茂业商业股份有限公司2016年第七次临时股东大会决议公告

证券代码：600828 证券简称：茂业商业 公告编号：2016-112

茂业商业股份有限公司2016年第七次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2016年8月26日

(二) 股东大会召开的地点：成都市东御街19号本公司会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，由公司董事长高宏彪先生主持，公司部分董事、部分监事及公司聘请的见证律师出席了会议，会议召开及表决方式符合《公司法》和《公司章程》的规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事9人，出席4人，董事钟鹏翼先生、王斌先生、王伟先生、李莉女士、廖南钢先生因工作原因未能出席；

2、 公司在任监事3人，出席1人，监事吕晓清女士、陈哲元先生因工作原因未能出席；

3、 董事会秘书郑怡女士出席了会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：关于公司符合非公开发行股票条件的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

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3、 关于调整公司2016年度非公开发行股票方案的议案

3.01议案名称：本次发行股票的种类和面值

审议结果：通过

表决情况：

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3.02议案名称：发行方式

审议结果：通过

表决情况：

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3.03议案名称：发行对象及认购方式

审议结果：通过

表决情况：

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3.04议案名称：发行数量

审议结果：通过

表决情况：

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3.05议案名称：发行价格及定价原则

审议结果：通过

表决情况：

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3.06议案名称：锁定期及上市安排

审议结果：通过

表决情况：

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3.07议案名称：募集资金数量及用途

审议结果：通过

表决情况：

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3.08议案名称：本次发行前的滚存利润安排

审议结果：通过

表决情况：

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3.09议案名称：本次发行决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

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4、议案名称：关于公司2016年度非公开发行股票暨关联交易预案（修订稿）的议案

审议结果：通过

表决情况：

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5、议案名称：关于公司非公开发行股票募集资金购买资产涉及关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

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6、关于公司2016年度非公开发行股票相关评估报告、审计报告的议案

6.01议案名称：秦皇岛茂业控股有限公司的《资产评估报告》

审议结果：通过

表决情况：

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6.02议案名称：秦皇岛茂业控股有限公司的《审计报告》

审议结果：通过

表决情况：

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6.03议案名称：重庆茂业百货有限公司的《资产评估报告》

审议结果：通过

表决情况：

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6.04议案名称：重庆茂业百货有限公司的《审计报告》

审议结果：通过

表决情况：

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7、议案名称：关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性等意见的议案

审议结果：通过

表决情况：

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8、议案名称：关于2016年度非公开发行股票募集资金运用可行性报告（修订稿）的议案

审议结果：通过

表决情况：

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9、议案名称：关于签署附条件生效的股权转让协议之补充协议的议案

审议结果：通过

表决情况：

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10、议案名称：关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施公告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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11、议案名称：董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案

审议结果：通过

表决情况：

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12、议案名称：关于制定《茂业商业股份有限公司股东回报规划（2017年-2019年）》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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13、议案名称：关于修改募集资金管理办法的议案

审议结果：通过

表决情况：

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14、议案名称：关于控股子公司向控股股东借款之关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

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15、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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16、议案名称：关于为控股子公司提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(三) 关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会议案3、4为特别决议议案，已获出席股东大会的股东或股东代表所持表决股份总数的2/3以上审议通过。

2、涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、11、14、15

3、关联股东名称：

（1） 深圳茂业商厦有限公司（回避表决），持有我司股份数量1,481,430,321股，占公司总股份数85.53%；

（2）深圳德茂投资企业（有限合伙）（未参与表决），持有我司股份数量48,818,053股，占公司总股份数2.82%；

（3）深圳合正茂投资企业（有限合伙）（未参与表决），持有我司股份数量19,521,278股，占公司总股份数1.13%。

（2） 律师见证情况

1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京中伦（成都）律师事务所

律师：陈刚、孙方

2、 律师鉴证结论意见：

律师认为，公司2016年第七次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和公司章程的规定，出席会议人员及召集人的资格合法有效，会议表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

（3） 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、 本所要求的其他文件。

茂业商业股份有限公司

2016年8月27日