河南思维自动化设备股份有限公司
2016年半年度报告摘要
公司代码：603508 公司简称：思维列控
一 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
1.2 公司简介
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二 主要财务数据和股东情况
2.1 公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.2 前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.3 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
三 管理层讨论与分析
受宏观经济发展、城镇化加速及国家政策规划等因素驱动，“十三五”期间我国轨道交通建设加速，轨道交通装备制造业将进入黄金发展期。2016年以来，国家有关部门陆续发布《铁路“十三五”发展规划（征求意见稿）》、《交通运输信息化“十三五”发展规划》、《中长期铁路规划》，进一步确认了国家铁路的投资强度和主要投资方向。国际方面，中国高铁走出国门，拓展海外市场成为轨道交通装备制造业新的增长点。
2016年是公司五年规划的开局之年，上半年中国经济依然保持低速增长，铁路投资强度偏弱，面对行业发展新形势，公司围绕“转型升级、改革创新”的工作主题，坚持巩固主业，探索资本运作，知难而进，全面布局。报告期内重点工作情况如下：
（一）落实战略规划布局，拓展轨道交通业务领域
上半年公司成立三铁国际事业部，积极布局城际铁路、市域铁路、地铁、有轨电车等其它轨道交通业务，在国际化方面与国内系统集成商建立商务合作关系，努力开拓国际轨道交通市场，拓展公司轨道交通领域相关业务的广度和深度。
（二） 着眼基础、强调前瞻，加速实现技术研发方式的转变
为搭建技术合作、引进平台，开展基础性、前瞻性、标准化技术研究，增强研发创新性，提升整体研发效率，保障公司长远发展，上半年公司筹划设立河南思维轨道交通技术研究院，组建研发、管理团队，完成电磁兼容、环境可靠性实验室、高速列车运行控制系统仿真实验室等专项实验室设备及工程建设招标，率先启动公司专项实验室建设，保障研发需求。
（三） 坚持科技导向，科研投入再创新高
公司坚持科技兴企，持续保障研发投入。上半年公司在中高端技术人才引进、新产品开发、技术创新等方面的投入达到6,483.01万元，占2016年上半年营业收入的比例达到22.43%。落实技术标准化管理，推行研产销及服务一体化的研发模式，着力推进新型列控系统、LKJ数据中心建设、机务安防信息化系统等新项目进度。上半年公司新增发明专利4项，实用新型专利23项，外观专利6项，计算机软件著作权18项。
（四） 募投项目持续推进，企业发展动力可期
募投项目实施以来，公司机车车联网系统以及机车车载安全防护系统、机车远程监测与诊断系统项目部分进入产业化阶段，已经产生经济效益。同时，公司大力巩固列控主业，积极推进新型列车运行控制系统的研发及试验进度。2016年上半年，该项目在铁路局的试验进展顺利，新型列控系统产品已经通过了国际最高级别SIL4级安全认证。
SIL认证是对安全设备的安全完整性登记或者性能登记进行评估和确认的一种第三方评估、验证和认证，是由国际电工委员会（IEC）颁布制定的最权威的认证体系。SIL认证一共分为1至4个等级，其中SIL4为最高级别。
（五） 落实智能制造，初步实现产能升级
公司智能制造项目组稳步推进智能制造项目实施，2016年上半年公司荥阳生产制造中心建设全面竣工，完成生产厂区整体搬迁并顺利投产，调研并引进自动化生产设备二十余种，公司生产智能化水平显著提升。
（六） 启动公司信息系统建设，提升企业管理水平
为满足公司整体发展及业务需求，通过搭建科学、高效的信息化平台，以信息化建设为契机推动管理创新，实现公司管理向信息化、数字化方向转变，全面提升公司管理水平。上半年，公司启动了ERP系统建设，优化公司业务流程，初步搭建基础平台，项目实施有序推进。
四 涉及财务报告的相关事项
4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计未发生变化的。
4.2 报告期内未发生重大会计差错更正需追溯重述的。
4.3 与上年度财务报告相比，财务报表合并范围未发生变化。
4.4 半年度财务报告已经审计，众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见审计报告 。
河南思维自动化设备股份有有限公司
董事长：
2016年8月19日
证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2016-041
河南思维自动化设备股份有限公司
第二届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议通知于2016年8月9日通过专人送达和电子邮件等方式向各位董事发出。会议于2016年8月19日在公司东三楼会议室召开；本次董事会会议应参加董事9名，实际参加董事9名。参加表决的董事分别为：李欣、郭洁、王卫平、成世毅、孙景斌、董超、陈国尧、解宗光、方伟，其中：成世毅、孙景斌、董超、陈国尧通讯表决。本次会议由公司董事长李欣主持。本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规以及《河南思维自动化设备股份有限公司章程》、《河南思维自动化设备股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。
二、董事会会议审议情况
经全体董事以记名投票表决方式一致同意，形成决议如下：
（一）会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于全资子公司实施员工股权激励框架方案的议案》。
具体内容详见2016年8月23日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于全资子公司实施员工股权激励框架方案的公告》。
（二）会议以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于全资子公司实施员工股权激励涉及关联交易的议案》。关联董事解宗光先生回避表决。本议案需提交股东大会审议。
具体内容详见2016年8月23日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于全资子公司实施员工股权激励涉及关联交易的公告》。
（三）会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2016年半年度报告》及其摘要。
具体内容详见2016年8月23日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《公司2016年半年度报告》及同日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《公司2016年半年度报告摘要》。
（四）会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
具体内容详见2016年8月23日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
（五）会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于变更公司经营范围并修订<公司章程>的议案》。本议案需提交股东大会审议。
具体内容详见2016年8月23日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于变更公司经营范围并修订<公司章程>的公告》。
（六）会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于机车车联网系统研发及产业化项目变更部分实施内容的议案》。本议案需提交股东大会审议。
具体内容详见2016年8月23日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《关于机车车联网系统研发及产业化项目变更部分实施内容的的公告》。
（七）会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司危机事件应急管理制度》。
（八）会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》。
（九）会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订<公司对外投资管理制度>的议案》。
（十）会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于召开公司2016年第二次临时股东大会的议案》。同意于2016年9月7日（星期三）下午14：30在公司东三楼会议室召开2016年第二次临时股东大会。
特此公告。
河南思维自动化设备股份有限公司
董事会
2016年8月23日
证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2016-042
河南思维自动化设备股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议通知于2016年8月9日通过专人送达、传真和电子邮件等方式向各位监事发出。会议于2016年8月19日以现场方式召开，参加表决的监事分别为：骆永进、陆洁敏、胡春玲。本次监事会会议应参加监事3名，实际参加监事3名。本次会议由公司监事会主席骆永进主持。本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规以及《河南思维自动化设备股份有限公司章程》、《河南思维自动化设备股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。
二、监事会会议审议情况
经全体监事以记名投票表决方式一致同意，形成决议如下：
（一） 审议通过了《关于补选公司部分监事的议案》。同意选举范新为第二届监事会监事。
本项议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
（二）审议通过了《公司2016年半年度报告》及其摘要。
本项议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过了《公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
本项议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过了《关于机车车联网系统研发及产业化项目变更部分实施内容的议案》。
本项议案表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
特此公告。
河南思维自动化设备股份有限公司
监事会
2016年8月23日
证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2016-043
河南思维自动化设备股份有限公司
关于全资子公司实施员工股权激励框架方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为充分调动子公司经营管理层及核心员工的积极性，稳定和吸引人才，完善各子公司的长期激励机制和人才战略，推动各子公司可持续发展，河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）拟对4家子公司实施员工股权激励，即河南思维信息技术有限公司（以下简称“思维信息”）、北京思维鑫科信息技术有限公司（以下简称“思维鑫科”）、河南思维精工电子设备有限公司（以下简称“思维精工”）、河南思维轨道交通技术研究院有限公司（以下简称“思维研究院”）。
一、子公司员工股权激励框架方案主要内容
（一）实施原则
以激励子公司经营管理层和核心员工与所在企业共同成长为目的，以合法、合规、公平、公正、公开、自愿为原则，根据相关法规以及公司及子公司业务发展实际情况，制定、实施子公司员工股权激励方案。
（二）实施主体
4家全资子公司：思维信息、思维鑫科、思维精工、思维研究院。
（三）激励对象
4家全资子公司的经营管理层和核心岗位员工。
1、激励对象确定的法律依据
激励对象依据《公司法》、《证券法》以及其他有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司及各子公司的实际情况确定。
2、激励对象确定的职务依据
激励对象为目前4家全资子公司的董事、高级管理人员以及对其发展有较大贡献和影响的核心岗位人员。
3、有下列情形之一的，不能成为激励对象：
（1）最近三年内被证监会公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员情形的。
在本次股权激励计划实施期间，激励对象如出现以上不得参与股权激励计划情形的，股权激励实施的主体公司将终止其参与股权激励的权利。
（四）激励方式
激励对象通过持股平台间接持有对应子公司的股权。具体实施方式如下：
1、成立持股平台（有限合伙企业）
公司的全资子公司郑州思科企业管理咨询有限公司（以下简称“思科管理公司”）分别和上述4家全资子公司的激励对象共同出资，设立4家有限合伙企业作为对应子公司激励对象的持股平台，分别为郑州思维信息企业股权管理中心（简称“信息持股平台”）、郑州思维鑫科企业股权管理中心（简称“鑫科持股平台”）、郑州思维精工企业股权管理中心（简称“精工持股平台”）、郑州思维研究院企业股权管理中心（简称“研究院持股平台”），上述持股平台的名称最终以工商登记为准。
2、各持股平台以增资形式持有对应子公司25%的股权
各持股平台分别对激励对象所在的子公司进行增资，增资后各持股平台分别持有对应子公司25%的股权，通过这种方式激励对象间接持有对应子公司的股权。
3、增资价格
（1）以思维信息、思维鑫科、思维精工截至2016年6月30日经审计净资产为依据，信息持股平台、鑫科持股平台、精工持股平台分别以现金方式对各子公司进行增资，增资后信息持股平台、鑫科持股平台、精工持股平台分别持有思维信息、思维鑫科、思维精工25%、25%、25%的股权。
（2）研究院持股平台以现金方式出资，按思维研究院当前的注册资本进行增资，增资后研究院持股平台持有思维研究院25%的股权。
（五）激励对象获利途径
激励对象持有子公司股权的获利途径为：子公司盈利分红；满足一定条件后转让股权。
（六）子公司股权激励方案审批程序
公司将根据子公司的具体情况制订各自的员工股权激励实施方案，并按照相关法律法规及公司章程的规定履行相关审批程序和披露义务。
二、风险提示
1、各子公司的员工股权激励方案可能存在因股权定价方式不被接受、被激励对象无意愿参与等情形而导致实施进度缓慢或无法实施的风险。
2、各子公司实施股权激励可能存在因股权激励费用而减少当期净利润的风险。
三、审批程序
2016年8月19日公司召开第二届董事会第十次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于全资子公司实施员工股权激励框架方案的议案》。
公司保荐机构发表了核查意见，相关内容刊载于2016年8月23日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、备查文件
1、公司第二届董事会第十次会议决议；
2、中信建投证券股份有限公司关于河南思维自动化设备股份有限公司全资子公司实施员工股权激励框架方案暨关联交易的核查意见。
特此公告。
河南思维自动化设备股份有限公司
董事会
2016年8月23日
证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2016-044
河南思维自动化设备股份有限公司
关于全资子公司实施员工股权激励涉及关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、关联交易的基本情况
为充分调动子公司经营管理层及核心员工的积极性，稳定和吸引人才，完善各子公司的长期激励机制和人才战略，推动各子公司可持续发展，河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）拟对4家子公司实施股权激励，即河南思维信息技术有限公司（以下简称“思维信息”）、北京思维鑫科信息技术有限公司（以下简称“思维鑫科”）、河南思维精工电子设备有限公司（以下简称“思维精工”）、河南思维轨道交通技术研究院有限公司（以下简称“思维研究院”）。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本次子公司员工股权激励框架方案的激励对象董事解宗光及高级管理人员秦伟、高亚举、石战成是上市公司的关联自然人，因此上述人员参与各子公司股权激励构成关联交易。解宗光、秦伟、高亚举、石战成作为上市公司董事及高级管理人员，同时通过持股平台（有限合伙企业）间接持有各子公司股权，上述事项需提交公司股东大会审议。
二、关联方介绍
解宗光先生：中国国籍，1965年出生，大学学历。曾任济南铁路局机务处监控中心工程师、高级工程师、主任、机务检测所所长、电务处电务检测所副所长、电务处车载科高级工程师。2013年1月入职公司,现任本公司董事、河南思维轨道交通技术研究院有限公司总经理。
秦伟先生：中国国籍，1971年出生，大专学历。1998年4月入职公司,曾在郑州化工厂、河南思达自动化设备有限公司任职；曾任河南思维自动化设备有限公司副总经理。现任本公司副总经理、河南思维信息技术有限公司总经理。
高亚举先生：中国国籍，1970年出生，硕士学历，高级工程师。曾任郑州铁路局郑州机务段检修车间助理工程师、河南思达自动化设备有限公司开发部副主任、设计部主任、北京思维鑫科信息技术有限公司副总经理、河南思维自动化设备有限公司副总经理。1998年4月入职公司,现任本公司副总经理、北京思维鑫科信息技术有限公司总经理。
石战成先生：中国国籍，1985年出生，硕士学历。2011年6月入职公司,曾任河南思维自动化设备有限公司嵌入式开发工程师，现任本公司副总经理、河南思维精工电子设备有限公司总经理。
三、该关联交易对公司的影响
本次子公司实施股权激励是为了调动子公司经营管理层及核心员工的积极性，为公司创造更大的价值，有利于公司实现可持续发展。关联方解宗光、秦伟、高亚举、石战成作为子公司的重要经营管理层，参与本次子公司股权激励是属于正常的、必要的交易行为，不存在损害公司和股东利益的情形。关联方秦伟、高亚举、石战成拟参考对应子公司截至2016年6月30日经审计的净资产对子公司进行增资，该增资价格与对应子公司截至2016年6月30日评估值的差异将做股权激励费用处理。关联方解宗光拟参考河南思维轨道交通技术研究院有限公司的注册资本对子公司进行增资。
四、独立董事意见
公司独立董事对公司关联自然人解宗光、秦伟、高亚举、石战成参与全资子公司员工股权激励事项进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见，认为：
1、子公司实施本次员工股权激励框架方案有利于充分调动其经营管理层及核心员工的积极性，稳定和吸引人才，完善对员工的激励制度。
2、本次交易遵循双方自愿、公平合理、协商一致的原则，有利于公司各项业务的可持续发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。关联方秦伟、高亚举、石战成拟参考对应子公司截至2016年6月30日经审计的净资产对子公司进行增资，该增资价格与对应子公司截至2016年6月30日评估值的差异将做股权激励费用处理。关联方解宗光拟参考河南思维轨道交通技术研究院有限公司的注册资本对子公司进行增资。
五、保荐机构核查意见
公司保荐机构中信建投证券股份有限公司对本次关联交易事项出具了核查意见，具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
特此公告。
河南思维自动化设备股份有限公司
董事会
2016年8月23日
证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2016-045
河南思维自动化设备股份有限公司
关于变更公司经营范围并修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月19日召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于变更公司经营范围并修订<公司章程>的议案》。为更好地适应公司经营发展的需要，公司拟对经营范围进行变更并修订《公司章程》相应条款。具体情况如下：
一、经营范围变更情况
变更前经营范围：生产、销售工业微机化设备，工业自动化控制设备，计算机运用软件，工业控制机模块。销售微机，电子仪器，电子元器件。计算机运用软件及相关信息技术服务、技术咨询，从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。（法律、法规禁止经营的，不得经营；应经审批的，未获批准前不得经营）。
变更后经营范围：生产、销售工业微机化设备，工业自动化控制设备，计算机运用软件，工业控制机模块。销售微机，电子仪器，电子元器件。计算机运用软件及相关信息技术服务、技术咨询，从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。房屋租赁、会议及展览展示服务。（法律、法规禁止经营的，不得经营；应经审批的，未获批准前不得经营）。
二、《公司章程》相应条款修订情况
因公司经营范围变更，公司章程第十三条登记的经营范围需相应做出调整。
本次公司经营范围的变更及《公司章程》相应条款的修订以工商部门核定为准。本次变更事项尚需提交股东大会审议。
特此公告。
河南思维自动化设备股份有限公司
董事会
2016年8月23日
证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2016-046
河南思维自动化设备股份有限公司
关于机车车联网系统研发及产业化项目
变更部分实施内容的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近年来，北京思维鑫科技术有限公司（以下简称“思维鑫科”）在拓展电务、车务业务方面取得了一定进展，承接机车车联网系统研发及产业化项目（以下简称“本项目”）建设，公司人员规模增长迅速，现有办公场地严重不足，不能满足公司长远发展。鉴于上述原因，思维鑫科拟利用本项目的部分募集资金在北京购买新的办公楼，用于本项目的持续研发和产业化实施。
一、机车车联网系统研发及产业化项目变更的背景
公司分别于2016年4月15日和2016年5月10日召开第二届董事会第八次会议和2015年年度股东大会审议通过了《关于公司部分募投项目变更的议案》，同意对以下4个募投项目的实施主体及实施地点进行调整：
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目前，北京思维鑫科信息技术有限公司（以下简称“思维鑫科”）职工100余人，办公面积约1000㎡（实用面积不足600㎡），办公场所较为拥挤，实验验证场地不足，不利于思维鑫科长远发展。为了顺利推进本项目的实施，公司决定对该项目的实施内容进行变更。
二、本次募投项目变更的具体内容
变更前该募投项目拟使用募集资金不超过14,980万元。具体情况如下：
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截至2016年6月30日，机车车联网系统研发及产业化项目已经累计投入5,687.19万元。因此思维鑫科实施该募投项目将投入剩余募集资金9,292.81万元，并对该募投项目的具体内容调整如下：
1、在北京购置房产用于扩充研发及日常办公场地，拟使用募集资金不超过6,500万元。
2、剩余募集资金将用于研发支出、购置必要的研发测试设备及软件、市场开拓等方面。
为实现资源的合理配置，提高募集资金的使用效率，必要的检测将委托其他具备检验、检测能力的单位进行，产业化生产将委托河南思维精工电子设备有限公司实施。
变更后项目的投入情况如下：
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以上投资金额仅为初步预算，思维鑫科可以结合项目的实际情况进行必要的调整。若出现资金缺口，由思维鑫科利用自有资金解决。
三、本次募投项目变更对公司的影响
本次募投项目变更可以解决研发、办公场地问题，有利于思维鑫科更好地引进人才，为本项目的实施和思维鑫科的长远发展提供必要的条件，有利于公司业务拓展及战略布局的落实。
本次募投项目变更有利于节约资源，实现资源的合理配置，提高募集资金的使用效率，有利于公司股东利益最大化。
四、本次募投项目变更的审议程序
本次募投项目变更已经公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第八次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
北京思维鑫科信息技术有限公司（以下简称“思维鑫科”）本次募投项目变更是必要的，有利于机车车联网系统研发及产业化项目的持续研发和产业化实施，有利于思维鑫科的长远发展。本次变更体现了对募集资金的合理配置，有利于公司股东利益最大化。
本次募投项目变更履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规和《公司募集资金管理制度》的规定，有利于提高募集资金使用效率，不存在损害股东利益的情形，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司拟变更机车车联网系统研发及产业化项目部分实施内容的事项已经公司董事会审议通过，独立董事、监事会均对该事项发表了同意意见，尚需提交股东大会审议，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。本次变更是根据募集资金投资项目实施的客观需要做出的，符合公司的发展战略，不影响募集资金投资项目的实施，不存在损害股东利益的情形。保荐机构对公司本次机车车联网系统研发及产业化项目变更部分实施内容的事项无异议。
特此公告。
河南思维自动化设备股份有限公司
董事会
2016年8月23日
证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2016-047
河南思维自动化设备股份有限公司
关于补选公司部分监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月8日收到公司监事陆洁敏女士提交的书面辞职报告，陆洁敏女士因个人原因请辞公司监事职务。
公司已于2016年8月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《关于公司监事辞职公告》（公告编号：2016-040）。
为保证监事会的正常运作,公司股东李欣、郭洁、王卫平推荐范新先生为公司第二届监事会监事候选人（范新先生简历见附件），公司于2016年8月19日召开第二届监事会第八次会议审议通过了《关于补选公司部分监事的议案》，同意选举范新先生为公司第二届监事会监事候选人并提交股东大会审议，任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会届满之日止。
特此公告。
河南思维自动化设备股份有限公司
监事会
2016年8月23日
附件：
个人简历
范新先生：中国国籍，1969年出生，大学学历。1993年10月入职公司,曾在中国铝业河南分公司、河南思达自动化设备有限公司、河南思维自动化设备有限公司任职；曾任河南思维自动化设备有限公司技术服务部主任、销售部主任、副总经理、总经理；现任河南思维能源材料有限公司总经理、河南思维新科能源有限公司副总经理、本公司数据管理办公室管理顾问。
证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2016-048
河南思维自动化设备股份有限公司
关于召开2016年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2016年9月7日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年9月7日14点30分
召开地点：河南思维自动化设备股份有限公司东三楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年9月7日
至2016年9月7日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案的相关公告和2016年第二次临时股东大会会议材料详见2016年8月23日上海证券交易所网站。
2、 特别决议议案：2
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1
应回避表决的关联股东名称：解宗光、秦伟、高亚举
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（1）登记时间
登记时间为2016年9月2日上午9：00—11：30，下午14:00—16:30
（二）登记方式
1、 法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书或法人代表证明书及出席人身份证办理登记手续。
2、 自然人股东持本人身份证、股东账户卡；授权委托代理人持身份证、授权委托书、委托人股票账户卡办理登记手续。
3、 异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信函中请注明“参加思维列控2016年第二次临时股东大会”字样。出席会议时应提供登记文件原件供核实。
(三) 登记地点
河南省郑州市高新区科学大道97号河南思维自动化设备股份有限公司董事会办公室。
六、 其他事项
（1）本次股东大会拟出席会议的股东自行安排食宿、交通费用。
（2）出席会议的股东请于会议召开前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。
（3）联系地址：河南省郑州市高新区科学大道97号河南思维自动化设备股份有限公司董事会办公室。
邮编：450001 联系方式：0371—60671678
传真：0371-60671552 联系人：汪俊锋
特此公告。
河南思维自动化设备股份有限公司董事会
2016年8月23日
附件1：授权委托书
附件1：授权委托书
授权委托书
河南思维自动化设备股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年9月7日召开的贵公司2016年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
