成都旭光电子股份有限公司
2016年半年度报告摘要
公司代码：600353 公司简称：旭光股份
一重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
1.2 公司简介
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二主要财务数据和股东情况
2.1公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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注：由于公司2015年7月实施《2014年度利润分配及资本公积金转增股本方案》，用资本公积金向全体股东每10股转增10股，股本增加使本报告期每股收益有所下降。
2.2前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.3控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
三管理层讨论与分析
报告期内，在疲弱的经济形势和严峻的市场环境下，公司充分利用自身优势，提早布局、狠抓落实，通过强化员工危机意识，加强岗位成本管理降本增效；实施新技术、新工艺改造提升产品质量；抓住市场机遇，适时调整产品结构并扩充优势产品生产能力等一系列经营措施，既克服了电力元器件行业产能过剩、市场需求不足等不利因素影响，又把握住通讯行业在光纤到户、移动互联、云计算、大数据、智慧城市等项目的建设和升级改造所带来的旺盛市场需求机遇，实现相关业务的快速增长，确保了公司上半年经营业绩的平稳增长。
报告期内，公司实现营业收入46,066.73万元，同比增长39.90 %，实现归属于母公司所有者的净利润2,050.10万元,同比增长10.44%。
报告期内，公司重点开展了如下工作：
1、多措并举推进市场营销，国内、国外两市场持续稳定增长。公司紧跟国家产业投资导向，开发新领域，开拓新市场，同时及时调整和优化销售策略，挖掘优质客户市场需求，扩大市场份额；国外市场着力加强渠道建设，破解渠道发展瓶颈与难点，进一步拓展市场区域，实现出口业务持续稳定增长。上半年，发射管产品出口业务收入较去年同期增长36%；灭弧室、固封极柱产品出口业务收入较去年同期增长38%。
2、以提高公司质量效益为中心，强练内功，提升经营效率和运营质量。公司以“质量体系2015版”换版为契机，从各个环节全方位梳理制度与流程，将新体系的标准及要求与公司运营管理各项工作要求逐条对接，逐步改进和完善，不断提高产品品质，提升管控效能，改善运营质量，满足客户需求。
3、储翰科技紧抓市场机遇，通过新租厂房实时扩充产能，进一步凸显规模效益；通过开发TO封装业务和光电模块业务向上、下游延伸，完成从TO封装、BOSA（光电器件）、到光电模块的业务布局以巩固竞争优势等措施，确保公司光电器件业务的高速增长。
4、加强公司经营风险管控，层层落实目标责任，积极开展应收帐款催收工作。
5、积极探索和推进公司生产设备和生产线的智能化改造工作，降低工人劳动强度，提高产品的稳定性和一致性。
(一)主营业务分析
1财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
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营业收入变动原因说明:主要是本期光电器件销售收入增加。
营业成本变动原因说明:主要是本期销售收入增加，对应成本增加。
销售费用变动原因说明:主要是由于光电器件销售规模扩大。
管理费用变动原因说明:主要是由于光电器件生产经营规模扩大。
财务费用变动原因说明:主要是由于银行存款利息增加及汇兑收益增加。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是由于销售收入增加以及回收账期延长。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是由于本期购买了银行理财产品。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是由于本期分配上年度股利。
研发支出变动原因说明:主要是由于本期加大了新产品研发支出。
2其他
(1)经营计划进展说明
公司2015年度报告中披露了2016年度的经营计划，确定2016年经营目标为：营业收入10.33亿元，营业成本8.49亿元，费用1.09亿元。
2016年上半年，公司实现营业收入4.61亿元，完成计划的44.63%；营业成本3.82亿元，达到计划的44.99%，费用3,933.62万元，达到计划的36.09%。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
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2、主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
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(三)核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。
四涉及财务报告的相关事项
4.1与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。
无。
4.2报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。
无。
4.3与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
本期公司合并报表范围无变化。
4.4半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。
无。
董事长：葛行
董事会批准报送日期：2016年8月22日
证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：临2016-017
成都旭光电子股份有限公司
第八届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次董事会会议通知和材料于2016年8月12日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。
（三）本次董事会会议于2016年8月22日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三楼会议室召开。
（四）本次董事会会议应到9人，实到董事9人。
（五）本次会议由葛行董事长主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。
二、董事会会议审议情况
（一）关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。详细内容见公司公告（2016-019）
（二）2016年半年度报告全文及摘要
9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2016年半年度报告全文及摘要》。详细内容见上海证券交易所网站。
（三）关于制定《信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》的议案
9票赞成、0票反对、0票弃权通过关于制定《信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》的议案。详细内容上海证券交易所网站《成都旭光电子股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》。
（四）关于授权经营层进行股权投资的议案
9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于授权经营层进行股权投资的议案》。同意授权公司经营层使用自有资金不超过5,000万元进行股权投资，包括投资设立新公司、进行股权收购、增资扩股等方式。授权期限自董事会通过之日起至本届董事会任职届满为止。
公司将根据相关规定，持续披露股权投资事项的进展情况。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会
二○一六年八月二十四日
证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：临2016-018
成都旭光电子股份有限公司
第八届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
（一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次监事会会议通知和材料于2016年8月12日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。
（三）本次监事会会议于2016年8月22日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三楼会议室召开。
（四）本次监会会议应到3人，实到监事3人。
（五）本次会议由监事会召集人吴志强主持。
二、监事会会议审议情况
（一）关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
（二）2016年半年度报告全文及摘要
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
公司监事会根据《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号〈半年度报告的内容与格式〉》(2014年修订)等有关规定的要求，对董事会编制的2016年半年度报告全文及摘要进行了认真严格的审核，与会监事一致认为：
1、半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司本报告期的经营管理和财务状况事项；
3、在提出本意见前，没有发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
特此公告
成都旭光电子股份有限公司监事会
二○一六年八月二十四日
证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：临2016-019
成都旭光电子股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
成都旭光电子股份有限公司（简称“旭光股份”）于2011年2月10日获得中国证券监督管理委员会证监许可[2011]189号文《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行人民币普通股不超过4500万股。
本次非公开发行股票公司向6名特定投资者发行22,689,550股，发行价格13.80元/股本次募集资金总额313,115,790.00元，扣除各项发行费用共计13,751,379.55元后，实际收到募集资金净额为人民币299,364,410.45元。其中增加实收资本（股本）22,689,550.00元，计入资本公积的金额为人民币276,674,860.45元。本次增资经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了川华信验[2011]06号《验资报告》审验。
2011年3月29日，本公司收到本次募集资金301,615,790元，并存放于公司募集资金专户。
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注：初始存放金额301,615,790元中包含发行费用2,251,379.55元，实际募集资金净额为299,364,410.45元。
本次非公开发行股票共募集资金299,364,410.45元，截止2016年6月30日本公司累计使用募集资金及其利息收入共计262,345,524.27元，募集资金余额为39,371,442.03元，募集资金专用账户利息收入及手续费收支净额9,682,274.56元，募集资金专户2016年6月30日余额合计应为49,053,716.59元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律法规的规定并结合公司实际情况，公司对《募集资金管理制度》进行了修订，经2011年2月18日召开的第六届董事会2011年第一次临时会议审议通过。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》，公司对《募集资金管理制度》再次进行了修订，经2013年8月13日召开的七届六次董事会审议通过。报告期，公司严格按照《募集资金管理制度》管理和使用募集资金。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，于2011年4月11日公司分别与中信银行股份有限公司成都草堂支行、中国工商银行股份有限公司成都新都支行、中国建设银行股份有限公司成都新都支行、中国银行股份有限公司新都支行、交通银行股份有限公司成都新都支行等银行和浙商证券有限责任公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并在上述银行开设募集资金专项账户，账号分别为7412810182600015494（中信银行股份有限公司成都草堂支行）、4402253029201008688（中国工商银行股份有限公司成都新都支行）、51001518108050622329（中国建设银行股份有限公司成都新都支行）、121212874735（中国银行股份有限公司新都支行）、511607017018010049553（交通银行股份有限公司成都新都支行）。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，实际履行不存在问题。
截至2016年6月30日，公司募集资金在银行专户的余额如下：
单位：人民币元
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三、本报告期募集资金的实际使用情况
1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截止2016年6月30日募集资金的使用情况见附表“募集资金使用情况对照表”。
2．募投项目先期投入及置换情况。
公司于2011年5月26日召开了第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》。2011年6月16日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意用非公开发行股票募集资金中的76,720,876.11元置换预先已投入募投项目的等额自筹资金，置换金额已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具川华信专（2011）112号审核报告，并经独立董事发表独立意见，保荐机构浙商证券有限责任公司出具了《关于成都旭光电子股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项之核查意见》。
截止2016年6月30日，公司已累计使用募集资金及其利息收入262,345,524.27元，本报告期使用募集资金2,627,350.73元，其中以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金76,720,876.11元。
四、变更募投项目的资金使用情况
截止2016年6月30日，无变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用情况的相关信息真实、准确、完整，不存在募集资金管理的违规情形。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会
二○一六年八月二十四日
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
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注：1、电子电气生产研发基地改造项目募集资金承诺投资金额133,624,410.45元已全部使用完毕，上表中实际累计超支部分1,892,077.16元为该项目募投资金产生的利息。
2、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目承诺投资金额43,480,000.00已全部使用完毕，上表中实际累计超支部分460,478.69元为该项目募投资金产生的利息。
3、已累计投入募集资金总额262,345,524.27元中，包括募集资金259,992,968.42元及其部分利息收入2,352,555.85元。
