北方联合出版传媒（集团）股份
有限公司关于使用暂时闲置自有
资金购买银行理财产品的公告

股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临2016-039

北方联合出版传媒（集团）股份

有限公司关于使用暂时闲置自有

资金购买银行理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第三十次会议审议批准了《关于公司使用自有资金进行投资理财的议案》。

为提高资金利用效率，创造更大的经济效益，近期公司使用部分暂时闲置自有资金购买了低风险短期银行理财产品，现将有关情况公告如下：

一、以暂时闲置自有资金购买银行理财产品的基本情况

单位：万元

■

截至报告日，公司12个月内累计使用暂时闲置自有资金购买短期银行理财产品的金额为71,900万元，其中尚未到期银行理财产品余额24,700万元。

二、风险控制措施

公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，在上述银行理财产品理财期间，公司将与该银行保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。

三、对公司的影响

在确保不影响公司正常经营的情况下，公司使用部分暂时闲置自有资金购买低风险短期银行理财产品，有利于提高资金使用效率，提高经济效益，符合公司和全体股东的利益。

四、备查文件

1、北方联合出版传媒（集团）股份有限公司第一届董事会第三十次会议决议。

特此公告。

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司

董 事 会

2016年9月1日

股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临2016-040

北方联合出版传媒（集团）股份

有限公司第二届董事会

第九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九次会议于2016年9月1日以通讯表决的方式举行。本次会议召开前，公司已于2016年8月26日以书面或邮件方式发出会议通知和会议资料。公司董事均收到会议通知和会议资料，知悉本次会议的审议事项。会议应参加表决董事10名，实际参加表决董事10名。公司监事和高级管理人员列席本次会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议审议并通过了以下议案：

1. 关于增补独立董事的议案

会议同意控股股东提名和■先生担任公司第二届董事会独立董事，任期与本届董事会任期相同。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交股东大会审议，并根据中国证监会有关规则及《公司章程》的规定，对独立董事候选人进行表决。独立董事候选人的任职资格还需经上海证券交易所审核无异议后，再提交公司股东大会审议。

公司关于增补独立董事候选人的公告请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司临2016-041号公告。

2.关于制定《公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》的议案

为了规范公司信息披露暂缓、豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》等规定，公司制定了《公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

《公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

3.关于增加2016年度日常关联交易额度的议案

公司关于增加2016年度日常关联交易额度的公告请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司临2016-042号公告。

关联董事杨建军、袁小星、陈闯董事已回避此议案的表决。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该项议案已获得公司独立董事的事前认可和同意的独立意见。

该项议案需提交股东大会审议。

4.关于召开公司2016年第二次临时股东大会的议案

鉴于上述议案1及议案3需报公司股东大会审议，同意公司于2016年9月20日召开2016年第二次临时股东大会。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

公司关于召开2016年第二次临时股东大会的通知请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公司临2016-043号公告。

特此公告。

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司

董 事 会

2016年9月1日

股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临2016-041

北方联合出版传媒（集团）股份

有限公司关于增补

独立董事候选人的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，鉴于北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独立董事人数现为三名，未达到独立董事人数占董事会人数三分之一比例的要求，公司董事会同意拟增补和■先生（简历请见附件）为公司第二届董事会的独立董事候选人。

公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于增补独立董事的议案》。 和■先生作为公司独立董事候选人经公司董事会通过后尚需报上海证券交易所审核,并需提交公司股东大会审议，任期自本公司股东大会审议通过之日起至本届董事会届满日止。

公司独立董事对增补独立董事候选人事宜发表独立意见为：

一、作为候选人，和■先生不存在《公司法》第146条规定的不宜担任上市公司董事的情形或被中国证监会确定为市场禁入者之情况，符合公司独立董事的任职条件。

二、本次董事会对独立董事候选人的提名程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

据此，公司独立董事一致同意本次董事会的提名，并将上述议案提交公司股东大会审议。

特此公告。

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司

董 事 会

2016年9月1日

附件：独立董事候选人简历

和■，男，1950年11月出生，回族，中共党员，研究生学历，法学硕士学位，编审职称。中央编译出版社原社长兼总编辑，现任中联口述历史整理研究中心理事长、中国出版协会副秘书长、中国编辑学会跨文化传播编辑专业委员会主任、中国书刊业发行协会社科学术专业委员会主任等。近年先后被聘为国家出版基金评审专家（组长）、国家社会科学出版基金评审专家（组长）、中华学术外译项目评审专家（组长）、中国文化对外翻译出版工程评审专家（组长）、中共中央外宣办学术评审专家、中国图书对外推广计划评审专家、中共中央编译局学术专家委员会专家、中共中央编译局社会科学基金评审委员会委员、高级职称评审委员会委员。先后任北京市政协第十届委员会委员、第十一届政协常委，主席团成员、政治决议起草委员、北京市政协文史学习委员会副主任、北京文史资料编辑委员会副主任、北京市新闻出版局特邀监督员、北京市人民检察院特邀监督员。2009年获新闻出版总署颁发的“建国60周年100位有突出贡献的出版专业人才”称号，2011年获“第二届中国出版政府奖·个人奖”。

股票代码：601999 股票简称：出版传媒 编号：临2016-042

北方联合出版传媒（集团）股份

有限公司关于增加2016年度

日常关联交易额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次新增预计关联交易金额为4,000万元，增加后2016年度预计金额合计16,450万元。根据《公司章程》的有关规定，该日常经营性关联交易事项需提交股东大会审议。

●公司日常经营性关联交易是公司与关联方之间在印刷物资销售及出版物印刷等方面发生的日常经营性业务往来，这些交易有利于公司经营活动的正常进行，均遵循市场定价原则进行，不会损害公司及非关联方利益，且对公司主业的独立性无影响，公司也不会对关联方形成较大的依赖。

一、日常关联交易预计额度增加基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五次会议审议通过了《关于公司日常经营性关联交易的议案》，对公司2016年度日常关联交易进行了预计，相关内容详见公司于2016年4月23日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于日常经营性关联交易的公告》（公告编号：临2016-018）

公司于2016年9月1日召开第二届董事会第九次会议审议通过了《关于增加2016年度日常关联交易额度的议案》，关联董事杨建军、袁小星、陈闯回避了对该项议案的表决。公司上述关联交易事项已获独立董事事前认可，公司独立董事发表了同意的独立意见。

公司董事会审计委员会2016年第五次会议审议并通过了《关于增加2016年度日常关联交易额度的议案》，同意将该议案提交公司董事会审议。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）本次增加日常关联交易预计额度情况

■

本次增加关联交易额度主要是由于公司对纸张等印刷物资实施集中采购形成价格优势，导致控股股东辽宁出版集团有限公司所属辽宁新华印务有限公司的印刷物资采购金额增加，因此增加公司对关联方的关联交易金额。根据公司及下属公司生产经营业务的需要，预计公司向关联方销售商品额度增加4,000万元，增加后2016年度日常经营性关联交易预计金额合计16,450万元。

二、关联方介绍和关联关系

公司名称：辽宁新华印务有限公司

注册地址：沈阳市铁西区建设中路30号

注册资本：4,000万元

法定代表人：崔征宇

主要经营范围：出版物印刷、包装装潢印刷品印刷等。

截至2015年12月31日，辽宁新华印务有限公司总资产10,536.19万元，净资产4,878.73万元，主营业务收入8,208.25万元，净利润365.95万元。

与上市公司的关联关系：公司控股股东的全资子公司。

三、关联交易主要内容和定价政策

2016年公司上述关联交易将遵循以下原则定价：

（一）有政府指令性价格的，执行政府指令性价格。

（二）有政府指导性价格的，由双方在限定的范围内，根据市场可比价格商定服务价格，报国家物价管理部门核定后执行经国家物价管理部门核定之价格。

（三）既无指令性价格也无指导性价格的，按照可比的当地市场价格执行。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司上述关联交易是公司与关联方之间在印刷物资销售及出版物印刷等方面发生的日常经营性业务往来，这些交易有利于公司经营活动的正常进行，均遵循市场化定价原则进行，不会损害公司及股东特别是中小股东利益，且上述关联交易金额较小，对公司主业的独立性无影响，公司也不会对关联方形成较大的依赖。

五、备查文件

1、公司第二届董事会第九次会议决议；

2、经独立董事签字确认的事前认可意见；

3、经独立董事签字确认的独立董事意见。

特此公告。

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司

董 事 会

2016年9月1日

证券代码：601999 证券简称：出版传媒 公告编号：2016-043

北方联合出版传媒（集团）股份

有限公司关于召开2016年

第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2016年9月20日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2016年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016年9月20日 9 点

召开地点：辽宁出版大厦七层会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年9月20日

至2016年9月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

本次股东大会资料将于 2016年9月12日在上海证券交易所网站上披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：第1、2项议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：第2项议案

应回避表决的关联股东名称：辽宁出版集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

凡符合上述资格的股东，请持股东帐户卡、本人身份证、授权委托书（见附件一），法人股东另持单位证明，于2016年9月12日9:00-16:00在辽宁省沈阳市和平区十一纬路25号公司六层证券和法律部办理登记手续。沈阳以外的股东可采取信函或用传真方式传送上述资料并填报股东登记表（见附件二）进行登记。

六、其他事项

（一）出席本次股东大会现场会议者的食宿、交通费自理。

（二）出席现场会议人员请于会议召开半小时前到达会议地点，并携带身份证明、股票账户卡、有效持股凭证、授权委托书等原件，以便核对身份及签到入场。

公司联系方式：

地址：辽宁省沈阳市和平区十一纬路25号公司证券和法律部

邮编：110003

联系人：吕丹

电话：024-23285500

传真：024-23284232

特此公告。

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司董事会

2016年9月1日

附件一：

授权委托书

北方联合出版传媒（集团）股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年9月20日召开的贵公司2016年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：        受托人签名：

委托人身份证号：          受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件二：

股东登记表

兹登记参加北方联合出版传媒（集团）股份有限公司2016年第二次临时股东大会。

股东名称或姓名： 股东账户：

持股数： 出席人姓名：

联系电话：

股东签名或盖章： 日期：