中新科技集团股份有限公司

公司代码：603996 公司简称：中新科技

2016年半年度报告摘要

一 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

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二 主要财务数据和股东情况

2.1 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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公司主要财务数据的说明：

1、受全球消费电子行业宏观经济景气度和主要原材料价格波动等影响，公司主营产品盈利空间呈现阶段性下滑，同时公司市场开拓等费用上升使公司产品整体毛利率下降，导致归属于上市公司股东的净利润和基本每股收益有所下降。随着全球消费电子行业发展形势的企稳回升和主要原材料价格回归理性区间并保持相对稳定，公司的毛利率和盈利空间有望得到有效保障。

2、公司根据2015年度股东大会决议，于2016年5月12日以资本公积向全体股东每10股转增5股,共计转增股本100,050,000股，本次资本公积金转增股本实施后公司总股本变更为300,150,000股。根据企业会计准则，公积金转增股本但不影响股东权益金额的，应当根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报基本每股收益和稀释每股收益。

2.2 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

不适用

2.4 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三 管理层讨论与分析

2016年上半年，全球经济复苏缓慢，国内经济环境继续发生深刻变化，行业发展面临挑战，在这一形势下，公司董事会按照年初既定方针，坚持“大格局、高定位、勇担当、求实干”的基本要求，牢牢把握“去产能、去库存、降成本、补短板”的“四大”阶段性发展任务，团结和带领全体员工主动适应经济发展新常态，全力实施产业优化升级，加快构建多维市场格局，大力加强新产品的研发和推陈出新，统筹推进产业健康发展，各方面建设取得了新成就。

受全球消费电子行业宏观经济环境的影响，平板电视整体销售价格有所下降，主要原材料液晶面板价格上行，公司主营产品整体毛利率呈现阶段性下滑，消费电子行业的发展面临一定的挑战。2016年1至6月份公司实现营业收入152,199万元，同比降低13.36%；实现归属于上市公司股东的净利润1,006.54万元，同比降低79.40%。随着全球消费电子行业发展形势的企稳回升和主要原材料价格回归理性区间并保持相对稳定，公司的毛利率和盈利空间有望得到有效保障。

（一）借力资本市场，扩大企业影响

公司自2015年12月22日在上海证券交易所挂牌上市以来，在资本市场的表现相对活跃，软实力建设进一步加强，公司的企业形象和行业影响力得到了较大提升。慕名而来的潜力客户络绎不绝，同时也为积极推进的品牌建设奠定了坚实基础。

（二）强化原始创新，巩固竞争优势

公司坚持以市场需求为导向，强化创新与效益对接，创新成果与产业对接，创新项目与现实生产力对接，创新劳动与其利益对接，加快创新成果向产品转化效率，切实提高转化质量。上半年，公司新增实用新型专利10项；T700、C7200、M100和C100曲面系列等产品的开发取得重大进展；HDR数字电视技术、多维度画质提升技术、液晶电视USB Type-C技术、QUHD量子电视技术、DTMB-A液晶电视技术等技术的开发取得重大突破；同时导入了VR电视技术和量子点电视等研究课题，预计下半年或明年初会取得实质性进步。

（三）围绕产业核心，构建产业集群

上半年，公司围绕智能平板电视、笔记本电脑、平板电脑以及通讯产品的产业核心，持续实施半小时物料供给经济圈建设，着力解决上游配套企业物流运输不便、物料质量不稳定以及物流成本较高对公司产能的制约。上半年新增落户公司及周边的上游配套企业6家，总数达到14家，基本涵盖了大屏幕产品的所有主要物料类别。特别是4月16日，公司借助香港春季电子展和春季广交会的良机，在深圳盛大举行了“中新科技2016’新产品发布暨智能制造对接峰会”。会上，公司不仅发布了新产品，赢得了与会客户的广泛青睐，华南地区的23家上游配套企业还与公司所在地的椒江区政府签订了投资协议。至此，在台州市以中新科技为核心的新型产业集群基本形成，公司的供应链管理和配置效率进一步提升，半小时物料供给经济圈正在发挥积极作用。

（四）依托多维市场，深化品牌经营

上半年公司在巩固ODM业务模式的基础上，构建国内、国外、线上、线下等多维市场紧密互动、协同发展新格局，全面导入品牌发展战略。公司的“CNC”自主品牌已进驻京东、淘宝、苏宁、国美、工行融e购等线上平台和线下实体商店，受到了终端客户的广泛青睐。在传统线下渠道的开拓方面，我们以公司所在地浙江为起点，面向全国辐射，当前已与全国20多个省（市、自治区）的代理商建立了合作关系，目前正在向地市和县区级代理机构渗透。

四 涉及财务报告的相关事项

4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

不适用  

4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

不适用 

4.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

本公司将中新国际电子有限公司、中新国际网视有限公司、中新国际新材料有限公司、中新工程技术研究院有限公司和中新家视有限公司等5家子公司及1家孙公司中新通网络支付有限公司纳入报告期合并财务报表范围，具体情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。

4.4 半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

不适用

证券代码：603996 证券简称：中新科技 公告编号：临2016-032

中新科技集团股份有限公司

第二届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十二次会议于2016年8月12日前以电话、邮件、传真、书面等方式发出通知，于2016年8月24日以现场与通讯表决相结合方式召开。本次董事会应出席董事7名，实际出席董事7名。会议程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议由董事长陈德松先生主持，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2016年半年度报告及其摘要》。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《公司2016年半年度报告》及其摘要。

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。

二、审议通过了《公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。

三、审议通过了《关于新增2016年度日常关联交易的议案》。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《关于新增2016年度日常关联交易的公告》。

关联董事陈德松先生回避表决。

表决结果：6票同意、0票弃权、0票反对。

特此公告。

中新科技集团股份有限公司董事会

二〇一六年八月二十六日

证券代码：603996 证券简称：中新科技 公告编号：临2016-033

中新科技集团股份有限公司

第二届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议于2016年8月12日前以电话、邮件、传真、书面等方式发出通知，于2016年8月24日以现场表决方式召开。本次监事会应出席监事3名，实际出席监事3名。会议程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议由监事会主席吴诚祥先生主持，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2016年半年度报告及其摘要》。

监事会审核认为：公司董事会编制和审核公司2016年半年度报告及其摘要的程序符合法律法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2016年半年度的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《公司2016年半年度报告》及其摘要。

表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

二、审议通过了《公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

三、审议通过了《关于新增2016年度日常关联交易的议案》。

监事会认为：新增日常关联交易事项符合公司经营发展的实际需要，交易定价公允合理，决策程序合法合规，不存在损害公司和股东利益的情形。我们同意上述新增2016年度日常关联交易事项。

表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。

特此公告。

中新科技集团股份有限公司监事会

二〇一六年八月二十六日

证券代码：603996 证券简称：中新科技 公告编号：临2016-034

中新科技集团股份有限公司关于

新增2016年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次新增2016年度日常关联交易在董事会审议权限之内，无需提交股东大会审议。

●中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方的日常关联交易，是基于公司正常生产经营需要所发生的，关联交易定价公允，不存在损害公司和全体股东利益的情况，不会影响公司的独立性，公司也不会因该关联交易而对关联方形成依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）本次新增日常关联交易履行的审议程序

2016年8月24日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于新增2016年度日常关联交易的议案》，关联董事陈德松先生回避表决，其他非关联董事以6票同意、0票弃权、0票反对的表决结果审议通过了该项议案。

2016年8月24日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于新增2016年度日常关联交易的议案》，全体监事以3票同意、0票弃权、0票反对的表决结果审议通过了该项议案。

独立董事事前认可了上述新增日常关联交易事项，同意提交董事会审议，并发表独立意见认为：公司与关联人之间发生的新增日常关联交易为公司正常生产经营活动所需，遵循了市场化原则，有利于推进公司自有品牌在相应区域的销售和推广工作；该关联交易定价公允，不存在损害公司及全体股东利益的情形；董事会在审议该议案时，关联董事回避表决，审议程序合法合规。我们同意公司新增2016年度日常关联交易事项。

保荐机构国信证券股份有限公司发表核查意见认为：本次关联交易已经公司董事会审议通过，相关关联董事回避表决，独立董事发表了同意意见，符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求。本次关联交易在公平合理、双方协商一致的基础上进行的，交易价格的确定符合公开、公平、公正的原则，交易方式符合市场规则，交易价格公允，没有损害公司及公司非关联股东，特别是中小股东的利益。保荐机构对本次关联交易事项无异议，同意董事会审议同意后执行。

（二）前次日常关联交易预计和执行情况

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（三）本次新增日常关联交易预计金额和类别

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二、关联方介绍和关联关系

1、台州市三和连锁超市有限公司（以下简称“三和超市”）

类型：有限责任公司

住所：温岭市大溪镇宜桥村群艺路41号

法定代表人：蒋云海

注册资本：伍佰零捌万元整

营业期限：1997年10月30日至2017年10月29日止

经营范围：预包装食品、散装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）、酒类批发、零售；卷烟、雪茄烟零售；食盐零售；餐饮服务（以上项目仅限分支机构经营）；糕点生产（仅限食品分公司）；货运：普通货运；第二类增值电信业务中的信息服务业务（仅限互联网信息服务）。办公用品、日用百货、体育用品、针纺织品、五金、家用电器、照相器材、通讯设备、服装、鞋、帽、化妆品、塑料制品、皮革制品、玩具、畜产品、水产品、蔬菜、水果、电脑、电脑配件、电脑耗材销售；设计、制作、发布国内外各类广告；柜台出租服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2015年12月31日，三和超市总资产293,644,892.05元，净资产11,332,669.04元，2015年度实现营业收入660,062,134元，净利润3,878,471元。

三和超市法定代表人、总经理蒋云海先生为公司董事长的亲属，构成关联自然人关系，故根据《上海证券交易所股票上市规则》，三和超市与公司构成关联关系。目前该公司生产经营情况正常，具备足够的履约能力。

三、关联交易主要内容和定价政策

公司与三和超市预计新增的日常关联交易主要内容为公司利用三和超市提供的超市门店从事公司自主品牌CNC电视的销售和推广。

双方已于2016年8月24日签订了相关协议，合同期自双方签署之日至2016年12月31日。三和超市为公司提供所属门店一定营业面积的经营场地，并按销售额的10%提取销售提成。每月25日双方凭实际销售额结清上月货款，遇节假日顺延。合同期满经双方同意后可续订合同。

公司与三和超市发生的日常关联交易遵循公平、公正、合理的原则，按照市场价格执行。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

三和超市创立于1997年，距今已有近20年的历史，是台州本土零售业中的著名品牌，其所属门店达360多家，在台州拥有广泛的市场资源，且在此之前三和超市并未进行电视机等相关产品的销售。公司与三和超市的合作，是为了发挥和利用三和超市的市场资源，借助三和超市的平台进一步扩大CNC品牌的影响力，进一步拓宽CNC品牌产品的销售渠道。公司与三和超市的合作更加有利于公司的发展。以上所述交易占公司同类交易的比例较小，遵循平等互利、等价有偿的一般商业原则，价格按市场价格确定，定价公平、公正、合理；不存在损害公司和全体股东利益的情况，不会对未来的财务状况、经营成果产生不利影响，不会影响公司的独立性；公司也不会因该关联交易而对关联方形成依赖。

特此公告。

中新科技集团股份有限公司董事会

二〇一六年八月二十六日

证券代码：603996 证券简称：中新科技 公告编号：临2016-035

中新科技集团股份有限公司

2016年半年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1363号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商国信证券股份有限公司采用网下询价配售与网上发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票5,010万股，发行价为每股人民币10.52元，共计募集资金52,705.20万元，坐扣承销和保荐费用2,600万元后的募集资金为50,105.20万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2015年12月17日汇入公司募集资金专项账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,620.92万元后，公司本次募集资金净额为48,484.28万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕520号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

公司以前年度已使用募集资金3,530.74万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为0.00万元；2016年半年度已使用募集资金5003.12万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为51.70万元。

截至2016年6月30日，募集资金余额为40,002.12万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《中新科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司于2016年1月15日分别与中国工商银行台州分行、广发银行台州分行、中国光大银行台州支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》以及与上海浦发银行椒江支行及全资子公司中新工程技术研究院有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议及四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2016年6月30日，公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

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注：2016年3月2日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用部分闲置募集资金1.5亿元暂时补充流动资金。故中国工商银行台州分行账户募集资金余额因上述原因出现相应变动。

三、2016年半年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金实际使用情况对照表

募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

1、技术研究院建设项目不直接产生效益，但通过项目的建设，公司将显著增强技术研发与应用的实力，加快先进技术成果的产业化，提升公司核心竞争力，提高产品售价，扩大市场份额，从而间接提高公司效益。

2、偿还银行贷款项目亦不直接产生效益，但可缓解公司财务压力，降低资产负债率，增强抗风险能力，进而提高公司经营效益。

（四）募投项目先期投入及置换情况

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于中新科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审 [2016]17号），截止2016年1月8日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币3530.74万元。

公司于2016年1月19日召开的第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币3530.74万元置换预先投入的自筹资金。2016年1月20日，公司使用募集资金人民币3530.74万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2016年3月2日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低财务费用，公司将使用部分闲置募集资金1.5亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。截至2016年6月30日，公司实际使用募集资金人民币1.5亿元暂时补充流动资金。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2016年半年度内，公司严格按照《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和公司《募集资金管理制度》的相关规定，真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

附件：募集资金使用情况对照表

特此公告。

中新科技集团股份有限公司董事会

二〇一六年八月二十六日

附件1

募集资金实际使用情况对照表

2016年半年度

编制单位：中新科技集团股份有限公司 单位：人民币万元

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注1：“截至期末承诺投入的金额”，已披露的募投项目计划未对截止报告期末2016年6月30日的投入金额作具体承诺。故本表格列示“截至期末承诺投入的金额”为募集资金投资项目承诺投资总额。同样，后面相应表格项目“截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额” 与“截至期末投入进度”出现相应变化。