辽宁福鞍重工股份有限公司

2016年半年度报告摘要

公司代码：603315 公司简称：福鞍股份

一 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

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二 主要财务数据和股东情况

2.1 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.2 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

单位:股

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2.4 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三 管理层讨论与分析

2016年上半年，铸造行业整体经济形势依旧严峻，公司经营管理层带领全体员工认真落实2016年度经营计划，实现了收入20,121.48万元，净利润2,747.76万元，营业收入照比去年同期略有下降。报告期内火电产品及机械加工营业收入增加，水电产品及其他铸件产品营业收入下降，其他产品收入下降主要是由于按照与美国GE集团轨道交通产品协议，产品单价降低所致；水电产品营业收入减少主要是产品订单减少，且都为小吨数产品所致；机械加工营业收入增长说明公司积极拓展产业链，增强公司盈利能力。

公司根据市场情况及自身发展要求提出以下发展计划：

1、产品开发、技术创新计划

公司将持续增加科研经费投入，促进技术创新和新产品的开发。公司未来三年确定并实施的产品开发及技术创新计划如下：

（1）GET重型载重卡车驱动电动轮核心铸件项目

GET重型载重卡车发动机底置凸轮轴项目，该产品需满足美国工程师协会标准；需合理设置冒口和补贴，实现顺序凝固，达到

铸件高致密度的高要求；需要冶炼洁净钢，防止微观缺陷产生；需要优化设计浇注系统，保证型腔洁净度。

（2）H级燃气发电机组TS、CDC关键核心铸件项目

H型燃气轮机是美国通用电气集团最新型号重型燃气轮机，所配套的铸件必须满足P14A-AG3标准。该产品钢水纯净度高，残余元素含量要求十分严格；壁厚较薄，属于腔体结构，圆孔和翼板较多，实际生产过程中容易产生变形；在服役过程中承受高温急停急起交变载荷，对材料性能和内在质量要求非常高。

（3）载人轻轨转向架开发

载人轻轨转向架壁厚11-16mm，是铸钢产品壁厚的极限；薄壁空腔结构，容易产生气孔、冷隔、缩松等缺陷。铸造工艺难度十分大，需要采用变化缩尺和合理的冒口、补贴、冷铁；尺寸大而重量轻，生产过程中极易产生变形，需要设置合理反变形量；需要设计合理的浇注系统和排气系统，保证内部质量。

（4）含钴硼元素的超高临界用铸钢的研制与开发

在超临界钢的基础上加入钴和硼元素，提高铸件的耐高压能力，高温蒸汽条件；研究含钴硼元素的超高临界用铸钢的焊接、热处理等制造技术；含Co、B的超高临界钢是未来的发展趋势，将替代9Cr、12Cr等传统高温不锈钢材料，具有广泛的应用前景。

2、产品结构调整计划

公司将持续优化产品结构，扩大和增强公司重大装备核心铸件的先进制造优势。通过工艺创新、技术引进等方式不断增加高技术产品在公司营业额中的比例，重点研发重型卡车关键铸件、重型燃气轮机关键铸件等国家重点鼓励且技术附加值较高产品的制造工艺。

3、人力资源优化提升计划

大型铸件行业作为技术密集型和资金密集型相结合的产业，企业技术研发人员、各工序技术工程师以及一线操作人员的经验和水平直接影响企业的市场竞争力，因此公司一直以来贯彻“以人为本”的用人理念，重视人才的培养。为保持公司的竞争优势，公司将根据既定的业务发展计划制定相应的人力资源发展计划，不断引进、培养人才，为公司的后续发展建立坚实的人员基础。

4、积极的资本财务战略

提高公司资本运作能力，利用多种资本市场工具，进一步扩宽融资渠道，开拓发展空间，壮大公司实力和规模。

四 涉及财务报告的相关事项

4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

不适用  

4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

不适用  

4.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

本公司合并财务报表的合并范围包括本公司及福鞍机械、金利华仁公司，2016年上半年合并报表范围较上年无变化。本公司在其他主体中的权益情况参见附注九。

4.4 半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

不适用  

证券代码：603315 证券简称： 福鞍股份 公告编号：临2016-036

辽宁福鞍重工股份有限公司

2016年半年度度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，现将辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称 “本公司”）2016年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准辽宁福鞍重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕543号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用网下询价配售与网上申购定价发行相结合的方式向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票2,500万股，发行价为每股人民币10.77元。截至2015年4月20日，本公司共募集资金26,925万元，扣除发行费用2,937.64万元后，募集资金净额为23,987.36万元。

上述募集资金净额已经致同会计师事务所有限公司致同验字（2015）第110ZC162号《验资报告》验证。

（二）本年度使用金额及当前余额

2016年半年度，本公司募集资金使用情况为：

本公司集资金全部存放于募集资金存储专户中管理。本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为271,394,502.68元，拟以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金231,723,000.00元，本公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意以募集资金231,723,000.00元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。由于公司重大技术装备高端铸钢件制造项目调整了投资额，导致置换后结余募集资金815.06万元，此款项为补充公司流动资金，本公司募集资金投资项目已经于2015年5月31日前全部竣工投产，剩余815.06万元于2015年6月30日前作为公司流动资金使用。

综上，截至2016年6月30日，募集资金累计投入23,987.36万元，已全部使用，三个募集资金专户已销户。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《辽宁福鞍重工股份有限公司募集资金管理及使用办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于2014年4月14日经本公司股东大会2014年第一次临时股东大会审议通过。

根据管理办法并结合经营需要，本公司从2015年4月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2016年6月30日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2016年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

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截至2016年6月30日，募集资金累计投入23,987.36万元，已全部使用。公司在中国光大银行股份有限公司鞍山分行和鞍山银行股份有限公司建钢支行开设的募集资金专户已于上年度销户；期初在中信银行股份有限公司鞍山达道湾支行开设的募集资金专户余额2.22万元，全部为募集资金利息收入，截至期末该项利息收入已转出，补充流动资金并销户。至此，公司首次公开发行股票开立的三个募集资金专户已全部注销。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2016年6月30日，本公司不存在变更募投项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2016年半年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

附件1：募集资金使用情况对照表

特此公告。

辽宁福鞍重工股份有限公司董事会

2016年8月29日

附件1：

2016年半年度募集资金使用情况对照表

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