以便进行赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算。银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
（4）业务办理时间：基金份额发售日9:00～17:00（周六、周日及节假日不受理）。
（5）请有意认购本基金的机构投资人尽早向直销柜台索取开户和交易业务申请表。机构投资人也可从西部利得基金管理有限公司的网站(http://www.westleadfund.com)上下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
（6）直销柜台与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资人请勿混用。
（7）投资人在办理基金账户开户的同时可以办理基金的认购申请手续。
2．开户及认购程序
（1）开立基金账户
A．投资人开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资人自己承担。
B．机构投资人申请开立基金账户时应提交下列材料：
填写完整并加盖单位公章和法定代表人（或负责人）签章的《基金账户业务申请表》（机构客户）；
工商行政管理部门核发并已通过年检的营业执照或民政部门等颁发的注册登记书原件及复印件；
有效税务登记证原件及复印件；
有效的组织机构代码证原件及复印件；
指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明) ；
基金业务授权委托书；
预留印鉴卡；
授权经办人的身份证件原件及复印件；
法定代表人证明书及法定代表人身份证原件及复印件；
加盖单位公章确认的《基金业务传真交易协议书》（如机构投资者选择传真交易方式）；
填妥并加盖单位公章的《风险承受能力调查问卷》（机构客户）；
法律法规规定及西部利得基金管理有限公司要求提供的其他材料。
注：以上复印件均应加盖单位公章。
（2）提出认购申请
A. 机构投资人在直销柜台认购应提交以下资料：
填妥并加盖预留印鉴的《基金交易业务申请表》；
开户机构指定的，与预留的《基金业务授权委托书》所述姓名、证件号码相一致的经办人有效身份证件原件及复印件；
提供证明已存入西部利得基金管理有限公司直销专户足额认购资金并加盖银行受理章的《资金存入单》回单联原件等。
注：以上复印件均需加盖预留印鉴。
B. 尚未办理开户手续的投资人可提供规定的资料将开户与认购一起办理。
（3）认购资金的划拨
A．通过直销柜台认购的机构投资人，应在提出认购申请当日将足额认购资金汇入本公司直销专户，具体账户信息请参见本公告第三部分“个人投资人的开户与认购程序”第（一）条中列示的直销专户。
B．投资人在办理汇款时须注意以下事项：
机构投资人在填写银行划款凭证时，请写明用途。
投资人若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，西部利得基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
投资人认购资金应在当日17:00之前足额汇入本公司指定直销专户。
C．至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资人的指定银行账户：
投资人划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
投资人划入资金，但逾期未办理认购手续的；
投资人划入的认购金额小于其申请的认购金额的；
在募集期截止日17:00之前资金未到本公司指定直销专户的；
本公司确认的其它无效或认购失败情形。
（二）其他代销机构
以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的其他代销机构，包括：西部证券股份有限公司、上海利得基金销售有限公司等。此程序仅供机构投资人参考，具体程序以各代销机构的规定和说明为准。
1．业务办理时间
基金份额发售日的9:30～11:30和13:00～15:00。
2．开户与认购的程序
（1）事先在代销机构开立资金账户，并存入足额认购资金。
（2）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到代销机构办理资金账户开户，同时办理基金账户开户：
A．加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
B．经办人身份证件原件和复印件；
C．填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；
D．法定代表人身份证证件及复印件，法定代表人签发的授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；
E．法定代表人身份证明书（加盖机构公章）。
（3）如果已有资金账户，到代销机构营业网点提交以下材料办理基金账户开户手续：
A．填妥的开户申请表；
B．有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；
C．经办人身份证件及复印件；
D．开户授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
E．法定代表人身份证明文件（加盖机构公章）；
F．证券公司资金账户卡。
（4）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
3．注意事项
（1）机构投资人需由授权的业务经办人本人到代销机构营业部办理开户和认购手续。
（2）若有其他方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。
五、清算与交割
本基金合同生效前，全部募集资金将被冻结在基金募集专户中，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资人有效认购款项在募集期内产生的银行同期存款利息归投资人所有，在本基金认购结束后，折算为基金份额计入投资人的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。
本基金注册登记人在募集结束后对基金进行权益登记。
六、基金的验资与基金合同生效
本基金募集截止后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将有效认购资金及其所生利息一并划入在托管行开立的本基金托管账户，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具验资报告，注册登记机构出具认购户数证明。
若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。
若因未达到生效条件而导致本基金合同无法生效，则基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，已募集的资金加计银行同期活期储蓄存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
七、本次发售当事人及中介机构
（一）基金管理人
名称：西部利得基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11层
法定代表人：安保和
成立时间：2010年7月20日
电话：（021）38572888
传真：（021）38572750
网址：www.westleadfund.com
（二）基金托管人
名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（三）销售机构
1．直销机构
西部利得基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11层（邮编200127）
总机：（021）38572888
传真：（021）38572860
客服电话：4007-007-818；（021）38572666
联系人：韦佳
网址：www.westleadfund.com
2．代销机构
（1）申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
客服热线：95523、400-889-5523
网址：www.swhysc.com
（2）光大证券股份有限公司
地址：上海市新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
客服热线： 95525、400-8888-788
网址：www.ebscn.com
（3）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn/
（4）国金证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
法定代表人：冉云
客服热线: 95310
网址：www.gjzq.com.cn
（5）中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
客服热线：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（6）中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
客服热线:400-8888-108
网址：www.csc108.com
（7）平安证券有限责任公司
地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20号
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
客服热线：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（8）东海证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系人：王一彦
客服热线：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（9）西部证券股份有限公司
地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
客服热线：95582
网址：www.westsecu.com
（10）上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人：其实
联系人：朱玉
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（11）上海利得基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层（陆家嘴软件园10号楼）
法定代表人：沈继伟
客服热线：400-033-7933
网址：www.leadbank.com.cn
（12）浙江同花顺基金销售有限公司
公司地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（13）上海联泰资产管理有限公司
地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
公司网址：www.91fund.com.cn
（四）注册登记机构
名称：西部利得基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11层
法定代表人：安保和
成立时间：2010年7月20日
联系人：张皞骏
电话：（021）38572888
（五）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系人：刘佳
电话：（021）51150298
经办律师：廖海、刘佳
（六）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：曹阳
经办注册会计师：单峰、曹阳
西部利得基金管理有限公司
二○一六年八月十七日
