银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告

重要提示

1.银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已于2016年6月28日获中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1442号文准予注册。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

2.本基金为契约型，在基金合同生效后两年内（含第二年）不开放申购、赎回业务，但可上市交易，基金类别为混合型。《基金合同》生效后，本基金在符合基金上市交易条件的情况下，将申请在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市交易。

3.本基金的基金管理人为银华基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)，基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”），登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4.本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

5.本基金自2016年8月24日至2016年9月22日通过上交所挂牌发售，同时通过基金管理人指定的销售机构（包括直销机构的直销中心、网上直销交易系统和各销售机构的销售网点（如适用，下同））公开发售。直销机构的直销中心仅对机构投资者办理基金业务。

基金管理人可根据募集情况，在符合相关法律法规的情况下，在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

6.投资人可通过场外认购和场内认购两种方式进行认购。

办理本基金场外认购的销售机构为基金销售机构（包括直销机构及其他场外销售机构）。本基金管理人直销机构的直销中心仅对机构投资者办理本基金认购业务；投资人可通过本公司网上直销交易系统（网址：www.yhfund.com.cn）办理本基金的开户和认购手续；场外销售机构具体名单详见本公告“一、基金认购的基本情况（十五）销售机构”。

办理本基金场内认购的销售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位，具体名单详见上交所网站。

各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。

7.本基金按照人民币1.00元份额初始面值开展认购。本基金基金代码为501022。

8.若投资人欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立上海开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构的直销中心、网上直销交易系统和指定的基金销售机构网点同时为投资人办理场外认购的开户和认购手续。

若投资人欲通过场内认购本基金，需具有上海证券账户。其中，上海证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海证券交易所人民币普通股票账户（以下简称“上海A股账户”）或证券投资基金账户。募集期内具有基金销售资格的上交所会员单位可同时为投资人办理场内认购的开户和认购手续。

除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户。

投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资人应保证用于认购的资金来源合法，投资人应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上的瑕疵或其他障碍。

9.投资人有效认购款项在基金发售期间产生的利息归投资人所有，如基金合同生效，有效认购款项的利息将折算为基金份额计入基金份额持有人的账户，由利息所转的份额以基金登记机构的记录为准。

基金管理人自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，《基金合同》生效。

基金募集期届满，若未达到基金备案条件，则基金募集失败。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）。

10.本基金场内认购采用金额认购的方式。在具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位进行场内认购时，投资人以金额申请，单笔最低认购金额为人民币1,000元，超过人民币1,000元的应为人民币1元的整数倍，且每笔认购最大不超过人民币99,999,000元。本基金认购期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。

本基金场外认购采用金额认购的方式。在本基金其他销售机构的销售网点及网上直销交易系统进行认购时，投资人以金额申请，每个基金账户首笔认购的最低金额为人民币10元，每笔追加认购的最低金额为人民币10元。直销机构的直销中心仅对机构投资者办理业务，基金管理人直销机构或各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以其业务规定为准。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首笔认购和每笔追加认购的最低金额并及时公告。

11.认购原则

（1）本基金场外认购、场内认购均采用“金额认购、份额确认”的方式；

（2）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款；

（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费率按每笔认购申请单独计算；

（4）认购期间对单个投资人的累计认购规模没有上限限制，但须受到本基金募集规模上限和基金备案条件等限制。

12.对于T日交易时间内受理的认购申请，登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询认购申请有效性的确认情况。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的成功确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

13.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人若欲了解本基金的详细情况，请阅读本公司于2016年8月19日在《上海证券报》上刊登的《银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）及《银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要》（以下简称“《基金合同摘要》”）。本基金的《银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《基金合同摘要》、《银华鑫盛定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、《招募说明书》及本公告将同时发布在本公司网站（www.yhfund.com.cn）上，投资人亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解本基金募集相关事宜。

14.销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各销售机构的相关业务公告。

在募集期间，除本公告所列的销售机构外，本基金还有可能新增销售机构，如增加其他销售机构，本公司将及时公告，请留意近期本公司及各销售机构的公告，或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询。

15.投资人可拨打本公司的客户服务电话400-678-3333或010-85186558或其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。

16.在法律法规允许的范围内，基金管理人可综合考虑各种情况在法律法规允许的范围内对本基金募集安排做适当调整并及时公告。

17.个人投资者还可登录本公司网站（www.yhfund.com.cn），在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上直销交易系统办理开户、认购等业务。

18.本发售公告中未明确指明仅适用于“场内认购”或“场外认购”的相关内容，对于“场内认购”、“场外认购”均适用。

19.风险提示

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得可能会高于或低于投资人先前所支付的金额。

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