关于国都证券股份有限公司
新增销售国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
并开通转换业务及开展申购费率优惠活动的公告
根据国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）与国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”）签署的基金销售协议，经双方协商一致，自2016年9月19日起新增国都证券销售本基金管理人管理的国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：000742，以下简称“本基金”）并开通基金转换业务及开展申购费率优惠活动。投资者可通过国都证券办理本基金的开户、申购、赎回、转换等业务。具体公告如下：
一、相关基金及业务范围
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二、日常转换业务
“基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有本基金管理人管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人管理的且由同一销售机构销售的其他开放式基金基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。
基金转换业务适用于所有已在国都证券渠道购买本基金管理人所管理且担任注册登记机构的任一基金份额的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。
三、优惠费率及约定
1、自2016年9月19日起，本基金参与国都证券申购费率优惠活动（只限前端收费模式），本基金具体折扣费率及活动期限以国都证券活动公告为准。
本基金原费率标准详见本基金管理人网站发布的本基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，以及本基金管理人发布的最新业务公告。
2、如本基金管理人新增通过国都证券销售的基金，该基金是否同时参与国都证券上述费率优惠活动将另行公告。
3、本优惠活动适用于处于正常申购期的基金的前端手续费，不包括基金转换业务的手续费。上述费率优惠活动的解释权归国都证券所有，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以国都证券的安排和规定为准。
4、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。
四、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜：
1、国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
2、国泰基金管理有限公司
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
客服电话：400-888-8688
网址：www.gtfund.com
本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2016年9月14日
关于新增北京汇成基金销售有限公司
销售国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、
开通定期定额投资计划并开展申购（含定期定额投资）
费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已与北京汇成基金销售有限公司（以下简称“北京汇成”）签订了以下基金销售协议。经双方协商一致，北京汇成自2016年9月19日起销售本基金管理人管理的国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：000742）、开通定期定额投资计划并同时开展申购（含定期定额投资）费率优惠活动。投资人可通过北京汇成的自助式交易系统办理基金开户、申购、赎回等业务。具体公告如下：
一、 销售基金及业务范围：
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二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每月扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额以各销售渠道为准。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。
三、优惠费率活动具体内容
1、优惠时间：无限期，若有变动，本基金管理人或北京汇成将另行公告。
2、活动期间，投资者通过北京汇成自助式交易系统（包括网上交易、电话委托、手机证券、磁卡委托、热自助系统）申购（含定期定额投资）本基金，原费率高于0.6%的，可享受原费率4折优惠，最低优惠至0.6%；原费率低于0.6%的，则按原费率执行。原申购费率（含分级费率）为固定费用的，则按原申购费率执行。
3、上述适用基金的原申购费率参见本基金的相关法律文件及本基金管理人发布的最新相关公告。
四、投资者可以通过以下渠道办理相关业务
1、北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
2、国泰基金管理有限公司
地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
客服电话：400-888-8688
网址：www.gtfund.com
风险提示：本基金承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二〇一六年九月十四日
关于新增南京苏宁基金销售有限公司
销售国泰基金旗下部分基金、开通转换业务
并开展申购费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与南京苏宁基金销售有限公司（以下简称“苏宁基金销售公司”）协商一致，决定自2016年9月14日起，新增苏宁基金销售公司销售本公司管理的以下基金、开通转换业务并开展申购费率优惠活动。具体公告如下：
一、 适用基金：
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二、“基金转换业务”是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。
1、适用投资人范围
基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有本公司旗下任一只自TA基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。
2、基金转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
（1）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
（2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中按相关基金招募说明书规定的比例归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。
3、转换份额的计算公式
基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：
净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+G）
转换补差费用＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G
转入份额＝净转入金额 / E
其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
其中赎回费归入转出基金资产的比例由招募说明书规定。
基金转换费由基金份额持有人承担。本公司可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。
例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是1.200元，转入基金（国泰金鹰增长混合）份额净值是1.300 元，转出基金对应赎回费率为0.2％，转入基金申购补差费率为0.3％，则可得到的转换份额为：
净转入金额＝ 10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）＝119,401.79 元
转换补差费用＝ [10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）]×0.3%＝358.21元
转入份额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份
即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.200元，转入基金的份额净值是1.300 元，则可得到的转换份额91,847.53份。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
同基金A/C类收费模式之间不可进行转换。
计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。
4、基金转换的业务规则
（1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时销售拟转出基金及拟转入基金。
（2）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
（3）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。
（4）正常情况下，基金注册与过户登记人将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。
（5）基金转换的最低申请为1000份，各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
（6）单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
（7）目前，本公司旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。
5、暂停基金转换的情形及处理
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。
6、重要提示
（1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的本公司旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。
（2）本公司旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。
（3）通过本公司网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见本公司公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。
（4）本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。
（5）本公司旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归本公司所有。
三、优惠费率活动具体内容
1、自2016年9月14日起，本公司旗下上述基金同时参与苏宁基金销售公司申购费率优惠活动（只限前端收费模式），各基金具体折扣费率及费率优惠活动期限以苏宁基金销售公司活动公告为准。上述基金原费率标准详见本公司网站发布的各基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。优惠前申购费率为固定费用的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。
2、如本公司新增通过苏宁基金销售公司销售的基金，该基金是否同时参与苏宁基金销售公司上述费率优惠活动将另行公告。
3、本优惠活动适用于处于正常申购期的基金的前端手续费。上述费率优惠活动的解释权归苏宁基金销售公司所有，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以苏宁基金销售公司的安排和规定为准。
4、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。
四、投资者可通过以下途径咨询详情：
1、南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
2、国泰基金管理有限公司
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
客户服务电话：400-888-8688
网址：www.gtfund.com
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读相关基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二〇一六年九月十四日
国泰基金管理有限公司
关于开展直销柜台基金转换费率优惠活动的公告
为更好地满足广大投资者的理财需求，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）决定自2016年9月14日起，对通过本公司直销柜台持有国泰货币市场基金（基金代码“020007”）的投资者转换到本公司旗下指定基金开展零费率优惠活动，具体公告如下：
一、 适用投资者范围
在活动期间，通过本公司直销柜台持有国泰货币市场基金（基金代码“020007”）并转换为本公司旗下指定基金的合法投资者。
二、优惠活动时间
2016年9月14日起（活动截止时间本公司将另行公告）
三、适用基金
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四、具体费率优惠
通过本公司直销柜台持有国泰货币市场基金（基金代码“020007”）后，在活动期间转换为本公司旗下指定基金时，不收取转换费用。
五、重要提示：
1、本优惠活动仅限场外前端模式。关于费率优惠的相关事项若有调整，本公司将会及时公告，届时费率优惠相关事项以最新公告为准。
2、投资者在本公司基金直销柜台申购基金时，相关流程和业务规则请仔细阅读并遵循相关基金的招募说明书、基金合同及本公司直销柜台的有关业务规则。
3、本公司其他渠道转换费率优惠以各渠道优惠费率为准。
六、投资者可通过以下途径了解或咨询相关详情：
国泰基金管理有限公司
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
客户服务电话：400-888-8688
网址：www.gtfund.com
本公告的解释权归本公司所有，上述转换费率优惠活动结束时间本公司将另行公告。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2016年9月14日
