山河智能装备股份有限公司
2016年第五次临时股东大会
决议公告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2016-072
山河智能装备股份有限公司
2016年第五次临时股东大会
决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者指持股5%以下(不含持股5%)的投资者。
2、对本次会议投反对票的中小投资者可以通过下列联系方式同公司取得联系，公司将认真研究中小投资者意见，提高决策的科学性，民主性。互动邮箱：db@sunward.com.cn；互动电话：0731-83572669。
3、本次股东大会无其他增加、修改、否决提案的情况。
一、会议召开情况
山河智能装备股份有限公司2016年第五次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
1、本次股东大会现场会议于2016年9月12日15:00在本公司技术中心大楼B206会议室召开。
2、本次股东大会网络投票时间为：
通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间：2016年9月12日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间：2016年9月11日15:00至2016年9月12日15:00期间的任意时间。
3、本次会议由公司董事会召集，公司董事长何清华先生主持会议。公司董事会于2016年8月26日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《山河智能装备股份有限公司关于召开2016年第五次临时股东大会的通知》。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的相关规定，会议合法有效。
二、会议的出席情况
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东8人，代表股份167,843,400股，占上市公司总股份的22.2213％。
其中：通过现场投票的股东5人，代表股份167,815,000股，占上市公司总股份的22.2176％。
通过网络投票的股东3人，代表股份28,400股，占上市公司总股份的0.0038％。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东6人，代表股份3,707,630股，占上市公司总股份的0.4909％。
其中：通过现场投票的股东3人，代表股份3,679,230股，占上市公司总股份的0.4871％。
通过网络投票的股东3人，代表股份28,400股，占上市公司总股份的0.0038％。
三、提案审议和表决情况
本次会议审议并通过如下决议：
议案1.00 《章程修正案》
总表决情况：
同意167,843,400股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,707,630股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案2.00 《公司章程》
总表决情况：
同意167,843,400股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,707,630股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案3.00 《关于选举第六届董事会董事的议案》
本议案采取了累积投票制，对提名的独立董事和非独立董事分别进行表决。
（一）选举非独立董事
1、选举何清华先生为第六届董事会董事。
总表决情况：
同意167,843,400股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,707,630股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2、选举何毅先生为第六届董事会董事。
总表决情况：
同意167,843,400股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,707,630股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
3、选举陈刚先生为第六届董事会董事。
总表决情况：
同意167,843,400股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,707,630股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
4、选举夏志宏先生为第六届董事会董事。
总表决情况：
同意167,843,400股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,707,630股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
（二）选举独立董事
1、选举陈爱文先生为第六届董事会独立董事。
总表决情况：
同意167,843,400股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,707,630股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2、选举王乐平先生为第六届董事会独立董事。
总表决情况：
同意167,843,400股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,707,630股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
3、选举周兰女士为第六届董事会独立董事。
总表决情况：
同意167,843,400股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,707,630股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案4.00 《关于选举第六届监事会股东代表监事的议案》
本议案采取了累积投票制，对提名的非职工代表监事分别进行表决。
1、选举陈欠根先生为第六届监事会监事
总表决情况：
同意167,843,400股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,707,630股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2、选举李卫国先生为第六届监事会监事
总表决情况：
同意167,843,400股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,707,630股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案5.00 《关于第六届董事会独立董事年度津贴的议案》
总表决情况：
同意167,843,400股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,707,630股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
四、律师出具的法律意见
湖南人和人律师事务所罗光辉、杨帆律师出席本次股东大会并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定；通过的相关决议真实、合法、有效。
法律意见书全文详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
五、备查文件
（一）公司2016年第五次临时股东大会决议；
（二）湖南人和人律师事务所关于山河智能装备股份有限公司2016年第五次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
二○一六年九月十三日
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2016-073
山河智能装备股份有限公司
第六届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担连带责任。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”）第六届董事会第一次会议通知于2016年9月1日以通讯送达的方式发出，于2016年9月12日上午16:00在公司技术中心大楼B206会议室以现场方式召开。会议应到董事7人，实到董事7人。会议由公司董事长何清华先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、公司《董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以同意7票，反对0票，弃权0票，审议通过《关于选举第六届董事会董事长的议案》
选举何清华先生为第六届董事会董事长，任期至第六届董事会届满之日为止。
二、会议以同意7票，反对0票，弃权0票，审议通过《关于选举第六届董事会四个专门委员会成员及主任委员的议案》
选举第六届董事会战略、提名、审计、薪酬与考核委员会成员及主任委员如下：
1、战略委员会：何清华先生、陈刚先生、何毅先生、陈爱文先生、王乐平先生为成员，其中何清华先生为战略委员会主任委员（召集人）；
2、提名委员会：陈爱文先生、何清华先生、王乐平先生为成员，其中陈爱文先生为提名委员会主任委员（召集人）；
3、审计委员会：周兰女士、王乐平先生、陈刚先生为成员，其中周兰女士为审计委员会主任委员（召集人）；
4、薪酬与考核委员会：王乐平先生、何清华先生、陈爱文先生为成员，其中王乐平先生为薪酬与考核委员会主任委员（召集人）。
上述人员的任期至第六届董事会届满之日为止。
三、会议以同意7票，反对0票，弃权0票，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》
聘任陈刚先生为公司总经理；
聘任夏志宏先生、唐彪先生、魏道坦先生为公司副总经理；
聘任夏志宏先生为公司财务负责人；
聘任王剑先生为公司董事会秘书；
上述人员任期至第六届董事会届满之日为止。(简历附后)
【独立董事的独立意见详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）】
四、会议以同意7票，反对0票，弃权0票，审议通过《关于聘任内部审计负责人的议案》
聘任李卫国先生为公司内部审计负责人，任期至第六届董事会届满之日为止。（简历附后）
五、会议以同意7票，反对0票，弃权0票，审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》
聘任易广梅女士为证券事务代表，任期至第六届董事会届满之日为止。（简历附后）
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二○一六年九月十三日
附件：
简 历
何清华先生，生于1946年3月，湖南岳阳县人，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，教授，博士生导师、机械电子工程学科带头人、工程装备设计与控制系主任、享受国务院特殊津贴专家，现任本公司董事长。目前主要担任的其他职务包括：长沙山河液压附件有限公司执行董事、无锡必克液压股份有限公司董事、安徽山河矿业装备股份有限公司董事长、天津山河装备开发有限公司董事长、湖南山河航空动力机械股份有限公司董事长、湖南山河科技股份有限公司董事长、湖南山河游艇股份有限公司董事长，湖南山河光电股份有限公司董事长、湖南纳菲尔新材料科技股份有限公司董事；中国工程机械学会副理事长、中国工程机械工业协会常务理事、湖南机械工程学会理事长。何清华先生为公司实际控制人，持有公司股票163,963,140股，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
陈刚先生，生于1970年10月，工程师，MBA学位。历任南京第二机床厂技术员，徐工集团重型机械厂工程师、总师办主任、质量部长，徐工集团筑路机械厂副总经理、总经理兼党委副书记，徐州徐挖机械制造有限公司董事长兼总经理，徐州徐挖约翰迪尔机械制造有限公司总经理兼董事，山重建机有限公司副总经理。2013年9月加盟山河智能，历任本公司总经理助理、安徽山河矿业装备股份有限公司总经理，现任本公司总经理，陈刚先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
夏志宏先生，出生于1968年5月，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，经济师。历任湖南和昌机械制造有限公司董事长、总经理，现任公司董事、副总经理。夏志宏先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
唐彪先生：出生于1962年12月，硕士研究生学历。历任深圳松柏企业集团有限公司工程部副经理、生产经理，三一重工股份有限公司生产部副部长、质量部部长、新产品试制部部长，上海鸿德利机械制造有限公司总经理。现任公司副总经理，安徽山河矿业装备股份有限公司董事，天津山河装备开发有限公司总经理。唐彪先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
魏道坦先生，1971年出生，本科学历，中级职称。现任山河智能副总经理。曾在河南驻马店机械电子工程学校、上海胜代机械有限公司、临沂胜代机械有限公司任职。其中，曾任临沂胜代机械有限公司管理部长、副总经理。魏道坦先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
王剑先生，出生于1977年7月，硕士研究生学历。2011年2月起历任本公司证券事务代表、董事会办公室主任，现任董事会秘书、投融资总监。2011年7月取得深圳证券交易所《董事会秘书资格证书》。王剑先生与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；未持有本公司的股份，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
李卫国先生：出生于1961年8月，中国国籍，无境外永久居留权。历任本公司任行政部长、人力资源中心副主任。现任公司审计法务中心主任。李卫国先生与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，目前未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
易广梅女士简历：出生于1987年6月，本科学历。2010年11月加入本公司，历任本公司证券事务专员、证券事务代表，现任证券事务代表。2013年10月取得深圳证券交易所《董事会秘书资格证书》。易广梅女士与公司控股股东何清华先生不存在关联关系，也未持有公司股票，其不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2016-074
山河智能装备股份有限公司
第六届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第一次会议于2016年9月1日以专人送达方式发出会议通知，于2016年9月12日16:30在公司技术中心大楼B205会议室召开，会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事陈欠根先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》和《公司监事会议事规则》的相关规定，会议合法有效。
本次会议经投票表决，以同意3票，反对0票，弃权0票审议通过《关于选举第六届监事会主席的议案》，选举陈欠根先生为公司第六届监事会主席。（简历附后）
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
监事会
二○一六年九月十三日
附件：
简 历
陈欠根先生，生于1958年12月，中国国籍，无境外永久居留权，教授。现任中南大学工程装备设计与控制系教师、山河智能装备股份有限公司专家委员会副主任。历任山河智能装备股份有限公司董事、董事会秘书。陈欠根先生不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
