鸿达兴业股份有限公司
第五届董事会第三十九次
会议决议公告
证券代码：００２００２ 证券简称：鸿达兴业 公告编号：临２０１６－１０６
鸿达兴业股份有限公司
第五届董事会第三十九次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鸿达兴业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）关于召开第五届董事会第三十九次会议的通知于２０１６年８月２０日以传真及电子邮件方式发出，会议于２０１６年８月３０日在广州圆大厦３２楼会议室召开。应亲自出席董事９名，实亲自出席董事９名，２名监事会成员、部分高级管理人员、第六届董事会董事候选人和股东监事候选人列席了会议。会议由董事长周奕丰先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经充分的讨论和审议，会议形成如下决议：
一、会议以９票同意，０票反对，０票弃权审议通过《关于提名公司第六届董事会董事的议案》。
经董事会研究，提名周奕丰先生、王羽跃先生、蔡红兵先生、林少韩先生、殷付中先生、陈飞武先生为公司第六届董事会董事候选人（董事候选人简历见附件）。
该议案需提交公司２０１６年度第五次临时股东大会表决。
二、会议以９票同意，０票反对，０票弃权审议通过《关于提名公司第六届董事会独立董事的议案》。
经董事会研究，提名崔毅女士、李旦生先生、刘东升先生为公司第六届董事会独立董事候选人（独立董事候选人简历见附件）。
独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审批，公司已将独立董事候选人详细信息在深圳证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）进行公示。
该议案需提交公司２０１６年度第五次临时股东大会表决。
上述董事候选人、独立董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
公司独立董事发表了关于公司第六届董事会董事、独立董事候选人提名的独立意见，详细内容见公司于本公告日刊登的《独立董事关于公司第五届董事会第三十九次会议相关事项的独立意见》。公司董事会提名委员会审查了上述独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历及兼职等情况后，认为其符合独立董事任职资格，同意提名增补上述人员为公司第六届董事会独立董事候选人。
《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》的有关内容详见公司于本公告日刊登的《独立董事提名人声明公告》（临２０１６－１０９）、《独立董事候选人声明公告》（临２０１６－１１０）。
三、会议以９票同意，０票反对，０票弃权审议通过《关于公司第六届董事会成员津贴标准的议案》。
公司拟对第六届董事会成员的津贴作如下规定：
（一）独立董事津贴
独立董事是指公司按照《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》规定选举产生的，与公司及其主要大股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。
独立董事津贴的标准：６万元人民币／年（含税）
（二）非独立董事津贴
非独立董事是指除独立董事外的公司其他董事。
非独立董事津贴的标准：２．４万元人民币／年（含税）
（三）其他
１、董事津贴应交的所得税，由公司代扣并代缴。
２、上述津贴标准自公司第六届董事会任期开始时实施。
该议案需提交公司２０１６年度第五次临时股东大会审议。
四、会议以６票同意，０票反对，０票弃权审议通过《关于公司限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁／行权期可解锁／行权的议案》。
作为首次授予部分限制性股票激励对象的董事王羽跃先生、 殷付中先生、 陈飞武先生对该议案回避表决。
董事会认为公司限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁／行权期的解锁／行权条件已满足，同意对５３名激励对象持有的８，６３２，６０７股限制性股票进行解锁，对５６名激励对象持有的首次授予的股票期权中的３，７５８，２３９份进行行权。
详细内容见公司于本公告日刊登的《关于首次授予部分限制性股票与股票期权第二个解锁／行权期可解锁／行权、预留部分股票期权第一个行权期可行权的公告》（临２０１６－１０８）。首次授予部分本次可解锁／行权的激励对象名单详见公司于本公告日刊登的《股权激励计划首次授予部分第二个解锁／行权期可解锁／行权激励对象名单》。
五、会议以８票同意，０票反对，０票弃权审议通过《关于公司限制性股票与股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可行权的议案》。
作为预留部分股票期权激励对象的董事林少韩先生对该议案回避表决。
董事会认为公司预留部分股票期权第一个行权期的行权条件已满足，同意对１８名激励对象持有的预留部分股票期权中的１，４１１，５４５份进行行权。
详细内容见公司于本公告日刊登的《关于首次授予部分限制性股票与股票期权第二个解锁／行权期可解锁／行权、预留部分股票期权第一个行权期可行权的公告》（临２０１６－１０８）。预留部分本次可行权的激励对象名单详见公司于本公告日刊登的《股权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可行权激励对象名单》。
六、会议以９票同意，０票反对，０票弃权审议通过《关于召开公司２０１６年度第五次临时股东大会的议案》。
会议同意以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司２０１６年度第五次临时股东大会，其中现场会议将于２０１６年９月１９日下午召开。详细内容见公司于本公告日刊登的《关于召开２０１６年度第五次临时股东大会的通知》（临２０１６－１１１）。
特此公告。
鸿达兴业股份有限公司董事会
二○一六年九月一日
附件：第六届董事会董事、独立董事候选人简历
１、周奕丰
男，１９６９年出生，博士学历。曾任鸿达兴业集团有限公司总经理、广州市成禧经济发展有限公司总经理；现任本公司董事长兼总经理、鸿达兴业集团有限公司董事长、内蒙古乌海化工有限公司董事长、广东塑料交易所股份有限公司董事长、广东省潮商会会长、第十二届全国人大代表、广州市第十四届人大代表、清华大学ＥＭＢＡ广东同学会会长。
与本公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，为本公司实际控制人，持有鸿达兴业集团有限公司７２％的股份，鸿达兴业集团有限公司持有本公司４０．７９％的股份。未直接持有本公司股份。最近五年内未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。
２、蔡红兵
男，１９７１年出生，博士研究生。曾任农行自贡市分行营业部部门经理、鸿达兴业集团有限公司部门经理、广东塑料交易所股份有限公司总经理；现任鸿达兴业集团有限公司董事、副总经理，本公司董事。
与本公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，除担任本公司控股股东鸿达兴业集团有限公司董事、副总经理外，与持有本公司百分之五以上股份的股东、本公司实际控制人之间不存在其他关联关系。未持有本公司股份。最近五年内未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。
３、王羽跃
男，１９６７年出生，本科学历，工程师。曾任内蒙古黄河化工集团公司副科长、科长、处长、副厂长、副总经理，内蒙古乌海化工有限公司副总经理；现任内蒙古乌海化工有限公司董事兼总经理、扬州鸿塑新材料有限公司执行董事兼总经理、内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司副董事长、乌海市皇冠实业有限公司执行董事，本公司董事、副总经理。
与本公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，除担任持有本公司６．９２％股份的股东乌海市皇冠实业有限公司的执行董事外，与持有本公司百分之五以上股份的股东、本公司实际控制人之间不存在其他关联关系。除持有本公司股权激励限制性股票１，９７６，１６３股外，未通过其他方式持有本公司股份。最近五年内未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。
４、林少韩
男，１９８４年出生，博士学历。曾任职于东莞市科创投资研究院行业研究部、广东塑料交易所股份有限公司信息中心和总经理办公室，曾任广东塑料交易所股份有限公司总经理助理、本公司行政中心副总监；现任本公司董事、董事会秘书。
与本公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与持有本公司百分之五以上股份的股东、本公司实际控制人之间不存在关联关系。未持有本公司股份。最近五年内未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。
５、殷付中
男，１９６２年出生，本科学历，正高级工程师。曾任天津渤海化工集团天津化工厂投资发展部长、副总工程师，内蒙古乌海化工有限公司副总经理、总工程师，内蒙古中谷矿业有限责任公司副总经理；现任内蒙古中谷矿业有限责任公司董事兼总经理，本公司董事、副总经理。
与本公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与持有本公司百分之五以上股份的股东、本公司实际控制人之间不存在关联关系。除持有本公司股权激励限制性股票１，４８２，１２３股外，未通过其他方式持有本公司股份。最近五年内未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。
６、陈飞武
男，１９７９年出生，大专学历。曾任鸿达兴业集团有限公司经理、市场副总监，江苏金材科技有限公司副总经理；现任江苏金材科技有限公司董事、总经理，本公司董事。
与本公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与持有本公司百分之五以上股份的股东、本公司实际控制人之间不存在关联关系。除持有本公司股权激励限制性股票９８８，０８２股外，未通过其他方式持有本公司股份。最近五年内未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。
７、崔毅
女，１９５１年出生，教授、博士生导师。曾任华南理工大学工商管理学院教授、博导，华南理工大学风险投资研究中心主任兼学术委员会副主席，教学科研领域为会计与财务管理，具体研究方向为管理会计、财务诊断、企业动态风险管理、财务决策与项目评估、创业投资与资本运营等；现任广东精艺金属股份有限公司董事、广州尚品宅配家居股份有限公司独立董事、博创智能装备股份有限公司独立董事、广州华南理工大学科技园有限公司董事长。
与本公司董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、公司实际控制人之间不存在关联关系。未持有本公司股份。已取得深圳证券交易所颁发的独立董事资格证书。最近五年内未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定的不得担任公司独立董事的情形。
８、李旦生
男，１９５０年出生，大专学历。曾任解放军北京卫戍区团长、解放军北京预备役师副师长、解放军内蒙古阿拉善军分区司令员，宁波华翔电子股份有限公司独立董事；现任阿拉善生态基金会会长，２０１２年３月至今任本公司独立董事。
与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、公司实际控制人之间不存在关联关系。未持有本公司股份。已取得深圳证券交易所颁发的独立董事资格证书。最近五年内未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定的不得担任公司独立董事的情形。
９、刘东升
男，１９６０年出生，研究生学历，教授级高工。曾任天津化工厂技术中心主任、中国氯碱工业协会副秘书长；现任中国工业环保促进会会长助理及下设的聚氯乙烯绿色发展委员会秘书长，新疆天业股份有限公司独立董事，２０１２年３月至今任本公司独立董事。
与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、公司实际控制人之间不存在关联关系。未持有本公司股份。已取得深圳证券交易所颁发的独立董事资格证书。最近五年内未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定的不得担任公司独立董事的情形。
证券代码：００２００２ 证券简称：鸿达兴业 公告编号：临２０１６－１０７
鸿达兴业股份有限公司
第五届监事会第二十六次
会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鸿达兴业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）关于召开第五届监事会第二十六次会议的通知于２０１６年８月２０日以传真及电子邮件的方式发出，会议于２０１６年８月３０日以现场结合通讯方式召开，其中现场会议在广州圆大厦３２楼会议室召开。会议应出席监事５名，实出席监事５名，其中，监事徐增先生、张鹏先生参加现场会议，监事周建国先生、王庆山先生、郝海兵先生以通讯表决方式参会。会议由监事会主席徐增先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。经认真的讨论和审议，会议形成如下决议：
一、会议以５票同意，０票反对，０票弃权审议通过《关于提名公司第六届监事会股东监事的议案》。
会议决定提名徐增先生、周建国先生、张鹏先生为公司第六届监事会股东监事候选人（候选人简历见附件），并提请董事会提交公司２０１６年度第五次临时股东大会表决；另２名职工监事将由公司职工代表大会选举产生。
上述监事候选人不会导致最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数超过公司监事总数的二分之一；不会导致单一股东提名的监事人数超过公司监事总数的二分之一。
该议案需提交公司２０１６年度第五次临时股东大会审议。
二、会议以５票同意，０票反对，０票弃权审议通过《关于公司第六届监事会成员津贴标准的议案》。
公司拟对第六届监事会成员的津贴作如下规定：
（一）股东监事津贴
股东监事是指经公司股东大会选举产生的监事。
股东监事津贴的标准：２．４万元人民币／年
（二）职工监事津贴
职工监事指经公司职工代表大会选举产生并进入监事会工作的监事。
职工监事津贴的标准：１．２万元人民币／年
（三）其他
１、监事津贴应交的所得税，由公司代扣并代缴。
２、上述津贴标准自公司第六届监事会任期开始时实施。
该议案需提交公司２０１６年度第五次临时股东大会审议。
三、会议以５票同意，０票反对，０票弃权审议通过《关于公司限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁／行权期可解锁／行权的议案》。
监事会认为公司限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁／行权期的解锁／行权条件已满足，同意对５３名激励对象持有的８，６３２，６０７股限制性股票进行解锁，对５６名激励对象持有的首次授予的股票期权中的３，７５８，２３９份进行行权。
详细内容见公司于本公告日刊登的《关于首次授予部分限制性股票与股票期权第二个解锁／行权期可解锁／行权、预留部分股票期权第一个行权期可行权的公告》（临２０１６－１０８）。
四、会议以５票同意，０票反对，０票弃权审议通过《关于公司限制性股票与股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可行权的议案》。
监事会认为公司预留部分股票期权第一个行权期的行权条件已满足，同意对１８名激励对象持有的预留部分股票期权中的１，４１１，５４５份进行行权。
详细内容见公司于本公告日刊登的《关于首次授予部分限制性股票与股票期权第二个解锁／行权期可解锁／行权、预留部分股票期权第一个行权期可行权的公告》（临２０１６－１０８）。
公司监事会经核查后认为：按照《鸿达兴业股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）》及《鸿达兴业股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司股权激励计划首次授予部分第二个解锁／行权期的解锁／行权条件、预留部分股票期权第一个行权期的行权条件已满足，本次激励对象解锁／行权资格合法、有效，同意公司在规定时间内为本次申请解锁的５３名激励对象共计８，６３２，６０７股的首次授予部分限制性股票、本次可行权的５６名激励对象共计３，７５８，２３９份的首次授予部分股票期权、本次可行权的１８名激励对象共计１，４１１，５４５份的预留部分股票期权办理相关解锁／行权手续，本次股票期权采用批量行权模式。
特此公告。
鸿达兴业股份有限公司
二○一六年九月一日
附件：第六届监事会股东监事候选人简历
１、徐增
男，１９５５年出生，大专学历，会计师。曾在中国农业银行自贡市贡井区支行、中国农业银行自贡市城区支行、中国农业银行自贡市分行监察室先后任主任科员、办公室主任、副行长等职务，曾任广东塑料交易所融资担保部经理、鸿达兴业集团有限公司审计监督部经理；现任鸿达兴业集团有限公司审计中心总监，２０１３年９月至今任本公司监事会主席。
与本公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，除担任公司控股股东鸿达兴业集团有限公司审计中心总监外，与持有本公司百分之五以上股份的股东、本公司实际控制人之间不存在其他关联关系。未持有本公司股份。最近五年内未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形。
２、周建国
男，１９５７年出生，大专学历，经济师，中共党员。曾任扬州市经委企业管理科科长，扬州轻工业局副局长，扬州市轻工控股有限责任公司副董事长、副总经理，扬州机电资产经营公司副董事长、总经理、党委副书记，本公司董事；现任扬州工业资产经营管理公司董事长，２０１２年３月至今任本公司监事。
与本公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与持有本公司百分之五以上股份的股东、本公司实际控制人之间不存在关联关系。未持有本公司股份。最近五年内未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形。
３、张鹏
张鹏：男，１９７９年出生，本科学历，毕业于中国青年政治学院；曾任金利来（中国）有限公司法务主管、广州融捷投资管理集团法务经理；现任鸿达兴业集团有限公司法务总监，２０１６年１月至今任本公司监事。
与本公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，除担任公司控股股东鸿达兴业集团有限公司法务总监外，与持有本公司百分之五以上股份的股东、本公司实际控制人之间不存在其他关联关系。未持有本公司股份。最近五年内未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形。
证券代码：００２００２ 证券简称：鸿达兴业 公告编号：临２０１６－１０８
鸿达兴业股份有限公司
关于首次授予部分限制性
股票与股票期权第二个解锁／行权期可解锁／行权、预留
部分股票期权第一个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
１、本次可上市流通的限制性股票数量为８，６３２，６０７股，占公司目前总股本的比例为０．３６％；本次可行权的股票期权数量合计为５，１６９，７８４份，占公司目前总股本的比例为０．２１％。
２、本次股票期权采用批量行权模式。
３、本次解锁／行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解锁／行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
鸿达兴业股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１６年８月３０日召开的第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第二十六次会议审议通过了《关于公司限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁／行权期可解锁／行权的议案》、《关于公司限制性股票与股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可行权的议案》，董事会认为公司限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁／行权期的解锁／行权条件、预留部分股票期权第一个行权期的行权条件均已满足，同意对５３名激励对象的８，６３２，６０７股限制性股票进行解锁，对５６名激励对象持有的首次授予的股票期权中的３，７５８，２３９份进行行权，对１８名激励对象持有的预留部分股票期权中的１，４１１，５４５份进行行权；并根据公司２０１４年度第二次临时股东大会对董事会的相关授权，按照《公司限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“公司股权激励计划”）的规定，办理上述限制性股票解锁和股票期权行权的相关事宜。具体情况公告如下：
一、公司股权激励计划实施情况概要
１、２０１４年４月１０日，公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议审议通过《公司股权激励计划（草案）及其摘要》，公司独立董事、监事会对此发表了意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
２、２０１４年６月４日，公司获悉报送的股权激励计划草案经中国证监会备案无异议。
３、２０１４年７月８日，公司第五届董事会第七次（临时）会议、第五届监事会第六次（临时）会议审议通过了《关于调整限制性股票的授予价格和数量、股票期权的行权价格和数量的议案》、《公司限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要》。鉴于公司于２０１４年７月２日实施完成２０１３年度资本公积金转增股本方案，对本次股权激励限制性股票的授予价格和数量、股票期权的行权价格和数量进行了调整；同时，根据中国证监会《关于进一步明确股权激励相关政策的问题与解答》，草案修订稿删除了股权激励计划与重大事项的时间间隔相关内容。公司独立董事对修订和调整事项发表了同意的独立意见。
４、２０１４年８月８日，公司２０１４年度第二次临时股东大会审议通过《关于调整限制性股票的授予价格和数量、股票期权的行权价格和数量的议案》、《公司限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案。股东大会授权董事会确定限制性股票与股票期权的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票与股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
５、２０１４年９月２日，公司第五届董事会第十次（临时）会议、第五届监事会第九次（临时）会议审议通过《关于对＜公司限制性股票与股票期权激励计划＞进行调整的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，公司独立董事、监事会对此发表了意见，认为调整后的激励对象主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。
２０１４年１０月２１日，公司刊登了《关于限制性股票与股票期权首次授予登记完成的公告》，共计向５５名激励对象授予１，２３９．６０万股限制性股票，授予价格４．０９元／股；向５７名激励对象授予５１１万份股票期权，行权价格８．５１元／股。
６、２０１５年４月２５日，公司第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，鉴于公司２０１４年度业绩未达到第一期业绩考核指标，决定回购注销激励对象持有获授的限制性股票３０％部分共计３７１．８８万股；同时，决定注销激励对象获授的股票期权３０％部分共计１５３．３０万份。公司独立董事、监事会对此发表了同意意见。
７、２０１５年７月２０日，公司第五届董事会第二十三次（临时）会议和第五届监事会第十四次（临时）会议审议通过了《关于因部分激励对象离职回购注销限制性股票和注销股票期权的议案》、《关于调整首次授予的股票期权的行权价格的议案》，因原激励对象嵇雪松、吴桂生已离职，决定回购注销嵇雪松、吴桂生持有的限制性股票合计６８．６万股，注销吴桂生获授的股票期权９．８万份；因公司于２０１５年６月实施完成２０１４年度利润分配方案（每１０股派现金红利２．０４１６０６元），决定对公司首次授予的股票期权的行权价格进行相应调整，由８．５１元／股调整为８．３１元／股。公司独立董事、监事会对此发表了同意意见。
８、２０１５年８月４日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）办理完成上述合计１６３．１０万份股票期权的注销手续，以及首次授予的股票期权的行权价格调整的相关手续。
２０１５年８月１１日，公司在中国结算深圳分公司办理完成上述合计４４０．４８万股限制性股票的回购注销手续。
９、２０１５年１１月９日，公司第五届董事会第二十八次（临时）会议和第五监事会第十八次（临时）会议审议通过了《关于向激励对象授予股权激励计划预留股票期权的议案》，确定公司预留股票期权的授权日为２０１５年１１月９日，共向１８名激励对象授予预留的１１２万份股票期权，行权价格为３０．６４元／股。公司监事会对预留股票期权授予激励对象名单进行了核实，公司独立董事、监事会均对本次授予发表了同意意见。
２０１５年１１月２８日，公司刊登了《鸿达兴业股份有限公司关于股权激励计划预留股票期权授予登记完成的公告》，上述预留股票期权授予登记完成。
１０、２０１６年７月２０日，公司第五届董事会第三十六次（临时）会议和第五届监事会第二十三次（临时）会议审议通过了《关于调整首次授予股票期权及预留股票期权的行权价格和数量的议案》，因公司于２０１６年７月１９日实施完成２０１５年度权益分派方案，同意对公司股票期权的行权价格和数量进行相应调整。其中，首次授予的股票期权的行权价格由８．３１元／股调整为３．２２元／股，数量由３，４７９，０００份调整为８，７６９，２２４份；预留股票期权的行权价格由３０．６４元／股调整为１２．０８元／股，数量由１，１２０，０００份调整为２，８２３，０９０份。公司独立董事、监事会发表了同意意见。
１１、２０１６年８月３０日，公司第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第二十六次会议审议通过《关于公司限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁／行权期可解锁／行权的议案》、《关于公司限制性股票与股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可行权的议案》，因相关限制性股票与股票期权的解锁／行权条件已满足，同意对８，６３２，６０７股限制性股票进行解锁，对首次授予的股票期权中的３，７５８，２３９份进行行权，对１８名激励对象持有的预留部分股票期权中的１，４１１，５４５份进行行权。公司独立董事、监事会对上述事项发表了同意意见。
二、关于满足股权激励计划解锁行权／条件的说明
（一）锁定／等待期已届满
１、公司授予限制性股票的第二个解锁期是：自授予日起满２４个月后的首个交易日起至授予日起３６个月内的最后一个交易日止。公司授予限制性股票的授予日为２０１４年９月２日，因此，本次公司限制性股票将于２０１６年９月２日后解锁，届时锁定期已满。
２、公司首次授予股票期权的第二个行权期是：自首次授权日起满２４个月后的首个交易日起至首次授权日起３６个月内的最后一个交易日止。公司首次授予股票期权的授权日为２０１４年９月２日，因此，首次授予股票期权的第二个行权期的可行权期限为２０１６年９月２日至２０１７年９月１日，届时行权等待期已满。
３、公司预留部分股票期权的第一个行权期是：自该部分股票授权日起满１２个月后的首个交易日起至授权日起２４个月内的最后一个交易日止。公司预留股票期权的授权日为２０１５年１１月９日，因此，预留股票期权第一个行权期的可行权期限为２０１６年１１月９日至２０１７年１１月８日，届时行权等待期已满。
（二）满足解锁／行权条件的情况说明
■
综上，董事会认为公司股权激励计划涉及的首次授予的限制性股票与股票期权的第二个解锁／行权期的解锁／行权条件、预留股份股票期权的第一个行权期的行权条件均已满足，根据公司２０１４年度第二次临时股东大会的授权，同意按照公司股权激励计划的相关规定办理相关解锁／行权事宜。本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、解锁／行权安排
（一）限制性股票
１、因公司于２０１６年７月实施了２０１５年度权益分派方案（每１０股送红股５．０６８７２１股；每１０股派发现金红利２．０２７４８８元（含税）；每１０股转增股份１０．１３７４４３股），限制性股票激励对象持有的限制性股票数量也同步发生了变化，因此，公司首次授予部分限制性股票总数已由７，９９１，２００股变更为２０，１４２，７５０股。
２、本次可解锁限制性股票的激励对象及可解锁限制性股票数量
■
注：
１、根据公司股权激励计划中的解锁安排，第二个解锁期可解锁限制性股票数量为授予限制性股票总数的３０％，由于第一个考核期的３０％限制性股票已于２０１５年８月完成回购注销，本次可解锁限制性股票数量为剩余限制性股票数量的３／７。
２、由于四舍五入的原因，可解锁数量的最后一位可能有所差异，最终可解锁数量以中国证券登记结算有限责任公司实际确认数为准。
（二）股票期权
１、股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票，涉及标的股票种类为人民币Ａ股普通股。
２、行权期限：本次采用批量行权方式
首次授予部分股票期权第二个行权期的行权期限：２０１６年９月２日起至２０１７年９月１日止。
预留部分股票期权第一个行权期的行权期限：２０１６年１１月９日至２０１７年１１月８日止。
３、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（１）定期报告公布前３０日至公告后２个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预定公告日前３０日起至最终公告日后２个交易日内；
（２）业绩预告、业绩快报公告前１０日至公告后２个交易日内；
（３）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后２个交易日；
（４）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后２个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”以及“可能影响股价的重大事件”，为公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
４、行权价格及历次行权价格调整情况
本次首次授予部分股票期权的行权价格为３．２２元／股，预留部分股票期权的行权价格为１２．０８元／股。
公司股票期权行权价格和数量的历次调整情况如下：
（１）因公司于２０１５年６月实施完成２０１４年度利润分配方案（每１０股派现金红利２．０４１６０６元），公司首次授予的股票期权的行权价格由８．５１元／股调整为８．３１元／股，数量不变，为３４７．９０万份。
（２）因公司于２０１６年７月１９日实施完成２０１５年度权益分派方案，首次授予的股票期权的行权价格由８．３１元／股调整为３．２２元／股，数量由３，４７９，０００份调整为８，７６９，２２４份；预留股票期权的行权价格由３０．６４元／股调整为１２．０８元／股，数量由１，１２０，０００份调整为２，８２３，０９０份。
５、可行权的激励对象及股票数量
（１）首次授予股票期权第二个行权期可行权的激励对象及股票数量
■
注：
① 由于四舍五入的原因，本期可行权数量的最后一位可能有所差异，最终本期可行权数量以中国证券登记结算有限责任公司实际确认数为准。
② 若在行权前公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等 事宜，行权数量将做相应的调整。
（２）预留部分股票期权第一个行权期可行权的激励对象及股票数量
■
注：
① 由于四舍五入的原因，本期可行权数量的最后一位可能有所差异，最终本期可行权数量以中国证券登记结算有限责任公司实际确认数为准。
② 若在行权前公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，行权数量将做相应的调整。
四、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前６个月内买卖公司股票情况的说明
在本公告日前６个月内，公司参与激励的董事、高级管理人员未发生买卖公司股票的情况。
五、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响
本次解锁／行权对公司股权结构不会产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变更。若上述首次授予部分第二个行权期可行权股票期权、预留部分第一个行权期可行权股票期权全部行权，公司股份分布仍具备上市条件。
六、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
１、行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
２、本次激励对象应缴纳的个人所得税来源于激励对象自筹资金，公司对激励对象本次解锁／行权应缴纳的个人所得税实行代扣代缴方式。
七、不符合条件的限制性股票与股票期权的处理方式
激励对象符合解锁／行权条件，必须在计划规定的解锁／行权期内解锁／行权，在解锁／行权期内未解锁／行权或未全部解锁／行权的限制性股票与股票期权，不得转入下个解锁／行权期，该部分限制性股票与股票期权自动失效，由公司予以回购注销或注销。
八、本次解锁／行权对公司当年财务状况和经营成果的影响
１、本次可行权的股票期权数量合计为５，１６９，７８４股，占公司目前总股本的０．２１％。如果全部行权，公司股本总额将由２，４１６，９１８，９５２股增加至２，４２２，０８８，７３６股，股东权益将增加２９，１５２，９９３．１８元。股票期权行权导致的股本增加对每股收益的影响较小。
２、截至２０１５年末，公司限制性股票和股票期权已累计摊销成本１，９３２．１１万元。公司的股权激励成本将按照《企业会计准则第１１号——股份支付》按年进行分摊，具体影响数据以会计师审计的数据为准。
九、独立董事意见
经核查，本次董事会关于《鸿达兴业股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）》设定的首次授予部分第二个解锁／行权期的解锁／行权条件、预留部分股票期权第一个行权期的行权条件已经成就的认定，符合《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》及《鸿达兴业股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）》、《鸿达兴业股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》中的相关规定，激励对象符合行权／解锁资格条件，其作为本次激励对象主体的资格合法、有效。
本次公司对各激励对象限制性股票／股票期权的解锁／行权安排（包括解锁／行权期限、解锁／行权条件、行权价格等事项）符合有关法律、法规的规定；公司承诺不向本次解锁／行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他形式的财务资助，本次行权／解锁不存在损害公司及股东利益的情形。
因此，我们同意公司在规定时间内为本次申请解锁的５３名激励对象共计８，６３２，６０７股的首次授予部分限制性股票、本次可行权的５６名激励对象共计３，７５８，２３９份的首次授予部分股票期权、本次可行权的１８名激励对象共计１，４１１，５４５份的预留部分股票期权办理相关解锁／行权手续，本次股票期权采用批量行权模式。
十、监事会意见
公司监事会经核查后认为：按照《鸿达兴业股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）》及《鸿达兴业股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司股权激励计划首次授予部分第二个解锁／行权期的解锁／行权条件、预留部分股票期权第一个行权期的行权条件已满足，本次激励对象解锁／行权资格合法、有效，同意公司在规定时间内为本次申请解锁的５３名激励对象共计８，６３２，６０７股的首次授予部分限制性股票、本次可行权的５６名激励对象共计３，７５８，２３９份的首次授予部分股票期权、本次可行权的１８名激励对象共计１，４１１，５４５份的预留部分股票期权办理相关解锁／行权手续，本次股票期权采用批量行权模式。
十一、 法律意见书结论性意见
国浩律师（南京）事务所律师认为：公司首次授予部分限制性股票与股票期权第二个解锁／行权期可解锁／行权、预留部分股票期权第一个行权期可行权的相关事宜已经取得现阶段必要的批准与授权；公司股权激励计划涉及的首次授予的限制性股票与股票期权的第二个解锁／行权期的解锁／行权条件、预留股份股票期权的第一个行权期的行权条件均已满足，根据公司２０１４年度第二次临时股东大会的授权，公司可以按照股权激励计划的相关规定办理相关解锁／行权事宜，本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异；公司首次授予部分限制性股票与股票期权第二个解锁／行权期可解锁／行权、预留部分股票期权第一个行权期可行权的相关事宜符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录１－３号》等相关法律、法规、规范性文件及《鸿达兴业股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定。
十二、 备查文件
１、第五届董事会第三十九次会议决议；
２、第五届监事会第二十六次会议决议；
３、独立董事关于公司第五届董事会第三十九次会议相关事项的独立意见；
４、监事会关于股权激励计划有关事项的核查意见；
５、国浩律师（南京）事务所关于鸿达兴业股份有限公司首次授予部分限制性股票与股票期权第二个解锁／行权期可解锁／行权、预留部分股票期权第一个行权期可行权的相关事宜的法律意见书。
特此公告。
鸿达兴业股份有限公司
二〇一六年九月一日
证券代码：００２００２ 证券简称：鸿达兴业 公告编号：临２０１６－１０９
鸿达兴业股份有限公司
独立董事提名人声明（崔毅）
鸿达兴业股份有限公司董事会（提名人） 现就提名崔毅（被提名人） 为鸿达兴业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任鸿达兴业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二、被提名人符合鸿达兴业股份有限公司章程规定的任职条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在鸿达兴业股份有限公司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有鸿达兴业股份有限公司已发行股份１％以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有鸿达兴业股份有限公司已发行股份５％以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
七、被提名人及其直系亲属不在鸿达兴业股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
八、被提名人不是为鸿达兴业股份有限公司或其附属企业、鸿达兴业股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
九、被提名人不在与鸿达兴业股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
□ 是 √ 否
如否，请详细说明：＿＿本人曾任鸿达兴业股份有限公司子公司广东塑料交易所股份有限公司独立董事＿＿
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占２５％以上的上市公司任职的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十七、包括鸿达兴业股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过５家，同时在鸿达兴业股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议０次， 未出席０次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三十三、被提名人不存在年龄超过７０岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：鸿达兴业股份有限公司董事会
２０１６年８月３０日
鸿达兴业股份有限公司独立董事提名人声明（李旦生）
鸿达兴业股份有限公司董事会（提名人） 现就提名李旦生（被提名人）为鸿达兴业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任鸿达兴业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二、被提名人符合鸿达兴业股份有限公司章程规定的任职条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在鸿达兴业股份有限公司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有鸿达兴业股份有限公司已发行股份１％以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有鸿达兴业股份有限公司已发行股份５％以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
七、被提名人及其直系亲属不在鸿达兴业股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
八、被提名人不是为鸿达兴业股份有限公司或其附属企业、鸿达兴业股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
九、被提名人不在与鸿达兴业股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占２５％以上的上市公司任职的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十七、包括鸿达兴业股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过５家，同时在鸿达兴业股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议３９次， 未出席０次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三十三、被提名人不存在年龄超过７０岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：鸿达兴业股份有限公司董事会
２０１６年８月３０日
鸿达兴业股份有限公司独立董事提名人声明（刘东升）
鸿达兴业股份有限公司董事会（提名人） 现就提名 刘东升（被提名人） 为鸿达兴业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任鸿达兴业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二、被提名人符合鸿达兴业股份有限公司章程规定的任职条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在鸿达兴业股份有限公司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有鸿达兴业股份有限公司已发行股份１％以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有鸿达兴业股份有限公司已发行股份５％以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
七、被提名人及其直系亲属不在鸿达兴业股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
八、被提名人不是为鸿达兴业股份有限公司或其附属企业、鸿达兴业股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
九、被提名人不在与鸿达兴业股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√ 是 □ 否
如否，请说明具体情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占２５％以上的上市公司任职的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十七、包括鸿达兴业股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过５家，同时在鸿达兴业股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议３９次， 未出席０次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
√ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三十三、被提名人不存在年龄超过７０岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：鸿达兴业股份有限公司董事会
２０１６年８月３０日
证券代码：００２００２ 证券简称：鸿达兴业 公告编号：临２０１６－１１０
鸿达兴业股份有限公司
独立董事候选人声明（崔毅）
声明人崔毅，作为鸿达兴业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与鸿达兴业股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
二、本人符合该公司章程规定的任职条件；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。
□ 是 √ 否
如否，请详细说明：＿＿本人曾任鸿达兴业股份有限公司子公司广东塑料交易所股份有限公司独立董事＿＿＿＿＿
五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司１％以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已发行股份５％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
八、本人不是为鸿达兴业股份有限公司或其附属企业、鸿达兴业股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □ 否
如否，请详细说明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。
（下转102版）
