国投安信股份有限公司

公司代码：600061 公司简称：国投安信

2016年半年度报告摘要

一 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

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二 主要财务数据和股东情况

2.1 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.2 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

不适用。

2.4 控股股东或实际控制人变更情况

不适用。

三 管理层讨论与分析

2015年公司通过重大资产出售处置纺织类板块后，证券业务成为公司目前主要经营业务。公司通过全资子公司安信证券开展证券业务，公司的资产、收入和利润主要来自安信证券。

3.1 经营分析

3.3.1 总体经营情况

根据中国证券业协会、中国期货业协会和WIND资讯有关统计，2016年上半年沪深两市股票交易金额64.02万亿元（单边），日均交易额5334.87亿元，分别同比下跌53.99%和54.38%。2016年上半年全国期货市场累计成交量(单边)22.91亿手，同比增长35.08%；累计成交额(单边)99.34万亿元，同比下降71.91%。2016年上半年A股股权融资规模合计8001.90亿元，同比增长14.98%；发行债券18.37万亿元，同比增长105.34%；全国中小企业股份转让系统（简称新三板市场）新增挂牌公司2556家，融资1675.42亿元，分别同比增长140%和171%。截至2016年6月末，A股市场融资融券余额8535.84亿元，较2015年末下降27.30%。

受市场走势低迷和交易量萎缩等因素影响，2016年上半年证券行业经营业绩同比整体下滑。2016年1-6月,证券行业126家券商实现营业收入1570.79亿元，同比下降52.48%；实现净利润624.72亿元，同比下降59.23%，117家公司实现盈利。

截至2016年6月30日，公司总资产1,231.79亿元，较上年末下降12.73%；归属于母公司股东的净资产269.00亿元，较上年末增加1.73%。2016年1-6月，公司累计实现营业总收入48.39亿元，同比下降53.72%；利润总额18.59亿元，同比下降48.29%；归属于母公司股东的净利润13.86亿元，同比下降44.82%。

3.3.2 主营业务情况

（1）经纪业务基础夯实、结构优化

2016年上半年，证券和期货经纪业务受市场调整影响，成交量和收入大幅下挫。报告期内，安信证券经纪业务实现营业总收入22.78亿元，同比下降59.08%。

根据交易所数据统计，安信证券通过沪深交易所代理股票、基金成交额31963.16亿元（不含货币基金），同比下降56.85%，市场份额2.30%，排名第12位，较上年末上升1位；通过香港交易所代理股票、基金成交额129.61亿港元（约合人民币110.77亿元），同比减少64.40%。安信证券期货经纪业务累计成交量6367.60万手，同比增长55.66%，市场份额提升至2.78%；累计成交额2.53万亿元，同比下降53.39%，市场份额提升至2.55%。

2016年上半年，安信证券经纪业务传统通道业务收入占比下降至58.4%，收入结构持续优化。报告期内，不断丰富和完善互联网证券产品、渠道、平台，陆续开展互联网社区活动，通过“安翼、安驾、安健、安粮”系列产品吸引增量客户；聚安一站通建成上线，集中作业中心投入运行；开展“十周年服务年”系列活动，深挖服务价值；新设机构业务组，重点推进股票质押融资、新三板定增业务和主经纪商业务；大力推进网点建设，上半年获批新设网点79家，网点总数293家，分支机构（分公司）布局进一步完善；股票期权业务开户2888户，总累计开户8728户，累计开户数排名行业第3位。

（2）资产管理业务主动管理规模扩大、固收投资能力巩固

报告期内，安信证券受托资产管理业务实现营业总收入2.22亿元，同比下降57.69%，主要因受证券市场行情波动影响，业绩报酬收入同比减少所致。

截至2016年6月30日，安信证券管理运作产品384只，受托规模2355.70亿元，较2015年底增长3.61%，其中，主动管理规模466.51亿元，较2015年底增长18.56%。固定收益类产品全部取得正收益，产品业绩优良；固定收益投资能力继续获得市场认可，在中国基金报、中国证券报、新华网、证券时报等评选中荣获多个奖项。国投安信期货管理运作产品69只，受托规模45.10亿元，受托规模较上年末增长41.60亿元，增长11.89倍；安信国际管理运作产品3只，受托规模48.99亿港元（约合人民币41.87亿元），较2015年底增长38.15%。

（3）自营业务优化投资策略、应对市场调整

受证券市场行情波动影响，报告期内安信证券自营业务实现营业总收入0.19亿元，同比减少1.58%；若计入投资收益和公允价值变动损益，自营业务实现收入8.47亿元，同比下降57.63%。

报告期内，面对不利的经营环境，安信证券不断优化投资策略，积极应对市场调整。在固定收益投资领域，灵活运用衍生品对冲市场风险、稳定组合收益，同时进一步优化团队建设、交易管理和系统建设工作，设立专业团队专注利率债和利率衍生品、信用债等领域的交易机会和套利策略挖掘，扩宽盈利空间；在权益投资领域，建立和完善包含做市、场外衍生品等业务在内的投资相关制度体系，积极拓展做市业务，做市交易市场占有率明显提升。

（4）投资银行业务收入增长、排名跃升

报告期内，安信证券实现投资银行业务营业总收入7.45亿元，同比增长146.50%，股票承销保荐业务收入以及财务顾问收入均实现大幅增长。

报告期内，安信证券完成A股股权融资项目17个，同比增加11个，主承销金额258.63亿元，同比增长248.59%；完成H股股权融资项目1个，较上年同期减少2个，股权融资金额0.85亿港元（约合人民币0.73亿元），同比减少79.70%。根据WIND资讯数据，2016年上半年安信证券完成A股股权融资主承销金额行业排名第7位，其中IPO主承销金额行业排名第1位。

报告期内，进一步巩固新三板业务地位。根据WIND资讯数据，安信证券新三板业务上半年新增挂牌166家，行业排名第1；累计挂牌378家，行业排名第2；已挂牌家数及在审家数合计508家，行业排名第2。上半年，新三板定增业务建立总部与分支机构“总分联动”业务模式，完成主办股票发行67次，募集资金14.47亿元，发行次数行业排名第3，发行金额行业排名第16。

安信证券拥有高质量的投行人才储备和项目储备。2016年上半年末，安信证券保荐代表人85人，A股主板已过会待发行项目22个，在审IPO项目28个，已过会和在审项目数量行业排名前列。

（5）融资融券业务拓展业务种类、丰富产品类型

报告期内，主要受融资融券业务规模出现持续收缩影响，融资融券利息收入同比下降明显，安信证券实现融资融券业务营业总收入9.95亿元，同比减少51.19%。

根据WIND资讯数据，截至上半年末，安信证券通过沪深交易所开展的融资融券业务余额208.69亿元，市场份额2.44%，较2015年末小幅上升，市场排名第13；安信国际通过香港交易所开展的融资融券业务余额4.07亿港元（约合人民币3.48亿元），较2015年末增长52.43%。

在融资类业务领域，安信证券不断拓展业务种类、丰富产品类型。上半年推出“安融·融易行”小额质押网上标准化产品，促进股票质押业务的稳定增长，并适时重启融券业务，推出创新配套业务方案。

（6）其他业务份额稳定、发展稳健

报告期内，安信证券私募基金综合服务业务势头良好，发展稳健。截至2016年6月30日，安信证券私募基金综合服务业务累计已承接产品322只，其中已上线产品59只，已上线规模23.98亿元。

报告期内，安信证券研究佣金份额保持稳定，研究品牌影响力持续稳固，对内对外研究服务的力度不断加大，连续13个季度在社保基金服务券商中派点排名第一。2016年上半年，通过搭建产业资源整合平台，配备专职产业资源整合团队，持续探索围绕产业端资源把控，打造研究核心竞争力。

3.2 财务分析

3.3.1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

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营业总收入变动原因说明:本期受证券市场行情波动及交易量同比下降的影响，经纪业务、资产管理业务及融资融券业务收入同比下降。

营业总成本变动原因说明:本期受经纪业务、资产管理业务及融资融券业务收入同比下降的影响，相应的手续费及佣金支出和利息支出随之下降。

销售费用变动原因说明:因纺织业务板块已出售，已不存在相关销售费用。

管理费用变动原因说明:因纺织业务板块已出售，纺织业务相关管理费用已不存在。

财务费用变动原因说明:因纺织业务板块已出售，纺织业务相关财务费用已不存在。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期受证券市场行情波动的影响，代理买卖证券收到的现金、收取利息、手续费及佣金收到的现金以及回购业务资金净增加额均同比减少；因纺织业务板块已出售，销售商品、提供劳务收到的现金同比减少。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期发行债券收到的现金减少。

研发支出变动原因说明:因纺织业务板块已出售，已不存在相关研发支出

营业收入变动原因说明:主要因为纺织业务板块已出售，已不存在相关业务收入。

利息收入变动原因说明:本期受证券市场行情的影响，融资融券业务利息收入及经纪业务客户交易结算资金利息收入同比减少。

手续费及佣金收入变动原因说明:本期受证券市场行情波动的影响，经纪业务及资产管理业务的手续费以及佣金收入同比下降。

营业成本变动原因说明:主要因为纺织业务板块已出售，已不存在相关业务成本。

利息支出变动原因说明:由于本期应付短期融资款、应付债券及经纪业务客户交易结算资金同比减少，相关利息支出也同比下降。

手续费及佣金支出变动原因说明:本期受证券市场行情波动的影响，经纪业务及资产管理业务的手续费以及佣金支出同比下降。

业务及管理费变动原因说明:营业总收入同比减少，相应费用同比下降。

3.3.2 其他

（1）公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

单位：元 币种：人民币

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（2）公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

① 重大资产出售、重大资产购买及期货子公司吸收合并

2015年7月2日，公司六届九次临时董事会审议通过了《关于〈中纺投资发展股份有限公司重大资产购买及吸收合并暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》，并于2015年7月3日进行披露。2015年7月27日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过上述重组事宜。2015年9月26日、10月24日、11月24日、2016年1月9日、2月5日、3月5日、4月1日、4月15日、5月14日与6月14日，公司分别披露《重大资产重组实施进展公告》，公告了上述重组事宜实施与进展情况。

目前，安信期货已注销中国期货业协会会员资格；公司还在继续办理安信期货的税收清缴、工商注销等工作。待上述工作完成后，公司将公告本次重组的实施情况报告书。

查询索引：上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn

《重大资产重组实施与进展公告》（临2015-091）、《重大资产重组实施与进展公告》（临2015-095）、《重大资产重组实施进展公告》（临2015-105）、《重大资产重组实施进展公告》（临2016-003）、《重大资产重组实施进展公告》（临2016-009）、《重大资产重组实施进展公告》（临2016-013）、《重大资产重组实施进展公告》（临2016-027）、《重大资产重组实施进展公告》（临2016-031）、《重大资产重组实施进展公告》（临2016-038）与《重大资产重组实施进展公告》（临2016-041）

②主要融资情况

为满足业务发展需要，公司全资子公司安信证券通过发行公司债券、次级债券、证券公司短期公司债券和短期融资券筹集资金，补充营运资金来源。从2015年底开始，前期发行的债券陆续进入偿还期。2016年上半年，安信证券积极做好流动性管理，按期足额偿还次级债券40亿元、证券公司短期公司债券28亿元和证券公司短期融资券13亿元。截至报告期末，安信证券未到期的公司债券余额为36亿元，次级债券余额为185亿元。

（3）经营计划进展说明

2016年上半年，国投安信依托全资子公司安信证券做大做强证券业务，围绕“提质增效”的总体思路，发挥优势，补强短板，取得了良好的工作成效。

一是努力培植收入增长点，收入结构得到改善。安信证券积极发展资产证券化业务和并购业务，进一步培育和扶持衍生品业务、量化投资业务，积极探索和推进互联网证券业务。抢占主经纪商业务市场份额。特别是，承销保荐及新三板收入同比大幅增长，投行业务收入占比提升明显。

二是大力推进网点建设，为抢占市场份额打好基础。2016年上半年安信证券获批新设网点79家，网点总数达293家，基本完成分公司战略布局。

三是着力做好资产负债管理，满足业务发展的资金需求。2016年上半年，安信证券根据市场变化及业务实际需求，调整融资策略，合理安排长短期融资方式，进一步降低债务融资成本；同时，扩大融资渠道，提高融资能力，持续补充业务发展资金，保证公司经营目标的顺利实施。

四是进一步完善组织架构，强化业务协作。根据市场需求，按照专业化分工，调整和完善债券承销业务条线及组织架构，提升对商业机会的敏感度与市场份额。坚持贯彻实施“卖方积累资源，买方实现收入”的业务协作原则，大力促进投资业务和交易业务的发展。

五是加强风险控制，做好中后台的保障支持工作。风控部门重点加强了经营杠杆水平、流动性风险的分析与监测，正确度量测评风险承受能力。在信息技术方面，持续改善手机证券、网上商城、微信商城平台，构建适应互联网时代要求的综合金融服务体系。综合保障部门则围绕提高服务质量的中心，为业务一线提供有力支持和保障。

3.3 行业、产品或地区经营情况分析

3.3.1 主营业务分行业、分产品情况

单位:元 币种:人民币

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注：上表中营业总收入包括利润表中的营业收入、利息收入及手续费及佣金收入，不包括投资收益及公允价值变动损益；营业总成本包括利润表中的营业成本、利息支出及手续费及佣金支出，不包括业务及管理费。

3.3.2 主营业务分地区情况

单位：元 币种：人民币

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3.4 核心竞争力分析

国投安信全资持有安信证券，并通过安信证券开展证券业务。安信证券自2006年成立以来，坚持以“成为中国最具市场竞争力和品牌影响力的一流金融服务企业”为目标，至今已发展成为一家覆盖全国的销售网络、专注机构投资者及中小企业拓展、具有广阔增长前景的综合类券商，并在多个业务领域逐步建立起一定的竞争优势。

（1）广阔的销售网络

安信证券通过收购、新设、迁址等方式扩大网点规模，截至2016年6月末,已有分公司41家（其中3家筹建中）、营业部252家（其中47家筹建中），网点数量行业排名前十。网点布局比较合理，覆盖东、中部全部省份和部分西部省区，并以“环渤海”、“长三角”、“珠三角”三大发达经济区域的省份为主。紧随互联网金融发展趋势，稳步推进业务模式的转型与创新，利用互联网、大数据等技术提高服务覆盖、扩大客源开发、实施精准营销。

（2）较强的机构投资者服务和交易能力

安信证券着力于发展机构业务，进一步完善机构客户服务与管理模式，搭建机构客户服务平台，逐步完善高效集中的“一站式”客户服务模式，更好地满足机构客户多样化需求。致力于打造国内一流的卖方研究平台。目前拥有分析师近百人，在宏观研究、策略研究、电子、建筑建材、传媒、化工、计算机、电气设备与新能源等行业具有优势地位。在2015年新财富最佳分析师评比中，安信证券研究团队取得7个行业第1、本土最佳研究团队第3的历史最好成绩。具有较强的销售交易能力，建立了高效、稳定的机构交易平台。

（3）注重于中小企业客户的领先投行业务

安信证券投行业务先后为数百家境内外客户提供了IPO、再融资、并购重组、债券承销、财务顾问等专业服务，新三板业务发展迅速， 逐步形成挂牌、融资、并购、做市交易、转板等较为完善的业务链条，积累了优质的客户资源，赢得了客户的认可,在中小企业服务方面确立了一定优势。

（4）快速发展的新业务及海外业务

截至2016年6月末，安信证券融资融券余额208.7亿元，市场份额2.44%。股票质押业务稳定增长，取得股权激励限制性股票融资业务资格，小额质押业务快速发展。安信证券全资子公司安信国际金融控股有限公司自2009年在香港成立以来，在短时间内在，投行、经纪、资产管理等业务加快发展，综合实力位于香港中资券商前列。

（5）较强的股东背景

2013年底，安信证券成功引入了国投公司作为控股股东。国投公司成立于1995年，是我国目前最大的国有投资控股公司和53家骨干中央企业之一，已连续12年荣获国务院国资委经营业绩考核A级、连续四个任期荣获任期考核A级，是连续12年获得A级的8家央企之一；2014年7月，国投公司列为央企改组国有资本投资公司试点企业。2015年，国投公司明确了改革的目标和路径，提出到2020年，构建基础产业、前瞻性战略性产业、金融及服务业、国际业务四大战略业务单元，并为深化国企改革探索出可复制、可推广的经验做法。

（6）优秀的风险管理文化和能力

安信证券成立以来始终高度重视风控合规工作，通过参与处置、收购、整合三家风险类券商，积累了丰富的风控和合规管理经验，并确立了合规文化和风险哲学，坚持风控先行、严守合规底线，风控合规理念深入人心。

四 涉及财务报告的相关事项

4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

报告期内，安信证券召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于修订安信证券股份有限公司会计制度的议案》，其中： 1、修订可供出售金融资产的减值准备计提政策：将“对于如果公司持有的单项可供出售金融资产截至年度财务报告期末市价持续跌破成本价达到一年（不含），且期末市价已跌破成本价的30%，则按照成本减去市值金额计提减值准备。”其中“期末市价已跌破成本价的30%”附加条件删除，修改后为：“如果公司持有的单项可供出售金融资产截至年度财务报告期末市价持续跌破成本价达到一年（不含），则按照成本减去市值金额计提减值准备。” 根据《企业会计准则》相关规定，上述事项属于会计估计变更，采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追溯调整，因此不会对安信证券已披露的财务报告产生影响。变更后的可供出售金融资产减值准备计提政策系在每个年度财务报告期末进行可供出售金融资产减值检查，未对安信证券2016年上半年的净利润产生影响；因证券市场行情难以准确预测，暂时无法估计其对安信证券2016年度净利润的影响。 2、修订坏账准备的计提政策：原制度规定“对于单项金额非重大的应收款项以及经单独测试后未减值的单项金额重大的应收款项，采用账龄分析法计提坏账准备。对应收款项扣除押金、备用金、应收控股子公司款、清算待交收款项后，分账龄按期末余额的一定比例计提坏账准备，比例如下：账龄在一年以内（含一年，以下类推）为0.5%；一至二年为10%；二至三年为20%；三年以上为50%。”本次修订将三年以上应收款项的账龄进行细分，并修改二至三年应收款项的坏账准备计提比例。修改后为：“……对应收款项扣除押金、备用金、应收控股子公司款、清算待交收款项后，账龄按期末余额的一定比例计提坏账准备，比例如下：账龄在一年以内（含一年，以下类推）为0.5%；一至二年为10%；二至三年为30%；三至四年为50%，四至五年为80%，五年以上为100%。” 经计算，变更后的坏账准备计提政策对安信证券2016年上半年净利润的影响为-161.88万元。 本次会计估计变更自安信证券董事会审议通过之日起执行。安信证券董事会认为，上述会计估计变更是为了提高公司防御风险的能力，保持公司稳健经营和持续发展，符合《企业会计准则》和有关政策的规定，变更后的会计估计体现了谨慎性原则，能够更加客观地反映公司财务状况和经营成果。

4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

不适用。

4.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

截至2016年06月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

■

本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“七、合并范围的变更”和“八、在其他主体中的权益”。

4.4 公司2016年半年度财务报告未经审计。

董事长：施洪祥

国投安信股份有限公司

2016年8月24日

证券代码：600061 证券简称：国投安信 公告编号：2016-061

国投安信股份有限公司

七届二次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国投安信股份有限公司七届二次董事会于 2016 年8月24日以现场方式在成都召开。会议应参会董事 9 人，实际参会董事 9 人。会议符合《公司法》和公司《章程》的规定。会议审议并通过了以下议案：

1、《国投安信股份有限公司2016年半年度报告》全文及摘要

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2、《国投安信股份有限公司关于2016年度中期利润分配预案》

同意公司2016年度中期利润分配采用现金分红的方式，向股权登记日登记在册的A股股东每10股派发现金红利人民币2.13元（含税）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

3、《国投安信股份有限公司关于提请召开2016年第二次临时股东大会的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

国投安信股份有限公司董事会

2016年8月25日

证券代码：600061 证券简称：国投安信 公告编号：2016- 062

国投安信股份有限公司

关于召开2016年第二次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2016年9月12日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年第二次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016年9月12日 14点30分

召开地点：北京西城区阜成门北大街6-2号国投金融大厦5层505会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年9月12日

至2016年9月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、 各议案已披露的时间和披露媒体

全部议案文本将于公司2016年第二次临时股东大会召开前披露在上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。

2、 特别决议议案：不涉及。

3、 对中小投资者单独计票的议案：1。

4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及。

应回避表决的关联股东名称：不涉及。

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及。

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、个人股东持本人身份证、证券帐户卡和持股凭证办理登记；委托他人出席会议的，委托代理人应持本人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证、证券帐户卡和持股凭证办理登记。

2、法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明登记。

3、异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（须在2016年9月9日16: 00前送达或传真至本公司，传真：021-35082523），本公司不接受电话方式办理登记。

4、参加现场会议登记时间：2016年9月9日（星期五）上午9:00-11:00，下午14:00-16:00。

5、登记地点：上海市虹口区东大名路638号8层国投安信股份有限公司董事会办公室（电话：021-35082508；传真：021-35082523；邮编：200080）。

提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。

六、 其他事项

1、股东出席现场会议费用自理。

2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件影响，则本次股东大会进程按当日通知进行。

特此公告。

国投安信股份有限公司董事会

2016年8月25日

附件1：授权委托书

授权委托书

国投安信股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年9月12日召开的贵公司2016年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。