重庆小康工业集团股份有限公司
第二届董事会第十二次会议决议公告
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2016-026
重庆小康工业集团股份有限公司
第二届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十二次会议于2016年8月24日以通讯表决（书面传签）方式召开。本次董事会会议通知于2016年8月13日以短信、电话及邮件形式发出。会议由董事长张兴海先生召集，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。公司9名董事以通讯表决（书面传签）方式对议案进行了表决，会议符合《中华人民共和国公司法》和《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于2016年半年度报告及其摘要的议案》
表决结果：9名同意，占全体董事人数的100％；0名弃权，0名反对。
董事会认为：公司2016年半年度报告及摘要的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定。公司2016年半年度报告及摘要的审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。公司董事会成员没有发现参与2016年半年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。公司2016年半年度报告及摘要所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告名称：《2016年半年度报告》、《2016年半年度报告摘要》。
（二）审议通过了《关于2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
表决结果：9名同意，占全体董事人数的100％；0名弃权，0名反对。
公司董事会同意公司编制的《公司2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的全部内容，包括募集资金基本情况、募集资金管理情况、2016年上半年募集资金的实际使用情况等内容。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：2016-027。
（三）审议通过了《关于提名独立董事候选人的议案》
表决结果：9名同意，占全体董事人数的100％；0名弃权，0名反对。
同意提名付于武先生为公司独立董事，任期自公司2016年第二次临时股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。因公司独立董事张书林即将离任，为确保董事会专门委员会正常运作，会议决定任命付于武先生为董事会提名委员会主任委员及委员、薪酬与考核委员会主任委员及委员及战略决策委员会委员。付于武先生在上述董事会专门委员会的任职在公司股东大会审议批准付于武先生担任本公司独立董事后生效。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：2016-028。
聘任付于武先生为公司独立董事需提交股东大会审议。
（四）审议通过了《关于召开2016年第二次临时股东大会的议案》
表决结果：9名同意，占全体董事人数的100％；0名弃权，0名反对。
同意公司采取现场投票和网络投票的方式于2016年9月12日（星期一）召开公司2016年第二次临时股东大会。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：2016-029。
三、上网公告附件
《重庆小康工业集团股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2016年8月25日
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号： 2016-027
重庆小康工业集团股份有限公司
关于2016年上半年募集资金存放与
实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1021号）核准，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）142,500,000.00股，发行价格为每股5.81元。
截至2016年6月6日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）142,500,000.00股，募集资金总额82,792.50万元，扣除各项发行费用8,947.40万元后，实际募集资金净额为人民币73,845.10万元。上述资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2016]第2-00078号的验资报告。
报告期内，公司已使用募集资金人民币0.00万元，截至2016年6月30日，公司已累计使用募集资金总额人民币0.00万元（包括置换金额），募集资金专户余额为人民币76,132.97万元（含利息收入）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关募集资金使用的规定和公司《募集资金管理制度》的规定管理募集资金。
2016年6月15日，公司及负责募集资金投资项目实施的子公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国建设银行沙坪坝支行双碑分理处、重庆农村商业银行股份有限公司九龙坡支行签订了《募集资金四方监管协议》, 该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2016年6月30日,公司募集资金专户存储情况如下：
■
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司应在《募集资金使用情况对照表》（见附表1）中说明如下内容：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截至2016年6月30日，募集资金实际使用情况详见附表 《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
截至2016年6月30日止，募集资金投资项目中“汽车零部件生产线项目（年产后桥 20万套、座椅 30 万套、保险杠 20 万套、小型冲焊件 30 万套）”以自筹资金预先投入54,795.21万元，用于项目建设投资。募集资金投资项目中“发动机零部件项目（年产 35 万套）”以自筹资金预先投入42,711.77万元，用于项目建设投资。
2016年7月10日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》、公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，一致同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金为73,845.10万元。
（三）公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
（五）公司不存在超募资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司未变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《募集资金管理制度》中的相关规定对募集资金进行管理，关于募集资金使用的相关信息能真实、准确、完整、及时地披露，不存在募集资金管理违规的情况。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2016年8月25日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2016-028
重庆小康工业集团股份有限公司
提名独立董事候选人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月24日召开第二届董事会第十二次会议审议通过《关于提名独立董事候选人的议案》。根据《重庆小康工业集团股份有限公司章程》的相关规定，经公司董事会提名委员会对付于武先生担任公司独立董事任职资格进行审查后，建议提名付于武先生为公司独立董事。公司董事会同意提名付于武先生为公司独立董事，任期自公司2016年第二次临时股东大会审议通过之日起至本届董事会届满。
独立董事候选人付于武先生符合《公司法》规定的情况，未发现其被中国证监会确定为市场禁入者，其具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及有关规定所要求的独立性，且已取得独立董事任职资格证书，具备担任公司独立董事的资格。
提名付于武先生为独立董事候选人的事项须经上海证券交易所备案审核，审核无异议后提交公司2016年第二次临时股东大会审议。
付于武先生简历见附件。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2016年8月25日
附：付于武先生简历
付于武先生，男，1945年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，于1969年获得北京机械学院学士学位,为研究员级高级工程师。1970-1999年间,历任中国一汽哈尔滨变速箱厂第一副厂长兼总工程师,哈尔滨汽车工业总公司副总经理、总经理、党委书记，1999年起至今,担任中国汽车工程学会理事长,兼任中国汽车人才会会长。同时，现任广州汽车股份有限公司、北京汽车股份有限公司独立董事。
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2016-029
重庆小康工业集团股份有限公司
关于召开2016年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2016年9月12日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年9月12日 14点00分
召开地点：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大楼106会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年9月12日
至2016年9月12日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经2016年8月24日公司第二届董事会第十二次会议审议通过，相关内容详见2016年8月25日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、 现场会议登记时间：2016年9月9日上午9:00-12:00、下午14:00-17:00。
2、现场会议登记地点：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大楼712会议室。
3、现场会议登记办法：符合出席股东大会条件的法人股股东由法定代表人亲自出席会议的，应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股股东法定代表人委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件。
符合出席股东大会条件的个人（自然人）股东亲自出席会议的，应持本人身份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人股票账户卡、委托人持股证明并提供以上证件、材料的复印件。
股东可以信函（邮政特快专递）或传真方式进行登记，登记时间以送达公司的时间为准，通过信函或者传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。
六、 其他事项
1、出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费等自理。
2、联系地址：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大楼
3、联系人：杨华、张雨奇
4、联系电话：023-89851058
5、联系传真：023-89059825
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2016年8月25日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
重庆小康工业集团股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
重庆小康工业集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年9月12日召开的贵公司2016年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2016-030
重庆小康工业集团股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议通知于2016年8月13日以短信、电话及邮件方式送达各位监事，会议于2016年8月24日以通讯表决（书面传签）方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席的监事3人。会议由监事会主席孙晓娟女士召集。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于2016年半年度报告及其摘要的议案》
表决结果：3名同意，占全体监事人数的100％；0名弃权，0名反对。
监事会认为：公司2016年半年度报告及摘要的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定。公司2016年半年度报告及摘要的审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。公司监事会成员没有发现参与2016年半年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。公司2016年半年度报告及摘要所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告名称：《2016年半年度报告》、《2016年半年度报告摘要》。
（二）审议通过了《关于2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
表决结果：3名同意，占全体监事人数的100％；0名弃权，0名反对。
公司监事会同意公司编制的《公司2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的全部内容，包括募集资金基本情况、募集资金管理情况、2016年上半年募集资金的实际使用情况等内容。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：2016-027。
（三）审议通过了《关于提名监事候选人的议案》
表决结果：3名同意，占全体监事人数的100％；0名弃权，0名反对。
同意提名伏洪才先生为公司监事，任期自公司2016年第二次临时股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临2016-031。
本议案需提交股东大会审议。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司监事会
2016年8月25日
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2016-031
重庆小康工业集团股份有限公司
提名监事候选人的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月24日召开第二届监事会第八次会议审议通过《关于提名监事候选人的议案》。根据《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司控股股东重庆小康控股有限公司提名伏洪才先生为公司第二届监事会监事候选人，任期自公司2016年第二次临时股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。
伏洪才先生目前担任公司控股股东重庆小康控股有限公司总经理助理，未持有本公司股票，与其他持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚或上海证券交易所惩戒情形。监事候选人伏洪才先生符合《公司法》规定的情况，未发现其被中国证监会确定为市场禁入者。
提名伏洪才先生为公司监事需提交公司股东大会审议。
附：伏洪才先生简历
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司监事会
2016年8月25日
伏洪才先生简历：
伏洪才先生，1977年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，会计师，曾任重庆渝安创新科技有限公司财务部长、副总经理等职务，现任重庆小康控股有限公司总经理助理。
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2016-032
重庆小康工业集团股份有限公司
2016年上半年主要经营数据的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所发布的《关于做好上市公司2016年半年度报告披露工作的通知》及《上市公司行业信息披露指引第六号——汽车制造》相关要求，现将公司2016年上半年主要经营数据（未经审计）披露如下：
单位：元
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报告期内，公司主要包括三大产品类型，其中“汽车”板块营业收入为5,831,279,094.96元，较上年同期增加19.86%，主要原因系：产品结构调整，售价较高的风光系列车型占比增加所致；其中“汽车动力总成”板块营业收入为232,936,070.75元，较上年同期增加70.71%，主要原因系：汽车动力总成销量增加所致；其中“汽车零部件及其他”板块营业收入为124,299,349.93元，较上年同期增加50.92%，主要原因系：汽车零部件销量上升所致。
单位：元
■
报告期内，公司国内市场营业收入为6,002,388,444.27元，上年同期增加29.47%，主要原因系：主要为产品结构调整，售价较高的风光系列车型占比增加所致；国外市场营业收入为186,126,071.37元，上年同期减少52.15%，主要原因系：受国际整体经济环境的影响。
本公告之经营数据未经审计，以上数据源自公司报告期内财务数据，为投资者及时了解公司生产经营概况之用，可能与公司定期报告披露的数据有差异，公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2016年8月25日
