青海华鼎实业股份有限公司
2016年半年度报告摘要
公司代码：600243 公司简称：青海华鼎
一重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
1.2 公司简介
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二主要财务数据和股东情况
2.1公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.2前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.3控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
三管理层讨论与分析
2016年上半年，在国内外经济低迷、市场需求持续疲弱和转型升级困难增大的综合因素影响下，机床工具行业运行继续呈现明显的惯性下滑趋势。受此影响，公司完成营业收入4.26亿元，比上年同期减少了15.85%，其中机床产品营业收入较上年同期下降了37.02%。面对主要指标的下滑，公司提出了新的发展理念，从改变思想观念入手，加快架构、职能、人力和资源的整合。在整合现有资源的基础上，以公司核心装备制造为依托，组建了板块管理模式，优化了组织架构，使得在现有的管理基础上形成更加专业、高效的管控。重点突出组织架构中董事会领导下的董事会办公室负责运营机制， 董事会办公室对公司整体运营实行统一集中管理和集体决策。
2016年下半年，公司将细化主要经营指标，紧盯市场需求，注重运营质量，加快传统制造业和装备制造的存量资产分类界定，以盘活其存量资产，力争完成全年目标。
(一)主营业务分析
1财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
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营业收入变动原因说明:受实体经济整体不景气的影响，加之公司机床产品订单交付时间的特殊性，上半年公司受机床产品交付及发货等综合影响。
营业成本变动原因说明:收入减少，相对应的成本降低。
销售费用变动原因说明:服务业房屋租赁费增加及投招标费用增加。
管理费用变动原因说明:工资性费用增加的影响。
财务费用变动原因说明:贷款减少，所支付的利息费用减少。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营亏损及上半年机床产品发货少导致存货库存增加和支付往来款增加。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:购建固定资产略有减少。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:偿还银行借款。
研发支出变动原因说明:研发投入略有增加。
2其他
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
不适用
(2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
不适用
(3)经营计划进展说明
报告期内，公司完成主营业务4.2亿元，完成了年计划15亿的28%，2016年下半年，公司将细化主要经营指标，紧盯市场需求，注重运营质量，力争完成全年计划。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
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主营业务分行业和分产品情况的说明
公司服务业和饮食服务（含医疗）下降的主要原因为供需不平衡所致；工业、机床产品和齿轮箱产品下降的原因是由于受国内外经济低迷、市场需求持续疲弱，市场萎缩所致；照明设备下降的原因为市场萎缩、竞争压力加大所致；酒店设备下降原因为工程未结算所致。
2、主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
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主营业务分地区情况的说明
西北地区下降较大是由于机床产品下降所致。
(三)核心竞争力分析
公司的主要子公司均为国家级高新技术企业，在产品水平档次、营销服务网络、细分市场均具有较强的核心竞争力，公司的"青重牌"和"恒联牌"被认定为中国驰名商标。华鼎重型铁路专用机床、重型卧式车床、轧辊车床系列产品在国内有较高的市场占有率；青海一机是我国卧式加工中心的诞生地，是国内加工中心主要生产基地之一，卧式加工中心累计生产、销量在国内排名居前；华鼎齿轮箱是我国工程齿轮（箱）的主要生产企业之一，具有军工产品生产许可资质；广东恒联是我国商用厨具业领军企业之一；广东精创为日立电梯的主要配套企业和战略合作伙伴；苏州江源是青海华鼎产品研发基地，是"江苏省博士后创新实践基地"，参与了高效高精度大型选择性激光熔化成形装备研制及其在航天中的应用；广东中龙是国内LED隧道灯的知名企业。截止目前，公司共承担了四项国家高档数控机床及基础制造装备科技重大专项，参与了两项；2012年被国家发改委批复确认为"国家地方联合工程研究中心"，现有有效专利115项,其中发明专利10项，先后有17项数控机床产品获得国家级高新技术产品和国家重点新产品称号，15项数控机床获得省部级科技进步二、三等奖，被国家科技部认定为青海省内唯一一家"2007年国家火炬计划重点高新技术企业"，2008年被列入第二批创新型试点企业，2014年被中国人力资源和社会保障部、中国机械工业联合会评为“全国机械工业先进集体”。
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
报告期内，未发生对外股权投资事项。
(1)证券投资情况
□适用 √不适用
(2)持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
(3)持有金融企业股权情况
√适用 □不适用
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2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
□适用 √不适用
(2)委托贷款情况
□适用 √不适用
(3)其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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(2)募集资金承诺项目情况
□适用 √不适用
(3)募集资金变更项目情况
□适用 √不适用
4、主要子公司、参股公司分析
单位:万元 币种:人民币
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5、非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
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（五）利润分配或资本公积金转增预案
1、报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
于 2016 年 5 月 27 日召开的 2015年年度股东大会审议通过了公司 2015年度利润分配方案:拟向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每 10 股派发现金红利人民币0.20元(含税)，2015 年度现金红利分配总额为8,777,000.00 元,占当年合并报表归属于上市公司股东净利润的105.38%，剩余未分配利润99,049,401.31元结转以后年度分配。
报告期内，公司已完成利润分配，股权登记日为 2016 年 6 月 29日，除息和现金红利发放日为2016 年 6 月 29 日，详细内容见公司于 2016 年 6 月 22 日披露的《青海华鼎2015年度利润分配实施公告》（公告编号：临 2016-025）。
2、半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
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（六）其他披露事项
1、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
（七）董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
四涉及财务报告的相关事项
4.1与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。
不适用。
4.2报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。
不适用。
4.3与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
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本期合并财务报表范围及其变化情况详见2016年半年度报告全文附注“合并范围的变更” 和 “在其他主体中的权益”。
4.4半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。
不适用。
青海华鼎实业股份有限公司
二〇一六年八月二十二日
证券代码：600243 证券简称：青海华鼎 公告编号：临2016-030
青海华鼎实业股份有限公司
第六届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青海华鼎实业股份有限公司(下称:“公司”)第六届董事会于2016年8月17日向公司全体董事发出召开公司第六届董事会第十四次会议的通知，会议于2016年8月22日上午9时以通讯方式召开，应到董事9人，实到董事9人，公司全体监事、高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长于世光先生主持，会议的召开符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，一致通过以下决议：
一、审议通过了《公司2016年半年度报告全文及摘要》。
同意： 9票，反对：0票，弃权：0 票。
二、审议通过了《公司2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
详细内容见公司在《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《青海华鼎关于2016年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告》（公告编号：临2016-032）。
同意： 9票，反对：0票，弃权：0 票。
特此决议。
青海华鼎实业股份有限公司董事会
二○一六年八月二十三日
证券代码：600243 证券简称：青海华鼎 公告编号：临2016-031
青海华鼎实业股份有限公司
第六届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青海华鼎实业股份有限公司（下称：“公司”）监事会于2016年8月17日向全体监事发出关于召开公司第六届监事会第十次会议的通知，会议于2016年8月22日上午9时以通讯方式召开。会议由监事会主席马新萍女士主持，应到监事3人，实到监事3人，会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事认真审议，一致通过以下决议：
一、审议通过了《公司2016年半年度报告全文及摘要》。
监事会通过对公司2016年半年度报告全文及摘要的认真审核，提出审核意见。认为：公司2016年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；2016年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项；在本审核意见做出之前，未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。公司2016年半年度报告能真实、客观地反映了报告期内的财务状况和经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
同意：3票，反对：0票，弃权：0 票。
二、审议通过了《公司2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
详细内容见公司在《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《青海华鼎关于2016年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告》（公告编号：临2016-032）。
同意：3票，反对：0票，弃权：0 票。
特此公告。
青海华鼎实业股份有限公司监事会
二○一六年八月二十三日
证券代码：600243 证券简称：青海华鼎 公告编号：临2016-032
青海华鼎实业股份有限公司关于2016年上半年
募集资金存放与实际使用情况的专项报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］13 号）及相关格式指引的规定，现将青海华鼎实业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2016年上半年募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2014号《关于核准青海华鼎实业股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司获准在上海证券交易所非公开发行人民币普通股(A 股)股票 20,200 万股，每股发行价格为人民币 5.39 元，共募集资金合计人民币1,088,780,000.00元。本次非公开发行股票承销保荐费总额为22,000,000.00元，本公司于2014年12月23日预付保荐费2,000,000.00元，主办券商安信证券股份有限公司扣除尚未支付承销保荐费用人民币20,000,000.00元后，将剩余募集资金（含发行费用）1,068,780,000.00元汇入本公司募集资金监管账户，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 1,065,669,200.00元。
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
上述募集资金（含发行费用）1,068,780,000.00元已于 2015 年12月22日汇入公司募集资金监管账户，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2015]第410651号验资报告验证。
（二）2016年上半年募集资金使用情况及结余情况
2016年上半年，使用募集资金为361,288,642.17元，其中：归还银行贷款153,000,000.00元，补充流动资金207,746,810.69元，支付各种手续费、印花税等541,831.48元。累计使用募集资金1,013,901,227.17元，其中：归还银行贷款582,500,000.00元，补充流动资金407,746,810.69元，支付发行费用 23,110,800.00元，支付手续费、印花税等 543,616.48元。截至2016年6月30日止，募集资金账户余额为 75,133,833.79元（包括利息）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司已制定了《募集资金管理及使用制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理及使用制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理及使用制度》等制度的情形。2015 年 12 月 22 日，公司与中国建设银行股份有限公司西宁和政支行以及保荐机构安信证券股份有限公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。截至2016年6月30日，上述监管协议履行正常。
截至2016年6月30日止，公司本次非公开发行募集资金专户存储情况列示如下：
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三、募集资金的实际使用情况
截止本报告期末，本公司累计使用募集资金人民币1,013,901,227.17元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本次募集资金用途为归还银行贷款和补充流动资金，不存在募集资金投资项目。
(二)募投项目先期投入及置换情况
本次募集资金用途为归还银行贷款和补充流动资金，不存在募集资金投资项目。
(三)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截止2016年6月30日，公司未对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品。
(四)节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违规情况。
六、专项报告的批准报出
本专项报告经公司董事会于2016年8月22日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
青海华鼎实业股份有限公司董事会
二〇一六年八月二十三日
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：青海华鼎实业股份有限公司 2016年上半年
单位：人民币元
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企业法定代表人：于世光主管会计工作负责人：肖善鹏会计机构负责人：王芳
