东北证券股份有限公司
第八届董事会2016年第十次临时
会议决议公告
证券代码:000686 证券简称:东北证券 公告编号:2016-102
东北证券股份有限公司
第八届董事会2016年第十次临时
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.公司于2016年9月8日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第八届董事会2016年第十次临时会议的通知》。
2.东北证券股份有限公司第八届董事会2016年第十次临时会议于2016年 9月9日以通讯表决的方式召开。
3.本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人。
4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议以记名投票的方式审议并通过了《关于公司为子公司东证融汇证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺的议案》
为支持全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司（以下简称“东证融汇”）持续满足风险控制指标的监管要求，董事会同意公司为东证融汇提供净资本担保承诺，具体如下：
1.同意公司向东证融汇提供不超过8亿元人民币（含8亿元人民币）的净资本担保承诺，根据东证融汇资本情况分期实施，以保证东证融汇风险控制指标符合监管要求；
2.上述净资本担保承诺的期限自本次董事会审议通过之日起至东证融汇净资本持续满足监管部门相关要求为止；
3.授权公司经理层根据监管规定和东证融汇的实际需要，办理净资本担保承诺的具体事宜。
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
按照《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，本议案已经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一六年九月十日
证券代码:000686 证券简称:东北证券 公告编号:2016-103
东北证券股份有限公司关于
为全资子公司东证融汇证券资产管理
有限公司提供净资本担保承诺的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保承诺情况概述
1.基本情况
因全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司（以下简称“东证融汇”）业务开展需要，经东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会2016年第十次临时会议审议，同意公司为东证融汇提供不超过8亿元人民币（含8亿元人民币）的净资本担保承诺。
2.董事会审议担保承诺议案表决情况
2016年9月9日，公司召开第八届董事会2016年第十次临时会议审议《关于公司为子公司东证融汇证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺的议案》，以13票同意，0票反对，0票弃权的结果一致审议通过。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《公司投资、担保、融资管理制度》等相关规定，本次担保承诺无需提交公司股东大会批准。
二、东证融汇基本情况
1.基本情况
东证融汇证券资产管理有限公司成立于2015年12月24日，并于2016年2月15日获得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》。东证融汇注册资本：7亿元人民币；注册地点：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 255号540室；法定代表人：陈健；经营范围：证券资产管理业务。
2.东证融汇最近一期财务状况
截至2016年6月30日，东证融汇资产总额75,166.60万元，负债总额2,198.38万元，净资产72,968.22万元；2016年上半年实现营业收入5,623.46万元，利润总额3,766.23万元，净利润2,824.67万元（注；以上财务数据未经审计）。
东证融汇没有为关联方或第三方进行资产担保、抵押、质押等或有事项。
三、担保承诺协议的主要内容
不适用。
四、董事会意见
1.提供担保的原因
2016年6月17日，中国证监会发布了《证券公司风险控制指标管理办法》修订稿（证监会令［第125号］，以下简称《管理办法》），大幅上调了证券公司资产管理业务的风险资本准备，自2016年10月1日起生效。东证融汇自成立以来，业务渠道不断拓宽、业务规模迅速增长，业务规模对应的风险资本准备也大幅提升。为确保东证融汇风险控制指标持续符合监管要求，公司拟向东证融汇提供净资本担保承诺。
2.董事会意见
公司董事会同意向东证融汇提供不超过8亿元人民币（含8亿元人民币）的净资本担保承诺，根据东证融汇资本情况分期实施，承诺期限自董事会审议通过之日起至东证融汇净资本持续满足监管部门相关要求为止；并授权公司经理层根据监管规定和东证融汇的实际需要，办理净资本担保承诺的具体事宜。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次担保承诺生效前，公司及控股子公司不存在担保事项。本次担保承诺生效后，公司对东证融汇提供的净资本担保承诺最大金额为8亿元人民币，占公司最近一期经审计净资产的7.02%。截至公告日，公司及控股子公司不存在其他担保事项或逾期担保事项。
六、本次担保承诺对公司风险控制指标影响的情况说明
根据相关规定，公司对东证融汇提供的担保承诺金额将按100%的比例扣减净资本。根据公司测算，按照8亿元人民币提供担保承诺后，公司各项风险控制指标均能满足预警标准及监管标准。
七、其他备查文件
1.东北证券股份有限公司第八届董事会2016年第十次临时会议决议；
2.独立董事对公司为全资子公司东证融汇提供净资本担保承诺事项的专项说明及独立意见。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一六年九月十日
