四川和邦生物科技股份有限公司

2016年半年度报告摘要

公司代码：603077 公司简称：和邦生物

一 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

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二 主要财务数据和股东情况

2.1 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.2 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.3 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三 管理层讨论与分析

公司主营产品：（1）公司双甘膦产品，产品质量优良，市场开拓有序，已有效确立了该产品的全球主流下游制造商主供商地位，实现了预期收益；

（2）武骏玻璃两条生产线成功运行以来，因产品质量良好，区位优势明显等有利因素，产销平衡，实现了投产即盈利的目标。且在市场开拓层面，2016年上半年，公司产品成功的进入国内一流的汽车产业供应链，对公司产品的深加工市场开发，具有积极的影响。

（3）碳酸钠产品市场价格上半年整体稳定，销售平稳；

（4）氯化铵产品市场价格上升，年初销量增加明显，公司加速去库存。

（5）以色列S.T.K生物农药为公司打开国际化农药市场，并积极推广生物农药。

（6）公司5万吨/年草甘膦项目投产。

生产经营上各个项目均按“达产达标”为目标，公司通过推行“细分精细化、专业化”管理和生产工艺的优化，保证了高效生产和成本的合理控制。

项目建设上，6改9项目、蛋氨酸项目整体施工进度按计划实施，碳纤维项目前期准备工作完备，和邦电商业务、环氧虫啉项目推进正常。

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

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销售费用变动原因说明:主要系本期较上年同期新增合并单位以色列S.T.K.生物农药、母公司氯化铵销量增加所致。

管理费用变动原因说明:主要系本期较上年同期新增合并单位以色列S.T.K.生物农药、武骏玻璃项目投入正式生产经营所致。

财务费用变动原因说明:主要系本期较上年同期新增合并单位以色列S.T.K.生物农药、报告期较上期银行基准利率下降所致。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金减少及本期支付的各项税金增加所致。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期购置固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金减少所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系上年同期公司非公开发行股票导致吸收投资收到的现金所致。

2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

不适用。

(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

IPO募投项目情况已经按计划实施，已经部分投产，内容详见同日上交所网站的公司2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。

2014年度非公开发行股票情况：公司向特定对象非公开发行股票，用于5万吨/年蛋氨酸项目及补充流动资金。本次非公开发行已实施完毕，项目已开工建设。详见同日上交所网站的公司2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。

2015年度非公开发行股票情况：公司向特定对象非公开发行股票，用于3000吨PAN基高性能碳纤维项目及归还银行贷款。本次非公开发行已经获得中国证监会批文。报告期内情况详见公司临时公告2016-3、4、7、17、51号。

(3) 经营计划进展说明

发展战略说明：

期内，公司根据全球经济发展及国家经济结构调整政策，按既定的：创新、变革、转型发展战略，已形成平台型、技术转化型、国际化发展格局。

截止报告日，公司草甘膦项目已试生产、公司碳纤维项目定增获得中国证监会批准。

未来，公司将随着公司规模、净资产的增加，持续以“变革”、“转型”为基调，发展更适合公司未来业务链所需的项目，全面提升公司综合实力，服务于社会、回报股东。

经营计划进展说明：

A、公司当前业务

公司碳酸钠、氯化铵110万双吨/年，双甘膦产品13.5万吨/年、草甘膦产品5万吨/年，智能玻璃、特种玻璃产品46万吨/年、210万吨/折盐卤水。

2016年下半年，以色列S.T.K.生物农药业务持续拓展，电商项目有序开展，草甘膦产品达产，双甘膦产销平衡、智能玻璃、汽车玻璃、特种玻璃产品产销平衡、碳酸钠产销平衡，氯化铵加速去库存。

在销售方面，除原有销售渠道外，各产品均持续寻求新的合作对象，不断扩大渠道，完善布局。

在生产管理方面，公司持续进行细分专业化管理，持续改善，进一步进行成本控制，保持一流成本、一流质量的产品竞争优势。

B、草甘膦项目

期内，草甘膦项目已竣工投产。

C、双甘膦项目

公司13.5万吨/年双甘膦项目运行稳定。公司将持续就工艺进行改进，降低消耗成本，提高效益。

D、武骏玻璃项目

武骏玻璃项目运行稳定，产销平衡。公司已拓展进入汽车产业链供应体系。

E、蛋氨酸项目

公司5万吨/年蛋氨酸项目，已经开工建设。公司设立营养剂分公司推进项目实施。

F、以色列S.T.K生物农药

经营稳定，生物农药持续推广。

G、电商项目

公司不断拓展业务运营，为公司储备大数据、互联网+业务团队。

H、公司碳纤维项目

项目等定增发行完毕后实施，目前项目正常。

I、环氧虫啉项目

项目工艺包由设计院进行详细设计，编制可研等前期项目考察工作。

J、磷矿开发项目

公司在马边县的磷矿采、选、输项目，项目报批、详细设计、征地工作处于实施阶段。项目前期准备工作完毕，公司将根据项目市场情况择机开工。

(二) 行业、产品或地区经营情况分析

1、 主营业务分行业、分产品情况

单位:元 币种:人民币

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2、 主营业务分地区情况

单位：元 币种：人民币

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主营业务分地区情况的说明

报告期内国外营业收入较上年变化主要是本期新增合并单位以色列S.T.K.生物农药。

(三) 核心竞争力分析

1、发展战略优势

2012年度，公司拟定了产业转型发展的战略，通过引进世界一流技术、并购优质企业，发展以双甘膦、草甘膦、蛋氨酸为起点的高端农化产品，同步还定位新材料项目等高端精细化工产品项目、电子商务项目。

随着公司的发展，公司战略目标进一步将围绕创新型的商业模式、盈利模式、尖端技术引进的发展战略实施，使公司从规模、一流产品、一流质量为基础，获得持续发展。

2、技术领先优势

公司以资源优势为基础，通过引进全球一流技术的运用，合理规模化发展，在产品本身、成本、质量上，均具备领先优势；

凭借上述优势，公司双甘膦产品，改变了行业消费习惯；

公司的智能玻璃产品，将改变人们对传统玻璃产品的认知；

公司的草甘膦产品，引进的全球一流的植物纯氧氧化工艺，无重金属残留、杂质含量低，产品质量达到世界一流水准，更适合服务于现代农业智能化、自动化的使用需求；

以色列S.T.K生物农药的生物农药绿色、无害，既保证农作物产量，又无对人体毒害的农药残留，从长远而言，甚至可局部或完全替代传统化学农药。

公司正实施的蛋氨酸项目，通过技术引进，突破发达国家对中国蛋氨酸现代工艺技术的垄断。

公司积极推进的碳纤维项目，也将使中国的新材料工业得到进一步的发展。

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

截至报告期末，公司对外投资顺城盐品和乐山商行两家公司。

公司持有顺城盐品49.00%的股权，较年初持股比例不变，期末长期股权投资余额为19,454.86 万元，同比增加 8.44%；公司持有乐山商行3.12%的股权,较年初持股比例不变，期末可供出售金融资产账面价值为8,002.42万元。

(1) 证券投资情况

□适用 √不适用

(2) 持有其他上市公司股权情况

□适用 √不适用

(3) 持有金融企业股权情况

√适用 □不适用

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2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

(1) 委托理财情况

□适用 √不适用

(2) 委托贷款情况

□适用 √不适用

(3) 其他投资理财及衍生品投资情况

□适用 √不适用

3、 募集资金使用情况

(1) 募集资金总体使用情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

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(2) 募集资金承诺项目情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

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(3) 募集资金变更项目情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

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募集资金变更项目情况说明

公司募集资金变更项目情况详见同日上交所网站的公司2013年募集资金存放于实际使用情况的专项报告及2013年7月10日公告临时公告：临2013-36号。

4、 主要子公司、参股公司分析

（1）报告期内，公司主要控股参股公司情况如下：

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（2）报告期内，公司持有的非上市金融企业情况如下：

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5、 非募集资金项目情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

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非募集资金项目情况说明

工程投入包含预付的工程款及项目预算中已包含的土地使用权、采矿权。

公司草甘膦项目、双甘膦项目已于报告期内预转固。

四 涉及财务报告的相关事项

4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计未发生变化。

4.2 报告期内未发生重大会计差错更正，无需追溯重述。

4.3 与上年度财务报告相比，财务报表合并范围未发生变化。

4.4 半年度财务报告未经审计。

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2016-65

四川和邦生物科技股份有限公司

第三届董事会第二十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十三次会议通知于2016年8月26日分别以专人送达、电子邮件或传真等方式发出，会议于2016年8月30日以现场结合通讯表决的方式召开。

本次会议由公司董事长贺正刚先生召集并主持，应到董事9名,实到董事9名。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，表决所形成的决议合法、有效。

二、 董事会会议审议情况

（一）审议通过《四川和邦生物科技股份有限公司2016年半年度报告》

具体内容详见刊登于上海证券交易所网站和公司指定媒体的《和邦生物2016年半年度报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《四川和邦生物科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

具体内容详见刊登于上海证券交易所网站和公司指定媒体的《四川和邦生物科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过《四川和邦生物科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》

具体内容详见刊登于上海证券交易所网站和公司指定媒体的《四川和邦生物科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2016年8月31日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号： 2016-66

四川和邦生物科技股份有限公司

第三届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月30日在公司会议室，以现场会议表决的方式召开了第三届监事会第十四次会议。会议通知已于2016年8月26日通过专人送达方式送达全体监事。本次会议由公司监事会主席缪成云先生召集和主持，本次会议应到监事3名，实到3名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《四川和邦生物科技股份有限公司监事会关于公司2016年半年度报告的书面审核意见》

书面审核意见的具体内容为：根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（2014年修订）和《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）及其他法律、法规、信息披露规则和格式指引的要求，我们作为四川和邦生物科技股份有限公司监事，在全面了解和审核公司2016年半年度报告后，认为：

公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，公司2016年半年度报告公允地反映了公司2016年半年度财务状况和经营成果。

我们保证公司2016年半年度报告内容真实、准确和完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《四川和邦生物科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

具体内容详见刊登于上海证券交易所网站和公司指定媒体的《四川和邦生物科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司监事会

2016年8月31日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2016-67

四川和邦生物科技股份有限公司

关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金的基本情况

一、募集资金的基本情况

（一）2012年首次公开发行股票募集资金

2011年4月25日本公司召开的2011 年第一次临时股东大会审议通过了关于首次公开发行股票的相关议案。经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012] 704号文”核准，本公司于2012年7月19日首次公开发行100,000,000.00股人民币普通股（A股），发行价格为17.50元/股。2012年7月24日发行结束后，本公司募集资金总额为人民币1,750,000,000.00元，扣除发行费用57,118,307.59元后，实际募集资金净额为人民币1,692,881,692.41元。该募集资金已于2012年7月24日全部到位，四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司对募集资金到位情况进行了审验并出具川华信验（2012）038号验资报告。

2016年1-6月本公司使用募集资金投入募投项目5,100.00元。截至2016年6月30日，本公司累计使用募集资金投入募投项目1,004,027,851.34元，使用超募资金517,081,692.41元，暂时补充流动资金未归还余额190,000,000.00元，利息收入、理财产品收益及手续费支出净额18,714,603.47元，尚未使用的募集资金余额486,752.13元。

（二）2014年非公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于核准四川和邦股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]460号）的核准，本公司非公开发行人民币普通股92,984,676股，每股发行价格为15.01元，募集资金总额为人民币1,395,699,986.76元，扣除发行费用29,186,983.68元后，实际募集资金净额为人民币1,366,513,003.08元。本次非公开发行募集资金已于 2015年5月8日全部到账，并经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了川华信验（2015）23号验资报告。

2016年1-6月本公司使用募集资金投入募投项目38,756,986.75元。截至2016年6月30日，本公司累计使用募集资金投入募投项目962,611,329.63元，永久补充流动资金70,813,003.08元，暂时补充流动资金未归还余额330,000,000.00元，利息收入、理财产品收益及手续费支出净额1,163,412.98元，尚未使用的募集资金余额 4,252,083.35元。

二、募集资金管理情况

（一）2012年首次公开发行股票募集资金

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定，本公司会同本次保荐机构华西证券有限责任公司（2014年7月整体变更为股份有限公司，更名为“华西证券股份有限公司”以下简称“华西证券”）分别与中国农业银行股份有限公司乐山直属支行、乐山市商业银行股份有限公司五通支行、厦门银行股份有限公司重庆分行、中国民生银行股份有限公司成都分行、中信银行股份有限公司成都经济技术开发区支行签署了《四川和邦股份有限公司首次公开发行募集资金专户存储三方监管协议 》（以下简称“监管协议”）。监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。

本公司已在中国农业银行股份有限公司乐山直属支行开设募集资金专项账户，账号为364901040012428；已在乐山市商业银行股份有限公司五通支行开设募集资金专项账户，账号为05012100000406200；已在厦门银行股份有限公司重庆分行开设募集资金专项账户，账号为85110120030001418；已在中国民生银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户，账号为2010014210002712；本公司全资子公司四川武骏特种玻璃制品有限公司（以下简称“武骏公司”）已在中国农业银行股份有限公司乐山直属支行开设募集资金专项账户，账号为364901040012915；武骏公司全资子公司叙永武骏硅材料有限公司已在中信银行股份有限公司成都经济技术开发区支行开设募集资金专项账户，账号为7413410182600014726（以上账户以下简称“募集资金专户”）。2013年11月，本公司在厦门银行股份有限公司重庆分行开设的账号为85110120030001418的募集资金专户内资金已使用完毕，已进行销户。2015年7月，本公司在乐山市商业银行股份有限公司五通支行开设的账号为05012100000406200的募集资金专户内资金已使用完毕，已进行销户。

本公司2012年首次公开发行募集资金全部存放于募集资金专户中，集中管理，实行专项存储和专款专用制度。截止2016年6月30日，募集资金专户的余额如下：

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（二）2014年非公开发行股票募集资金

本公司已在重庆农村商业银行股份有限公司两江新区支行开设募集资金专项账户，账号为5101010120010006927；已在兴业银行股份有限公司乐山支行开设募集资金专项账户，账号为431190100100116636；已在乐山市商业银行股份有限公司五通支行开设募集资金专项账户，账号为05012100000759202；已在华夏银行股份有限公司成都锦江支行开设募集资金专项账户，账号为11361000000171078；已在成都银行股份有限公司乐山分行开设募集资金专项账户，账号为1071300000398607；已在中国工商银行股份有限公司乐山五通桥支行开设募集资金专项账户，账号为2306384129100011741；已在中国农业银行股份有限公司乐山直属支行开设募集资金专项账户，账号为22364901040013756；（以上账户以下简称“募集资金专户”）。

本公司2014年度非公开发行股票募集资金全部存放于募集资金专户中，集中管理，实行专项存储和专款专用制度。截止2016年6月30日，募集资金专户的余额如下：

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）2012年首次公开发行股票募集资金

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

2016年1-6月投入募投项目资金5,100.00元，累计投入募投项目资金1,004,027,851.34元。具体情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1-1）。

2、募投项目先期投入及置换情况。

公司已经2013年7月24日第二次临时股东大会将募集资金投向变更为武骏公司的“四川武骏浮法玻璃及深加工项目”，具体事项详见本报告四、变更募投项目的资金使用情况。

截止 2013年7月25日，新募集资金投资项目已经投入资金414,980,799.74元，其中股东投入资本金21,000万元，公司采用财务资助方式预先投入204,980,799.74元，并由四川华信（集团）会计师事务所审核并出具了《关于四川和邦股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（川华信专（2013）196号）。

2013年7月28日，本公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于用募集资金向全资子公司四川武骏特种玻璃制品有限公司增资的议案》，同意公司将全部项目募集资金117,580 万元以及与之对应的存放利息扣除手续费后的净额及理财收益之和，扣除置换股东投入资本金 21,000万元后，全部对武骏公司增资。其中19,000万元增加武骏公司实收资本，余额列入资本公积。增资后，前期公司采用财务资助方式预先投入的 204,980,799.74 元归还公司。本公司独立董事、本公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

2013年8月9日，本公司从募集资金专户中转出21,000万元至自有资金账户以置换预先投入募投项目的资本金。2013年11月19日，本公司从募集资金专户中转出204,980,799.74元至自有资金账户以置换预先投入募投项目的自筹资金。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2012年8月15日，本公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过50,000万元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，期限自股东大会批准之日起不超过六个月，使用期满后，本公司将上述资金归还至募集资金专户。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。2012年9月3日，本公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。上述资金已于2013年2月28日归还至公司募集资金专户。

2013年2月5日，本公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在前次以募集资金补充流动资金归还后，继续运用不超过50,000万元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，期限自2013年3月4日起至2014年3月3日止，使用期满后，本公司将上述资金归还至募集资金专户。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。2013年2月28日，本公司2012年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。上述资金已于2014年2月26日归还至公司募集资金专户。

2014年2月27日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，决议通过了公司拟继续运用不超过40,000万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述资金至募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。上述资金已于2015年2月9日归还至公司募集资金专户。

2015年2月10日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟继续运用不超过29,000万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将继续根据募集资金项目投资进度逐步归还至上述资金至募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。上述资金已于2016年1月26日归还至公司募集资金专户。

2016年1月26日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟继续运用不超过19,000万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将继续根据募集资金项目投资进度逐步归还至上述资金至募集资金专户。

截至2016年6月30日，用于暂时补充公司流动资金的闲置募集资金余额为19,000万元，该资金尚未归还至公司募集资金专户。

4、节余募集资金使用情况。

无。

5、募集资金其他使用情况

（1）、超募资金的使用情况

本公司首次公开发行股票招股说明书中承诺募投项目投资总额为1,175,800,000.00元，实际募集资金净额为1,692,881,692.41元，故形成超募资金517,081,692.41元。

2012年8月15日，本公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于超募资金使用相关事项的议案》，同意按以下计划使用超募资金：1、使用超募资金30,000万元用于偿还银行贷款；2、使用超募资金15,000万元对全资子公司四川和邦磷矿有限公司进行增资；3、使用超募资金67,081,692.41元永久性补充流动资金。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。2012年9月3日，本公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于超募资金使用相关事项的议案》。

截止2016年6月30日，本公司累计从募集资金专户中转出300,000,000.00元用于偿还银行贷款、转出150,000,000.00元用于对全资子公司四川和邦磷矿有限公司增资、转出67,081,692.41元用于永久性补充流动资金，合计已使用超募资金517,081,692.41元。

（2）、闲置募集资金投资理财产品的情况

2013年4月25日，本公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金不超过3.5亿元，投资不超过一年期限的满足保本要求的流动性好、预期年化收益率高于同等期限的银行存款利息的理财产品，自董事会审议通过之日起24个月内有效。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

截至2016年6月30日，公司累计使用3.5亿元闲置募集资金，共投资理财产品6.5亿元，理财产品累计产生收益3,246,228.09元已全部转回募集资金专户。

（二）2014年非公开发行股票募集资金

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本年度投入蛋氨酸项目38,756,986.75元，截至2016年6月30日累计投入募投项目资金962,611,329.63元，永久补充流动资金70,813,003.08元。具体情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1-2）。

2、募投项目先期投入及置换情况。

2015年5月28日，本公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。本公司独立董事、监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

截至2015年4月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“蛋氨酸项目”的实际投资额为103,637,421.84元，其中预付蛋氨酸技术转让费91,879,779.53元、缴纳相关税费11,752,545.31元，其他手续费5,097.00元。四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目进行了专项鉴证，并出具了川华信专（2015）199号《关于四川和邦股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

公司使用募集资金对预先已投入募集资金投资项目“蛋氨酸项目”的自筹资金金额 103,637,421.84元全部进行了置换。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2015年5月28日，本公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过10亿元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述资金至募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。上述资金已于2016年5月25日归还至募集资金专户。

2016年5月25日，本公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用不超过34,000万元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月，使用期限内，公司逐步将上述资金归还至募集资金专户。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

截至2016年6月30日，公司用于暂时补充流动资金的闲置募集资金余额为330,000,000.00元，该资金尚未归还至募集资金专户。

4、节余募集资金使用情况。

无。

5、募集资金其他使用情况

（1）、超募资金的使用情况

无。

（2）、闲置募集资金投资理财产品的情况

2015年5月28日，本公司第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下使用不超过8亿元闲置募集资金投资不超过一年期限的满足保本要求的流动性好、预期年化收益率高于同等期限银行存款利息的理财产品。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。

截至2016年6月30日，公司累计使用1.2亿元闲置募集资金，共投资理财产品1.2亿元，理财产品本金已全部到期收回，理财产品累计产生收益402,410.96元已全部转回募集资金专户。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）2012年首次公开发行股票募集资金

原首次公开发行股票募集资金投资项目“精细磷酸盐综合开发项目”主要以公司拥有的盐、磷资源为基础，综合开发精细磷酸盐系列产品。为提升资源利用效率和募投项目的投资经济性、节约未来项目的物流及运行成本，本公司将部分募投项目实施地变更至马边县劳动工业园区，并于2012年10月17日，与马边彝族自治县人民政府签订投资协议书，根据投资协议的约定，马边政府将向公司提供项目用地。但本公司预计短期内马边县项目用地难以全部落实，将影响原募投项目的实施进度，为使募集资金尽快实现效益，从保护股东利益角度出发，公司将募集资金投向已在建且预计2014年即可实现收益的“四川武骏浮法玻璃及深加工项目”。前期以募集资金支出的各项费用总额45,868,764.23元已于2013年7月31日归还募集资金专户。详见公司临时公告2013-36号。

2013年7月7日，本公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意将原募集资金投资项目“精细磷酸盐综合开发项目”变更为新项目“四川武骏浮法玻璃及深加工项目”，变更募集资金投向的金额 117,580万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。2013年7月24日，本公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。

具体情况详见“变更募集资金投资项目情况表”（见附表2）

（二）2014年非公开发行股票募集资金

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。本公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、不真实、不正确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情况。

附表1-1：募集资金使用情况对照表（2012年首次公开发行股票）

附表1-2：募集资金使用情况对照表（2014年非公开发行股票）

附表2：变更募集资金投资项目情况表

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2016年8月31日

附表1-1：

募集资金使用情况对照表（2012年首次公开发行股票）

编制单位：四川和邦生物科技股份有限公司 截止日：2016年6月30日 金额单位：人民币元

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附表1-2：

募集资金使用情况对照表（2014年非公开发行股票）

编制单位：四川和邦生物科技股份有限公司 截止日：2016年6月30日 金额单位：人民币元

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附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：四川和邦生物科技股份有限公司 截止日：2016年6月30日 金额单位：人民币元

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