恒生电子股份有限公司

公司代码：600570 公司简称：恒生电子

2016年半年度报告摘要

一 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

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■

二 主要财务数据和股东情况

2.1 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.2 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.3 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三 管理层讨论与分析

（一） 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

2016年以来，资本市场的运行比较平淡，监管层加强了对整体风险和合规的监管力度，重塑资本市场发展环境，短期对行业需求带来一定影响，但这些举措从长期角度利好行业健康发展。报告期内，公司营业收入同比下降9.67%。从业务分类看，1.0业务中，公司除了经纪业务受政策影响以外，资管业务、财富业务、交易所业务仍继续保持较快增长。公司2.0业务发展则受到一定的影响。

科技金融（Fintech）的发展趋势显现，大数据、人工智能、区块链等技术创新推动Fintech 腾飞。金融市场上混业经营已全面展开，未来客户资源获取、创新应用能力及细分领域竞争力是Fintech 公司取得成功的关键。

公司管理层在年初回顾和确立了公司的愿景：连接百万亿，进一步明确了公司的使命是让金融变简单。

（二）行业、产品或地区经营情况分析

1、 主营业务分行业、分产品情况

单位:元 币种:人民币

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主营业务分行业和分产品情况的说明

恒生电子1.0业务发展概况

①资本市场线（涵盖券商、基金、期货、信托、保险等行业）

● 经纪业务事业部

2016年上半年，受资本市场行情趋淡及创新收紧等因素影响，公司经纪业务新签合同稍有下滑，但通过内部加强管理，总体经营情况仍保持平稳发展。

公司核心交易系统“经纪业务运营平台UF2.0”进展有所突破，上半年更换瑞达、晟鑫两家异构柜台系统，并签署汇鑫、时代、华安、中粮等多家UF2.0升级合同，市场影响力稳步提升。另外，在新申请牌照券商的核心业务系统中标率达100%。

关于深港通业务:恒生将配合深圳证券交易所对深港通相关的系统和模块落地，主要是券商经纪业务端和资产管理机构投资业务端的接口和模块。相关系统会根据深交所拟订的时间计划进行实施和测试，做好深港通的一切准备工作。

● 资产管理事业部

2016年上半年资产管理业务整体趋势较好，其中投资管理系统O4在券商行业中增幅占比较大，估值、风控产品两条产品线新签业务同比增速较快。估值产品得益于托管、运营外包业务的蓬勃发展，产品竞争力方面在公募行业成功树立替换样板，发展潜力很大。风控产品凭借监管政策变化，逐步累积蓄力，发展迅速。

通道业务方面，证券机构经纪业务持续升温，但整体受券商第三方接入限制及监管政策影响表现一般。恒生PB系统成为行业中最主要的产品，证券行业客户数接近60家，服务的机构客户超过2000家。

● 财富管理事业部

金融创新的持续发酵给财富管理业务线带来了互联网金融创新、券商申领公募业务牌照、期货公司开展资管业务与申领基金代销牌照、三方理财机构申领基金代销牌照等诸多的市场机会。

三方财富管理行业，申牌及业务拓展的需求迫切，带来新增及替换友商客户53家。

恒生产品线齐全，有能力提供全市场、全品种ETFTA解决方案，基金行业，被动投资类行业、商品ETF产品发行的需求普遍，产出了较多的合作客户与合同。

借助基金公司TA4升级、营销服务平台升级、信托整体方案替换以及资产配置方案等旺盛需求，为财富管理业务线新签合同毛利的大幅增长奠定了良好的基础。

● 交易所事业部

2016年上半年，交易所领域的业务继续保持较快发展。

在大型基础设施市场建设（国家级交易所）和非标金融资产交易所领域，业务发展平稳，基本和去年持平。交易所业务发展较快，主要体现在文化产权交易所领域，其中发售模式的现货交易系统受到市场热捧。

上半年最大的市场亮点是成功中标香港交易及结算所CTCS项目。进一步提升了公司拓展此类业务的竞争力和影响力。

● 海外发展部

（香港）恒生网络公司上半年主要完成基础业务接口开发、打通各类服务的对接。

②银行业务

2016年上半年，外部金融机构纷纷转型互联网金融，银行业委会为适应外部市场需要，多次调整组织架构，梳理产品线，对接金融机构。银行综合理财和资产资管竞争日趋激烈，其中银保通成为市场需求热点，上半年新增客户16家，客户数量持续增加。财资管理保持高占有率，并且推出了市场关注的交易银行整体解决方案。票据业务顺应监管安全要求，银行需求旺盛。

恒生电子2.0业务发展概况

●云纪基于iFS创新服务平台打造的PBOX、领投宝、工作室等产品陆续发布，帮助金融机构一起为投资者打造社交理财、个性投资的新经纪业务场景，目前已经和恒泰、开源、申万宏源形成了一定的用户规模和交易量。

●投资赢家加强行情资讯、便捷的投资策略等场景化服务后，用户增长明显，后续需要进一步聚焦产品和细分用户，优化产品和运营。

●云毅以2.0业务SAAS服务为主，线上资产规模比年初增长较大；签约客户达54家，比年初增长54%；面向机构投资基金的直投通为3.0业务开始投入运营。

●证投Oplus研发结束，第一家用户正在落地中。提供私募信息中介服务的i私募签约客户增长迅速，运营启动中。

●云英均为2.0业务，第三方理财新拿牌照需求旺盛，上半年线上资产比年初增长30%。

●云永形成初步的场外交易所生态链，机构通、米宝等3.0业务线上用户规模突破47万，机构签约超过54家，并参与监管机构关于场外交易所行业的行业管理办法的制定。

●（香港）恒生网络公司完成基础业务接口开发、打通各类服务的对接；2.0业务由于市场低迷、进展缓慢，提供融资借贷信息服务的SBL平台研发结束，第一家用户正在落地中。

●恒生聚源始终围绕数据服务和终端产品组建的四个产品单元，分别是基础数据库产品部、应用数据库产品部、金融终端产品部和云投研产品部进行深耕。截至本报告期，产品开发有序进行、运转良好，其中应用数据库产品线完成情况最好，为聚源贡献68%的营业收入。恒生聚源与恒生电子、蚂蚁金服在资源融合、产品创新、市场探索等各方面进行深入合作，在数据业务领域进行了多业务层面的合作及突破。

●银行创新业务：商业模式逐渐清晰，已开始有业务收入，新成立的两家创新子公司（云连和善商）在业务发展方面也有一定进展。云融受政策监管以及市场风险影响，调整经营策略，结合1.0、2.0和3.0的多种运营模式，主攻以消费金融和微贷领域，以及银行系和国有系P2P领域；善商为电商提供EPR服务和资金连接服务，目前和多家平台进行合作；云连为中小银行提供财富管理SAAS服务和3.0模式服务。

四 涉及财务报告的相关事项

4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

无  

4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

无  

4.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

公司纳入本期合并财务报表范围的子公司如下所示，具体情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。

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[注1]：系公司控股子公司网络技术之子公司。

[注2]：系公司控股子公司香港恒生之子公司。

[注3]：系公司控股子公司日本恒生之子公司。

[注4]：系公司控股子公司上海聚源之子公司。

4.4 半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

无 

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2016-049

恒生电子股份有限公司

关于2016年二季度购买理财产品的

汇总说明

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

2016年二季度，恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）负责投资理财的机构“公司理财小组”根据公司股东大会决议的授权以及公司董事长依照职责权限范围内的审批进行理财投资，具体的投资理财产品情况披露如下表。

公司投资理财的决策审批程序和具体操作符合国家法律法规和公司制度的规定，合法有效。

■

特此公告！

恒生电子股份有限公司

董事会

2016年8月26日

证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号： 2016-050

恒生电子股份有限公司

六届六次董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

恒生电子股份有限公司（以下称“公司”）第六届第六次董事会于2016年8月24日在公司会议室举行。本次会议应到会董事10名，实际现场出席10 名；监事 2 名列席；董事长彭政纲先生主持了本次会议。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。

经与会董事认真审议，会议通过了如下决议：

一、审议通过《公司2016年半年度报告及摘要》的议案，同意10票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《公司2016年半年度总经理工作报告》的议案，同意10票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《关于和恒星汇共同投资惠瀜公司的关联交易》的议案，关联董事彭政纲、刘曙峰、蒋建圣等回避了表决，其余董事同意7票，反对0票，弃权0票。详细请见公司公告2016-051号。

四、审议通过《关于成立“浙江恒生电子公益基金会”》的议案，同意10票，反对0票，弃权0 票；同意公司成立浙江恒生电子公益基金会并捐赠500万人民币作为原始基金，以后每年为基金会投入资金不超过公司上年净利润的1%。本议案将递交公司2016年第四次临时股东大会审议。

五、审议通过《关于提名黄浩先生为公司第六届董事会董事》的议案，同意10票，反对0票，弃权0 票，本议案将递交公司2016年第四次临时股东大会审议。黄浩先生简历附后。

六、审议通过《关于投资设立粤财信用保证保险公司》的议案，同意10票，反对0票，弃权0 票。详见公司公告2016-036号。

七、审议通过《关于创新业务子公司员工持股计划日常管理中所涉的关联交易二》的议案，关联董事彭政纲、刘曙峰、蒋建圣回避了表决，其余董事同意7票，反对0票，弃权0票。详细请见公司公告2016-052号。

八、审议通过《关于批准公司竞拍土地并在后续进行项目建设开发》的议案，同意10票，反对0票，弃权0 票，同意公司参与竞拍土地规划建设恒生电子新大楼， 竞拍土地的总价控制在1亿元人民币以内。竞拍土地成功后，整体规划，分两期实施，一期投资规划控制在12亿元人民币以内。本议案将递交公司2016年第四次临时股东大会审议。

九、审议通过《关于提请召开2016年第四次临时股东大会》的议案，同意10票，反对0票，弃权0 票，详见公司公告2016-053号。

特此公告

恒生电子股份有限公司董事会

2016年8月26日

附：董事候选人黄浩先生简历

黄浩先生，1974年6月出生，现任蚂蚁金服公司副总裁，财富事业群总经理。毕业于武汉大学国际金融专业。拥有二十年金融工作经验，曾任中国建设银行总行计划财务部副总经理，中德住房储蓄银行行长，建信基金管理有限责任公司监事会主席，中国建设银行总行电子银行部总经理、网络金融部总经理。黄浩先生拥有高级经济师专业技术资格。

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2016-051

恒生电子股份有限公司

关于和关联法人恒星汇共同

投资惠瀜公司的关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

● 4名独立董事发表独立意见

● 3名关联董事回避表决

一、关联交易情况概述

恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“恒生电子”）为了进一步拓展在互联网金融生态圈的投资业务，公司和宁波恒星汇股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“恒星汇”）共同对浙江惠瀜网络科技有限公司（以下简称“惠瀜公司”）进行投资。

具体如下表： 单位：人民币万元

■

恒星汇系恒生电子全资子公司杭州云晖投资管理有限公司作为管理人，由公司关联自然人彭政纲、刘曙峰、蒋建圣等董事和部分高管、核心员工共同投资的跟投基金，恒星汇系恒生电子的关联法人。

恒生电子与关联法人恒星汇构成共同投资的关联交易。恒生电子本次分二阶段合计投资862.5万元人民币，其中第一阶段投资431.25万元人民币。

具体以工商登记注册为准。

二、关联方介绍

宁波恒星汇股权投资合伙企业（有限合伙）

注册地：宁波市

管理合伙人：杭州云晖投资管理有限公司

经济性质：有限合伙企业

关联关系：恒星汇系恒生电子全资子公司杭州云晖投资管理有限公司作为管理人，由公司关联自然人彭政纲、刘曙峰、蒋建圣等董事和部分高管、核心员工共同投资的跟投基金。

三、关联交易的主要内容及定价原则

1、主要内容

（1）恒生电子、恒星汇以增资方式分两阶段对惠瀜公司合计投资人民币1150万元。第一阶段，恒生电子、恒星汇合计对惠瀜公司投资人民币575万元（“第一阶段增资款”）以认购惠瀜公司7.19%股权。其中，恒生电子投资人民币431.25万元；恒星汇投资人民币143.75万元（“第一次增资”）。

（2）恒生电子及恒星汇在投资协议约定的交割先决条件均满足（或由恒生电子及恒星汇豁免）且第一次增资工商变更登记完成后的10个工作日内向惠瀜公司缴付第一阶段增资款。

（3）在惠融公司完成相关业务指标后，恒生电子、恒星汇对惠瀜公司进行第二阶段投资，合计投资人民币575万元（“第二阶段增资款”）以认购惠瀜公司4.79%股权。其中，恒生电子投资人民币431.25万元；恒星汇投资人民币143.75万元（“第二次增资”）。

（4）惠瀜公司应及时向工商管理部门申请办理每一次增资相关的工商变更，在工商变更完成后10个工作日向恒生电子及恒星汇提供更新后的营业执照以及公司章程（或章程修正案）的复印件。

（5）恒生电子有权委派一名监事。

（6）惠瀜公司将严格按照《公司法》以及国家有关法律法规规定，尽其商业上合理努力按照上市公司的要求建立健全公司法人治理结构和现代企业制度，严格规范公司的关联交易、同业竞争、对外担保和对外投资等事宜，规范运作。

（7）凡因执行投资协议所发生的或与投资协议有关的一切争议，各方应通过友好协商解决。协商解决不成的，任何一方当事人均可向合同签署地人民法院提起诉讼。

2、定价依据：

杭州复朴共进投资合伙企业（有限合伙）于2016年7月31日与惠瀜公司签署增资协议，投资425万元人民币持有惠瀜公司5.72%股权，惠瀜公司投后估值7425万元人民币。本次恒生电子与恒星汇对惠瀜公司的投前估值与复朴投资投资惠瀜公司的投后估值一致，参照可比非受控价格法定价法，体现了“公开、公平、公正、合理”的定价原则。

四、关联交易标的基本情况

浙江惠瀜网络科技有限公司成立于2015年10月，注册地址为萧山区萧山经济技术开发区启迪路198号C-3A11室，法定代表人周波，本次投资前注册资本1060.71万元人民币，实缴出资393.71万元人民币。惠瀜公司系定位于银行车贷业务（免担保模式及担保模式）的互联网第三方服务平台，通过互联网端及APP端连接银行、车商、担保公司、垫资资金端等为银行车贷业务提供低成本高效率的信贷资料电子化、大数据征信风控及流程优化服务。

惠瀜公司于2016年7月31日获得复朴投资425万元人民币的股权投资，惠瀜公司投后估值7425万元人民币。本次恒生电子与恒星汇对惠瀜公司共同投资，其他股东放弃优先受让权。

截至2016年7月底，惠瀜公司总资产87.56万元人民币，所有者权益39.81万元人民币；2016年前7个月，公司收入118万元，净利润-110万元。以上数据未进行审计。

五、关联交易的目的以及对上市公司的影响

本次对惠瀜公司的投资符合公司对外投资的基本制度，符合公司业务战略布局的需要，有利于公司布局汽车金融IT信息服务行业，有利于公司获取优质车金融资产与车金融大数据资源；本次对惠瀜公司的投资能与公司、公司投资的其他公司或平台产生较好的协同作用。

惠瀜公司目前处于业务起步阶段，本次共同投资的关联交易对公司无重大影响。

六、最近一年历史关联交易情况

1、恒生电子向恒星汇转让和略电商、恒生长运部分股权。其中，恒生电子向恒星汇转让和略电商3.75%股权，转让价格453.87万元；恒生电子向恒星汇转让恒生长运7.35%股权，转让价格220.5万元，详见2016-006号公告。

2、恒生电子与恒星汇共同对万铭公司投资。其中恒生电子投资937.5万元人民币持有万铭公司18.75%股权，恒星汇投资312.5万元人民币持有万铭公司6.25%股权，详见2016-030号公告。

3、恒生电子与恒星汇共同对领壹金融投资。其中，恒生电子投资1275万元人民币持有领壹金融12.31%股权，恒星汇投资425万元人民币持有领壹金融4.1%股权，详见2016-034号公告。

七、独立董事事前认可情况及独立意见

公司的4名独立董事事先听取了公司管理层关于本次共同投资惠瀜公司议案的汇报，并事先审阅了公司递交的本次议案及相关材料，认为符合法律法规和公司《章程》和制度的规定，同意将本议案提交公司六届六次董事会议审议。

独立董事发表独立意见如下：本次关联交易符合公司暨定的业务发展战略和投资方向，此项关联交易决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，彭政纲、刘曙峰、蒋建圣等3名关联董事回避了表决。本次投资各方均以货币（现金）出资，同股同价，公平合理，不存在损害公司和股东利益的情况。

八、审计委员会意见

本次关联交易符合公司暨定的业务发展战略和投资方向，上述关联交易决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，本次投资各方均以货币（现金）出资，同股同价，公平合理，不存在损害公司和股东利益的情况，同意递交公司董事会审议。

九、备查文件目录

1、公司六届六次董事会会议决议；

2、独立董事意见；

3、审计委员会意见；

4、相关协议。

特此公告。

恒生电子股份有限公司

董事会

2016年8月26日

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2016-052

恒生电子股份有限公司

关于创新业务子公司员工持股计划

日常管理中所涉的关联交易（二）

的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

● 4名独立董事发表独立意见

● 3名关联董事回避表决

一、关联交易情况概述

依据恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“恒生电子”）2015 年第一次临时股东大会通过的有关公司员工投资“创新业务子公司”持股计划的《恒生电子股份有限公司核心员工入股“创新业务子公司”投资与管理办法》（以下简称“《投资与管理办法》”），第五届董事会第二十一次会议审议通过的《恒生电子股份有限公司创新业务子公司员工持股计划操作办法》（以下简称“《员工持股计划操作办法》”），公司拟基于晋升、绩效等原因向彭政纲先生等14名董监高人员授予一定数量的2016年创新业务子公司员工持股计划，并签署相关的授予协议，公司将分别于2017年、2018年、2019年、2020年分四次向前述人员转让持股平台一定数量的财产份额，以完成所授予的创新业务子公司员工持股计划的归属，转让的价格为公司先期投资的资金成本，加上年化12%的利息（单利）（如《员工持股计划操作办法》对年化利息进行调整，则适用调整后的利息）（本议案审批通过后，后续公司按本议案内容向彭政纲先生等14名董监高人员转让财产份额，无需另行审批）。

公司于2015年上半年向包括赵二香女士等在内的公司核心员工授予了创新业务子公司员工持股计划，依据公司与前述员工签署的相关授予协议，公司需分别于2016年、2017年分两次向前述员工转让持股平台一定数量的财产份额，以完成所授予的创新业务子公司员工持股计划的归属，转让的价格为公司先期投资的资金成本，加上年化12%的利息（单利）（如《员工持股计划操作办法》对年化利息进行调整，则适用调整后的利息）（本议案审批通过后，后续公司按本议案内容向赵二香女士转让财产份额，无需另行审批）。

彭政纲先生等14名人员系公司的董事、监事或高级管理人员，依据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，上述交易发生时前述人员为恒生电子的关联自然人，上述交易构成关联交易。

上述关联交易适用的价格依据《投资与管理办法》、《员工持股计划操作办法》等确定，上述关联交易的定价符合公开、公平、公正的原则。

二、关联交易的主要内容

（一）2016年授予的创新业务子公司员工持股计划的归属

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（二）2015年授予的创新业务子公司员工持股计划的归属

■

三、关联方介绍

彭政纲先生，中国国籍，现任公司董事长 。

刘曙峰先生，中国国籍，现任公司副董事长兼总裁。

蒋建圣先生，中国国籍，现任公司执行董事。

范径武先生，中国国籍，现任公司执行总裁 。

官晓岚先生，中国国籍，现任公司执行总裁 。

廖章勇先生，中国国籍，现任公司高级副总裁 。

倪守奇先生，中国国籍，现任公司高级副总裁。

童晨晖先生，中国国籍，现任公司高级副总裁兼董事会秘书。

傅美英女士，中国国籍，现任公司高级副总裁兼财务负责人 。

王锋先生，中国国籍，现任公司副总裁。

张国强先生，中国国籍，现任公司副总裁。

沈志伟先生，中国国籍，现任公司副总裁。

徐昌荣先生，中国国籍，现任公司副总裁。

赵二香女士，中国国籍，现任公司职工监事。

四、关联交易对上市公司的影响

本次关联交易系公司依据《投资与管理办法》、《员工持股计划操作办法》、等的相关规定，对员工持股计划的执行和实施，系员工持股计划的日常管理，对上市公司无重大影响。

五、最近一年历史关联交易情况

过去一年中相关关联人的关于创新业务子公司员工持股计划的关联交易金额统计如下：

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六、独立董事事前认可情况及独立意见

公司的4名独立董事事先听取了公司管理层关于本次议案的汇报，并事先审阅了公司递交的本次议案及相关材料，认为符合法律法规和公司《章程》和制度的规定，同意将本议案提交公司六届六次董事会议审议。

独立董事发表独立意见如下：

此项关联交易符合《恒生电子股份有限公司核心员工入股“创新业务子公司”投资与管理办法》（2015版）确定的基本原则。决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，彭政纲、刘曙峰、蒋建圣等3名关联董事回避了表决，本次关联交易适用的价格依据《恒生电子股份有限公司核心员工入股“创新业务子公司”投资与管理办法》、《员工持股计划操作办法》等确定，交易的定价符合公开、公平、公正的原则，不存在损害公司股东利益的情况。

七、审计委员会意见

此项关联交易符合《恒生电子股份有限公司核心员工入股“创新业务子公司”投资与管理办法》（2015版）确定的基本原则。本次关联交易适用的价格依据《恒生电子股份有限公司核心员工入股“创新业务子公司”投资与管理办法》、《员工持股计划操作办法》等确定，交易的定价符合公开、公正、公平的原则，不存在损害公司股东利益的情况。

八 、备查文件目录

1、公司六届六次董事会会议决议；

2、独立董事意见；

3、审计委员会意见；

4、相关协议。

特此公告。

恒生电子股份有限公司

董事会

2016年8月26日

证券代码：600570 证券简称：恒生电子 公告编号：2016-053

恒生电子股份有限公司

关于召开2016年

第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2016年9月13日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年第四次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016年9月13日 14 点 00分

召开地点：杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生电子大厦Ｂ座会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年9月13日

至2016年9月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

2016年8月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》，以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：3

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、 登记时间：2016年9月9日（星期五）上午9：30—11：30，下午13：00--16：30。

2、 登记地点：公司董事会办公室。

3、 登记方式：社会公众股股东持股东帐户及个人身份证；受托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡、委托人身份证办理登记；法人股东持营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证到公司董事会办公室办理登记。股东也可用信函或传真方式登记。

六、 其他事项

1、本次会议会期半天，出席会议的股东或代理人交通及食宿费自理。

2、 会议联系地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦公司董事会办公室。

联系人：朱小姐

电 话：0571－26693676

传 真：0571－28829703

邮 编：310053

特此公告。

恒生电子股份有限公司董事会

2016年8月26日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

●报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

恒生电子股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年9月13日召开的贵公司2016年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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