中国石油化工集团公司2016年公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
（上接21版）
2、为2012年5月18日发行的债券的增发品种；
3、均为2014年4月10日发行的债券的增发品种。
（四）本期债券发行后的累计公司债券余额及其占发行人最近一期净资产的比例
截至2016年3月末，公司已公开发行的未兑付企业债券余额为165亿元，公司债券余额为490亿元。公司本期拟申请发行不超过人民币300亿元的公司债券，如公司本期公司债券全部发行完毕后，公司境内累计公开发行的企业债券和公司债券余额合计为955亿元，占截至2016年3月末合并报表所有者权益合计数10,690.30亿元的8.93%，未超过净资产的40%。
表2-4：已发行未兑付的公司债
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上述公司债券均已按照募集说明书所披露的用途专款专用。截至本募集说明书签署之日，上述公司债的募集资金均已使用完毕。
表2-5：已发行未兑付的企业债
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（五） 影响债务偿还的主要财务指标
表2-6：发行人近三年及一期主要财务指标（合并报表口径）
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注：财务指标计算公式如下：
（1）流动比率=流动资产/流动负债
（2）速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
（3）资产负债率=（负债总额/资产总额）×100%
（4）EBITDA=利润总额+固定资产折旧+无形资产摊销+长期待摊费用摊销+计入财务费用的利息支出
（5）EBITDA利息保障倍数=（利润总额+固定资产折旧+无形资产摊销+长期待摊费用摊销+计入财务费用的利息支出）/（计入财务费用的利息支出+资本化利息）
（6）贷款偿还率=实际贷款偿还额/应偿还贷款额
（7）利息偿还率=实际支付利息/应付利息
第三节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
中文名称：中国石油化工集团公司
英文名称：CHINA PETROCHEMICAL CORPORATION
法定代表人：王玉普
注册资本：人民币2,748.67亿元
实缴资本：人民币3,198.98亿元
设立（工商注册）日期：1983年09月14日
注册号：100000000001244
住所：北京市朝阳区朝阳门北大街22号
邮政编码：100728
信息披露负责人：帅睿弢
电话号码：010-59969295
传真号码：010-59969314
互联网址：www.sinopecgroup.com.cn
经营范围：组织所属企业石油、天然气的勘探、开采、储运（含管道运输）、销售和综合利用；组织所属企业石油炼制；组织所属企业成品油的批发和零售；组织所属企业石油化工及其他化工产品的生产、销售、储存、运输经营活动；实业投资及投资管理；石油石化工程的勘探设计、施工、建筑安装；石油石化设备检修维修；机电设备制造；技术及信息、替代能源产品的研究、开发、应用、咨询服务；进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
二、发行人历史沿革
中国石油化工集团公司是于1998年7月27日成立的国有公司，注册地为北京市，总部地址为北京市，注册资金2,748.67亿元，法定代表人王玉普。
发行人根据国家经贸委《关于印发〈中国石油化工集团公司组建方案〉和〈中国石油化工集团公司章程〉的通知》（国经贸委[1998]458号）于1998年7月27日成立，是国家在原中国石油化工总公司基础上组建的上下游、内外贸、产销一体化的石油石化企业。其前身中国石油化工总公司，成立于1983年，是国务院直接领导下的具有法人资格的经济实体，负责全国石油化工的生产建设和进出口业务的统筹规划。1998年7月国家对石油、石化行业进行重大改革重组，石化集团公司在完成了中国东联石化集团公司整体并入，完成与中国石油天然气集团公司的交接划转及省（区、市）和计划单列市石油公司的交接基础上，实现了政企分开，成为国家出资设立的国有公司，是国务院确定的国家授权投资的机构和国家全资公司。
发行人主要业务范围包括石油天然气勘探开发、石油炼制、石油化工、成品油批发零售和石油石化工程的勘探设计、施工、建筑安装。
发行人2015年度纳入合并范围的直属全资及控股子公司36家，其中上市公司4家，未上市企业32家。4家上市公司分别是在香港、纽约、伦敦、上海四地证券交易所上市的中国石油化工股份有限公司，在香港、上海两地证券交易所上市的中石化石油工程技术服务股份有限公司，在香港联交所上市的中石化炼化工程（集团）股份有限公司，在深圳证券交易所上市的中石化石油机械股份有限公司。
三、发行人重大资产重组情况
报告期内，发行人不存在重大资产重组情况。
四、发行人出资人及实际控制人情况
（一）发行人股权结构
中石化集团是国务院国有资产监督管理委员会管理的国有特大型石油石化企业集团，国务院国资委根据国务院授权，依照相关法律法规履行出资人职责，
截至2016年3月31日，发行人股权结构如下图所示：
图3-1：发行人股权结构图
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（二）发行人实际控制人情况
截至目前，发行人的实际控制人为国务院国资委。国务院国资委持有发行人股份不存在任何质押或其他有争议的情况。报告期内，发行人实际控制人未发生变化，一直为国务院国资委。
五、发行人独立经营情况
发行人是国务院国有资产监督管理委员会履行出资人职责的国有独资公司，发行人具有独立的企业法人资格，与出资人之间在业务、资产、人员、财务、机构等方面相互独立。
（一）业务独立
发行人具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，能够独立自主地进行生产和经营活动；拥有业务经营所需的各项资质以及开展业务所必要的人员、资金和设备。发行人在主营业务范围内与出资人之间不存在持续性的构成对出资人重大依赖的关联交易。
（二）资产独立
发行人拥有经营所需的独立的营运资产和配套设施，包括机器设备、房屋建筑物等固定资产以及土地使用权、专利技术等无形资产均由发行人拥有，资产产权清晰，管理有序。
（三）人员独立
发行人与出资人在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，设立了独立的劳动人事职能部门，且发行人高级管理人员并未在出资人单位兼职或领取报酬。
（四）财务独立
发行人设立了独立的财务管理部门，建立了独立的财务核算体系，执行规范、独立的财务会计制度。发行人在银行开设独立于出资人的账户，独立依法纳税。
（五）机构独立
发行人建立了一套完整的、适应其发展需要的组织机构，与出资人之间不存在混合经营的情况。发行人与其出资人之间在业务、资产、人员、财务、机构等方面相互独立。
六、发行人对其他企业的重要权益投资情况
（一）主要子公司基本情况及经营业务情况
截至2015年末，中石化集团拥有直属全资及控股二级子公司36家，详情如下：
表3-1：本公司全资、控股二级子公司情况表
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发行人纳入合并范围的主要子公司情况如下：
1、中国石油化工股份有限公司
中国石化股份是由中石化集团独家发起，于2000年2月25日成立的股份有限公司。中国石化股份注册资本1,210.71亿元，法定代表人王玉普，总部设在北京。
中国石化股份经营范围是：石油、天然气的勘探、开采、储存、管道运输、陆路运输、水路运输、销售；石油炼制；汽油、煤油、柴油的批发业务及零售（限分支机构经营）业务；润滑油、液化气、燃料油、溶剂油、沥青的销售；乙烯、丙烯、丁二烯、石脑油、重油、乙二醇、精对苯二甲酸、己内酰胺、涤纶、纶、橡胶及其他石油化工原料和产品的生产、销售、储存、陆路运输、水路运输；化肥生产；电力生产；日用百货便利店经营；定型包装食品、零售卷烟、汽车装饰用品（限分支机构经营）、汽车清洗服务；石油石化机器、设备的制造、监造、安装；石油石化原辅材料、设备及零部件的采购、销售；技术及信息、替代能源产品的研究、开发、应用、咨询服务；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；承包境外机电、石化行业工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。
2000年10月中国石化股份完成了境外H股发行，并在香港、纽约、伦敦三地证券交易所上市（在纽约和伦敦证交所以美国存托股份形式上市）。2001年8月中国石化股份完成了境内A股发行上市，并在上海证券交易所挂牌交易。至此，中国石化股份完成了境内外四地上市，成为我国第一家在香港、纽约、伦敦、上海四地上市的公司。完成上市后，为了改善资产质量，扩大经营规模，提高综合竞争实力，中国石化股份进行了一系列的资本运作。2001年中国石化股份收购了中石化集团新星石油有限责任公司的全部权益。此后，又陆续收购了中石化集团茂名石油化工公司的乙烯生产装置及其下游装置的主营资产，塔河石化和西安石化的全部经营性资产和负债，天津乙烯、洛阳石化化工资产以及若干炼油、催化剂及加油站的经营性资产、胜利石油管理局的油田采油资产等，并择机整合了中石化集团杭州炼油厂、江苏泰州石油化工总厂、中石化集团清江石油化工有限责任公司、湛江东兴石油企业有限责任公司、扬州石油化工厂、石家庄炼油化工股份有限公司、武汉石油（集团）股份有限公司、中石化集团青岛石油化工有限责任公司、石家庄化纤有限责任公司和八家成品油管道等。
为进一步加强内部的统一管理，充分发挥战略决策、资金使用、投资管理、营销网络等方面的协同效应，理顺管理体制，提高管理效率，有效缓解关联交易与同业竞争问题，中国石化股份陆续对上市子公司进行了整合：2005年度，中国石化股份以3.8港元/股的价格向北京燕化石油化工股份有限公司的少数股东收购全部H股，共支付了约人民币40.88亿元收购价款，之后该公司摘牌下市；2006年度，中国石化股份以10.6港元/股的价格向中国石化镇海炼油化工股份有限公司的少数股东收购全部H股、以10.18元/股收购中国石化齐鲁石油化工股份有限公司所有流通股、以13.95元/股收购中国石化扬子石油化工股份有限公司所有流通股、以12.12元/股收购中国石化中原油气高新股份有限公司所有流通股、以流通股10.30元/股和非流通股5.60元/股收购中国石化胜利油田大明（集团）股份有限公司所有流通股和除中国石化股份之外的其他股东持有的所有非流通股，共支付了约人民币219.71亿元收购价款，之后上述5家公司均成功退市。2007年中国石化股份收购华润创业在香港的所有加油（气）站共20座、以及汽油、柴油及航煤、燃料油等燃油业务；2008年中国石化青岛石油化工有限责任公司1,000万吨/年炼油及其配套装置顺利投产；2009年中国石化股份收购中石化集团成品油管道、研究院等资产。2010年中国石化股份以24.57亿美元收购中石化集团持有的安哥拉18区块50%的权益，是中国石化股份第一次收购海外上游资产，同年，川气东送工程建成投产、中国石化镇海炼化100万吨/年乙烯工程乙烯裂解装置等十套生产装置及配套公用工程投入商业运行。2013年中国石化股份全资子公司SHI与中石化集团公司TiptopHK成立合资公司，收购了CIR股权以及Mansarovar、Taihu交易资产。2014 年中国石化武汉乙烯80万吨/年乙烯及下游配套工程投入商业运营；元坝气田17亿立方米/年天然气建成。2014年中国石化股份收购中石化集团公司沙特延布炼厂37.5%股权；2015年中国石化股份收购俄罗斯西布尔有限公司10%股权。2015年1月份，股份公司收到销售公司重组改制、引入社会资本款项1,050.44亿元（含等值美元）。
截至2015年12月31日，中国石化股份的2015年报对外公布发行人于2015年12月31日对中国石化股份的持股比例为71.32%，与发行人实际持股比例71.09%差异0.23%，差异的原因为发行人代管河南天然气开发总公司和安徽省投资集团有限责任公司持股，具体情况如下：（1）根据发行人与河南省人民政府《关于河南省在洛阳炼油厂10%股权等有关问题的协议》（中国石化[2000]企字298号），将河南天然气开发总公司拥有原洛阳炼油厂的权益1.10亿元，按与发行人相同的折股价折为相应的中国石化股份的77,068,591股股份，2013年度中国石化股份送、转股分配后为100,189,168股，2015年末占中国石化股份的股比约为0.08%；（2）根据发行人与安徽省投资集团有限责任公司签订的《安庆石化晴纶有限公司资产权益处置安排协议》（中国石化[2000]企字402号），安徽省投资集团有限责任公司拥有原安庆石化晴纶公司的权益1.9亿元，按与发行人相同的折股价折为相应的中国石化股份的133,118,475股股份，2013年度中国石化股份送、转股分配后为173,054,018股，2015年末占中国石化股份的股比约为0.14%。
截至2015年12月31日，中国石化股份资产总额14,431.29亿元，负债总额6,575.06亿元，资产负债率45.56%；2015年实现营业收入20,188.83亿元，净利润433.46亿元；2015年度经营活动现金净流量1,658.18亿元。
截至2016年3月31日，中国石化股份资产总额13,976.88亿元，负债总额6,011.83亿元，资产负债率43.01%；2016年1-3月份实现营业收入4,137.9亿元，净利润90.25亿元；2016年1-3月份经营活动现金净流量343.48亿元。
2、中石化石油工程技术服务股份有限公司
中石化石油工程技术服务股份有限公司于1993年12月31日由仪化集团公司独家发起设立。石化油服于1994年11月21日办理工商注册登记正式成立，注册地址及办公地址为北京市朝阳区朝阳门北大街22号，法定代表人为焦方正，注册资本为141.43亿元。1995年4月11日，公司于上海证券交易所上市，股票代码为600871。
石化油服的经营范围为：施工总承包、专业承包、劳务分包；建设工程项目管理；为陆上和海洋石油和天然气的开采提供服务；工程和技术研究与试验发展；建筑工程准备；销售机械设备、五金交电、计算机、软件及辅助设备；机械设备租赁；能源矿产地质勘查、固体矿产地质勘察；地质勘查技术服务；石油、天然气和矿产能源项目的投资；组织具有制造经营项目的企业制造金属结构、金属工具、金属压力容器、通用仪器仪表、专用仪器仪表、化学试剂、化学助剂、专项化学用品（包括油田化学品）和矿山、冶金、建筑专用设备；组织具有对外承包工程许可的企业承包境外石油工程、天然气工程、化工工程、桥梁工程、公路工程、房屋建筑工程、水利水电工程、市政公用工程、钢结构工程、电力工程、消防设施工程、工业装置工程及境内国际招标工程；货物进出口；代理进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
截至2015年12月31日，石化油服资产总额853.08亿元，负债总额606.71亿元，资产负债率71.12%；2015年实现营业收入603.49亿元，净利润0.24亿元；2015年度经营活动现金净流量25.76亿元。
3、中石化石油机械股份有限公司
中石化石油机械股份有限公司原名称为江汉石油钻头股份有限公司，是经中国石油天然气总公司（1998）中油劳279号文、湖北省体改委鄂体改[1998]142号文批准，由中国石化集团江汉石油管理局以募集方式独家发起设立的股份公司。江钻股份于1998年9月28日办理工商注册登记正式成立，注册地址为武汉市东湖新技术开发区庙山小区华工园一路5号，法定代表人为耿宪良，注册资本为4.60亿元。1998年9月10日，江钻股份在深圳证券交易所上市，股本总数20,000万股，股票代码为000852，现更名为石化机械。
石化机械的经营范围为：石油钻采、油气集输、海洋工程、天然气应用、化工、环保、新材料、新能源开发等装备、装置、配件的研发、制造、销售、租赁和服务；钻头、钻具、管汇、阀门、井下工具、仪器仪表及相关软件的研发、制造、销售、租赁和服务；直缝埋弧焊钢管、螺旋埋弧焊钢管、直缝高频焊管、压力管道管件、压力容器的研发、制造、销售、防腐、涂敷和服务；天然气销售、燃气工程及燃气设施的施工及服务；产品质量检测、检验技术研发及技术咨询；货物及技术进出口、企业管理服务、技术服务、信息咨询服务、用户培训、劳务服务；住宿及餐饮服务。(仅限有许可证的分支机构经营）。（上述经营范围中国家有专项规定的项目经审批后或凭许可证在核定的期限内经营）
截至2015年12月31日，石化机械资产总额73.78亿元，负债总额47.02亿元，资产负债率63.73%；2015年实现营业收入50.96亿元，净利润0.43亿元；2015年度经营活动现金净流量1.30亿元。
4、中石化炼化工程（集团）股份有限公司
中石化炼化工程（集团）股份有限公司是由中国石油化工集团公司控股的、面向境内外炼油化工工程市场的大型综合一体化工程服务商和技术专利商，是目前国内最大的工程建设企业之一。炼化工程于2007年7月24日办理工商注册登记正式成立，注册地址为北京市朝阳区惠新东街甲6号，法定代表人为章建华，注册资本为44.28亿元。2013年5月23日，公司于香港联合交易所上市，股票代码为2386。
炼化工程的经营范围为：境内外炼油工程、石油化工工程、煤化工工程、天然气及非常规气体工程、海洋工程、环境工程、节能工程、生物及可再生能源工程、储运工程、无机化工工程、医药、电力、市政工程项目承包；工程咨询、勘察、设计、采购、施工、安装、运输、监理、开工服务、运行和维护服务、节能环保服务项目管理服务；工程项目管理；技术研发、技术转让、技术咨询、技术服务；投资及投资管理；设计、销售压力容器、设备；进出口业务；对外派遣境外工程所需的劳务人员。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
截至2015年12月31日，炼化工程资产总额584.04亿元，负债总额337.66亿元，资产负债率57.81％；2015年实现营业收入456.63亿元，净利润32.85亿元；2015年度经营活动现金净流量58.02亿元。
（二）发行人主要合营、联营企业
截至2015年末，发行人重要的合营、联营企业如下表：
表3-2：重要的合营、联营企业
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发行人重要合营企业情况如下：
1、扬子石化巴斯夫有限责任公司
扬子石化巴斯夫有限责任公司，简称“扬子巴斯夫”，为中国石化和德国巴斯夫共同出资成立的中外合资企业，成立于2000年12月4日，法定代表人为王净依，注册资本为125.47亿元。2001年9月，扬子巴斯夫开始一体化石化基地的建设，2005年6月全面投入商业运营。经营范围为：危险化学品生产、批发和进出口（按批准书和许可证上的范围经营），电力业务。化工产品的生产、批发、进出口、仓储、研发、工程与技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2015年12月31日，扬子巴斯夫资产总额207.96亿元，负债总额69.82亿元，资产负债率33.57%；2015年实现营业收入154.30亿元，净利润1.58亿元。
2、Yanbu Aramco Sinopec Refining Company Ltd
Yanbu Aramco Sinopec Refining Company Ltd，英文简称“Yasref”，中文全称为沙特阿美中国石化延布炼厂，是中国石化首个海外炼化项目，注册地为沙特阿拉伯，主营石油炼化和加工业务。2012年初，中国石化与沙特阿美签订合资协议，持股比例分别为37.5%及62.5%。沙特阿美中国石化延布炼厂位于沙特西部延布市附近的石油化工区，设计加工能力达到40万桶原油/日（合2000万吨/年）。2015年，延布炼厂从延布海洋油库出口了首批30万桶清洁柴油燃料。
截至2015年12月31日，Yasref资产总额641.63亿元，负债总额514.40亿元，资产负债率80.17%；2015年实现营业收入318.23亿元，净利润-2.45亿元。
3、TaihuLimited（简称“Taihu”）
TaihuLimited，英文简称“Taihu”，成立于2006年7月17日，注册地为塞浦路斯共和国，主要经营地为俄罗斯，主营原油和天然气开采业务。
截至2015年12月31日，Taihu资产总额79.83亿元，负债总额47.65亿元，资产负债率59.69%；2015年实现营业收入107.25亿元，净利润27.23亿元。
4、Mansarovar Energy ColombiaLt（简称“Mansarovar”）
MansarovarEnergyColombiaLt，英文简称“Mansarovar”，成立于2006年8月2日，注册地为英属百慕大群岛，主要经营地为哥伦比亚，主营原油和天然气开采业务。
截至2015年12月31日，Mansarovar资产总额84.54亿元，负债总额40.87亿元，资产负债率48.34%；2015年实现营业收入18.76亿元，净利润-21.81亿元。
5、太平石化金融租赁有限责任公司
太平石化金融租赁有限责任公司，简称“太平租赁”，由中国太平旗下太平人寿保险有限公司与中国石油化工集团公司共同发起成立，成立于2014年10月14日，法定代表人为陈锦魁，注册资本为50.00亿元。经营范围：融资租赁业务，转让和受让融资租赁资产，固定收益类证券投资业务，接受承租人的租赁保证金，吸收非银行股东三个月（含）以上定期存款，同业拆借，向金融机构借款，境外借款，租赁物变卖及处理业务，经济咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2015年12月31日，太平租赁资产总额207.72亿元，负债总额155.91亿元，资产负债率75.06%；2015年实现营业收入4.64亿元，净利润1.74亿元。
发行人重要联营企业情况如下：
1、中国石化集团国际石油勘探开发有限公司
中国石化集团国际石油勘探开发有限公司，简称“国勘公司”，成立于2001年1月20日，法定代表人为冯志强，注册资本为1,221.06亿元。经营范围：石油及天然气的勘探、开发、生产、销售、储运和运输领域的投资；石油炼制、石油天然气（含天然气液）化工产品的生产、销售、储存和运输领域的投资；进出口业务；石油、天然气伴生矿产资源的综合利用；对外经济贸易咨询服务及技术交流。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
截至2015年12月31日，国勘公司资产总额4,315.20亿元，负债总额4,378.84亿元，归属于母公司所有者的净资产100.17亿元，资产负债率101.47%；2015年实现营业收入416.22亿元，净利润-207.82亿元。
2、招商局能源运输股份有限公司
招商局能源运输股份有限公司，简称“招商轮船”，成立于2004年12月31日，法定代表人为李晓鹏，注册资本为47.21亿元。经营范围：国际船舶危险品运输（有效期至2013年11月30日）。能源领域投资；航海技术服务；各类船用设备、船舶零部件、电子通讯设备、其他机器设备、办公设备及材料的销售；船舶租赁；提供与上述业务有关的技术咨询和信息服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2015年12月31日，招商轮船资产总额323.05亿元，负债总额141.93亿元，资产负债率43.93%；2015年实现营业收入53.92亿元，净利润21.67亿元。
3、中国航空油料有限责任公司
中国航空油料有限责任公司，简称“中航油”，成立于1990年2月16日，法定代表人为朱永，注册资本为38.00亿元。经营范围：民航系统内汽油、煤油、柴油的批发(有效期至2015年08月12日）。航空油料设施及相关设施的投资、建设；各种民用航空器所需的清洗剂、有关的石油化工产品以及民航系统用燃料油的销售；民航系统所需上述物品的储运设备和其它相关设备的开发、销售；进出口业务；仓储业务；与公司业务相关的技术咨询、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2015年12月31日，中航油资产总额134.60亿元，负债总额50.38亿元，资产负债率37.43%；2015年实现营业收入786.24亿元，净利润22.48亿元。
4、中天合创能源有限责任公司
中天合创能源有限责任公司，简称“中天合创”，成立于2007年10月24日，法定代表人为李馥友，注册资本为160.00亿元。经营范围：许可经营项目：无一般经营项目：煤炭洗选加工、销售；煤化工产品（不含危险品）生产、销售；矿山机械、化工机械制造、维修；煤化工设备租赁；煤炭、煤化工能源产品技术及信息的研发、开发、应用、咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2015年12月31日，中天合创资产总额477.39亿元，负债总额319.43亿元，资产负债率66.91%；2015年实现营业收入0亿元，净利润0亿元。
5、上海化学工业区发展有限公司
上海化学工业区发展有限公司，简称“上海化学”，成立于1997年2月4日，法定代表人为王治卿，注册资本为160.00亿元。经营范围：煤炭洗选加工、销售；煤化工产品（不含危险品）生产、销售；矿山机械、化工机械制造、维修；煤化工设备租赁；煤炭、煤化工能源产品技术及信息的研发、开发、应用、咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2015年12月31日，上海化学资产总额55.98亿元，负债总额13.85亿元，资产负债率24.74%；2015年实现营业收入0.01亿元，净利润2.19亿元。
七、发行人组织结构及公司治理
（一） 发行人组织架构图
图3-2：发行人组织结构图
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各主要机构的职责：
办公厅：负责公司会议、文件、督查、档案、党建系统管理、信访稳定、保密、公司治理、信息披露和投资者关系等规章制度的拟定、修订并组织落实；负责公司有关重要会议、会见会谈及活动的组织安排，负责相关记录、纪要的起草工作；负责公司重要文件和报告的起草工作，组织和参与重大政策及决策的调研工作；负责公司督查催办和政务信息工作；负责公司总值班工作和应急指挥中心办公室有关工作；负责公司与中央、国家机关和地方党委、政府的沟通联络工作；负责集团公司董事会及其专门委员会的会议组织、协调服务和董事履职服务工作；负责公司党组办公室日常工作和公司党建工作的统筹协调与宏观管理；负责集团公司总经理办公室、股份公司总裁办公室日常工作；负责公司办公室系统的业务指导、培训工作；负责公司文件、机要、印鉴和电子公文传输系统的管理工作；负责公司纸质和电子等形式核心档案资源的归档、管理、开发、利用工作；负责公司维护稳定工作领导小组办公室日常工作；负责公司保密、国家安全、综合治理领导小组办公室、防范和处理邪教问题办公室日常工作，指导协调总部及在京直属单位的保卫工作；负责公司社会责任管理的统筹协调和管理体系建设；负责各类公益性和重大自然灾害的赞助、捐助管理工作；负责公司领导和有关领导人员的服务工作；负责股份公司股东大会、董事会及其专门委员会的会议组织、协调服务和董事履职服务工作；负责股份公司法定信息披露、公司治理文件制定修订工作；负责股份公司境内外投资者关系工作；负责与境内外证券监管机构、相关中介机构及股份公司下属上市子公司董秘的业务联络工作；承办公司领导交办的其他事项。
党群工作部：负责推动落实党组关于加强党建工作的决策部署和党风廉政建设主体责任，加强党建系统化管理；负责集团公司党建工作战略规划、顶层设计和政策研究，做好党建工作重要规章制度的拟订、修订和落实检查；负责协调服务党组自身建设，做好组织党组民主生活会、中心组学习等工作；负责协调总部有关部门加强协作，做好党建重大活动和重点工作的统筹安排和组织落实；负责指导企业党委开展工作，督促企业党委全面履职尽责，牵头做好企业党建工作计划安排、检查考核、评比表彰、经验推广等工作；负责企业基层党组织和党员队伍建设的宏观指导，做好基本规范制定、党员教育管理、基础信息平台建设、党内基础数据统计等工作；负责群团工作，做好工会工作委员会、青年工作委员会和文联、体协、厂务公开、帮扶救助等日常工作；负责直属党委和机关党建工作；负责统战工作；负责领导交办的其他工作。
发展计划部：负责公司投资管理规章制度的拟定、修订;负责建立投资项目比选排队机制、投资回报考核评价奖惩机制和投资责任追溯机制，并组织落实；负责审核总部部门、事业部（专业公司）等拟定的与投资管理相关的制度和规定；负责组织总部相关部门、事业部（专业公司）及研究院等研究制定公司发展战略，编制公司中长期发展规划、三年滚动计划和专项规划，组织产业政策研究和宏观形势研究等重大专题研究，提出公司发展方向和重大战略布局、国际化经营、新能源发展、重大投资融资项目、投入产出总平衡、资源优化配置、提高核心竞争力等措施和建议；负责统筹协调和归口管理公司重大投资项目或跨业务板块投资项目（含新能源项目）的前期工作；负责组织公司一类项目可行性研究报告（含向国家部委上报核准或备案的申请报告）的评估、审查、报批及相关前期工作；参与二类项目的评估论证；负责公司项目储备库的建设、维护和管理；负责中国石化上中下游资源优化规划和天然气资源总平衡等相关工作；负责组织公司一类项目进行总体设计和基础设计（初步设计）审查和批复，对批复项目在实施过程中的重大变更进行审核和批复，对项目竣工决算依据审计意见进行原因分析、内容核实和概算调整批复；负责办理设备提前订货批准手续；负责统筹协调和归口管理公司年度投资计划，负责公司全口径勘探及固定资产投资年度计划的预测、批次计划的编制及下达、调整计划的下达及监督检查等工作，衔接落实投资资金来源的平衡；负责组织协调公司技术设备引进项目免税确认书和国产设备抵税确认书的办理工作；负责公司国内合资（合作）、中外合资（合作）、境外独资和合资（合作）及境外工程承包等建设投资项目和上中下游一体化合作业务（简称“合资合作项目”）的统筹协调和归口管理；负责组织中外合资（合作）项目的谈判和合作协议、合资合同、章程等文件的起草、审查和报批；负责归口管理公司的综合统计工作。统一制定并组织实施统计报表制度；负责编制统计报表和统计资料，并统一对内外发布统计信息；负责对公司生产、经营、投资情况进行统计分析，并实行统计监督；负责公司统计软件的应用工作；负责统筹协调和归口管理公司投资项目后评价工作，负责组织一类投资项目自评价，指导和监督各事业部（专业公司）及项目建设单位等二类、三类项目的自评价工作；负责公司投资管理和投资绩效专项考核工作，负责组织对各事业部（专业公司）等投资管理和投资绩效进行专项考核，负责组织对投资计划执行和已投产项目投资效益效果等进行考核；负责对口联系国家部委和地方政府及国内外有关企业；负责公司在产业政策制定、中长期规划、项目报批、合资合作、战略联盟关系等方面的汇报、沟通和协调等工作；承办公司领导交办的其他事项。
财务部：负责集团公司财务预算、会计核算、资金管理、关联交易、土地、资产管理、综合考评等规章制度的拟定、修订，并组织落实；负责公司筹融资管理、债务规模控制、对外担保管理和内部结算监督等资金管理工作；负责公司会计核算、财务报告编制等会计管理工作；负责编制公司及未上市单位年度财务预算；负责公司重要产品和劳务的内部交易价格管理；负责公司的财税政策研究、纳税筹划和税收管理；负责对国内外投资决策及各项管理政策的税收效果进行评估；负责公司资产、土地日常管理工作；负责公司资产产权管理及土地房屋等资产管理工作；负责公司保险业务的统一规划、制度制定以及业务监管，归口管理盛骏公司和境外自保业务；负责公司财务共享服务。提出与财务相关的信息系统建设需求，配合信息部进行信息系统建设，指导所属单位开展与共享服务相关的财务信息化应用；负责总部机关经费的日常财务管理和会计核算工作；受集团公司年金理事会委托，负责企业年金运营等相关管理工作；负责指导和监督所属管理部、专业公司和事业单位的财务管理工作；负责提出公司财会专业人才队伍建设的建议，配合人事部落实人才队伍建设相关工作，对所属单位财务负责人进行业务考核；负责对口联系国家部委和地方政府争取政策支持，协调相关工作；承办公司领导交办的其他事项。
生产经营管理部：负责生产经营计划、调度运行、设备管理、原油、化工轻油资源配置、石油储备、成品油进出口等规章制度的拟定、修订并组织落实；对口联系国家有关部门，争取有关政策；负责组织政策研究和市场分析预测工作；负责产业安全、后WTO有关工作，承担欧盟REACH法规应对领导小组办公室有关工作；负责综合平衡、编制、下达并组织实施年度、季度、月度生产经营计划；负责重要资源配置（原油、成品油、化工轻油、天然气、轻烃、氢气等）的计划、管理、协调、服务、考核和评价等工作；负责上中下游一体化优化工作；负责原油资源的集中统一管理；负责主要港口、码头、管道等储运设施的日常运行；负责石油商业储备和国家委托战略石油储备管理，归口管理中国石化石油商业储备有限公司；负责日常生产经营统一调度、综合平衡、协调服务，汇总、统计、分析生产经营完成情况，及时提出生产经营对策建议；归口管理生产调度指挥中心；负责设备管理工作；承办公司领导交办的其他事项。
企业改革管理部：负责公司体制机制改革、企业管理、制度建设、流程管理、绩效考核、风险管理和内部控制等规章制度的拟定、修订并组织落实；对口联系国家有关部门；负责公司企业改革管理工作长远规划、年度计划的研究制定、推进落实及重大事项的前瞻性研究；负责公司体制机制改革工作，负责相关改革方案、政策的研究制定和组织实施;负责公司机构管理以及所属机构规格管理；负责公司综合管理、“三基”管理、经营管理改善和管理创新等工作；负责管理提升强化方案、办法的研究制定并组织实施；负责典型管理经验在全系统推广；承担“中国石化集团企业管理协会”的日常工作；负责公司制度体系总体方案设计、实施与优化；负责制定并完善公司制度管理办法，统一组织制定、修订和发布制度；负责跟踪、监督、评价考核制度管理与制度执行；负责公司业务流程管理，负责业务流程体系建设方案的研究设计和组织实施；负责业务流程体系的动态管理、运行评估和考核评价；负责公司绩效考核、对标评价和“比学赶帮超”工作，负责相关办法、方案的研究制定、组织实施、监督检查和考核评价；负责公司年度、任期、全员等绩效考核工作及总经理奖励的日常管理；承担薪酬与考核委员会办事机构职责，协助国务院国资委对公司经营业绩开展测试评价工作；负责全面风险管理及内部控制工作。建立健全全面风险管理制度及内控制度，组织开展风险评估，研究制定风险管理策略及内控措施，对风险管理及内控制度进行监督检查和评价；推进风险管理与内部控制有机融合；负责提出企业管理相关信息系统建设需求，配合信息部进行信息系统建设，指导企业开展信息化应用；承办公司领导交办的其他事项。
人事部：负责组织干部、人事人才、劳动薪酬、培训开发等工作制度及流程的拟定、修订并组织实施；负责相关业务的宏观管理和协调指导；负责党的建设有关工作；负责党组管理领导人员的选拔任用和日常管理工作；负责中国石化合资、控（参）股企业我方派出高层管理人员及境外高层管理人员管理；负责党组管理的领导班子后备干部管理；负责直属单位管理的重要岗位领导人员备案工作；负责党组委托人事部管理的领导班子建设和领导人员管理；负责干部选拔任用监督检查；负责党组巡视相关工作；负责直属企业中层领导人员职数总量监管，牵头组织相关事业部及专业公司对本板块企业中层机构的监管工作；负责总部非常设机构管理；负责组织人事部门自身建设；负责职位体系及任职资格体系管理；负责领军专家和拔尖技能人才管理；负责指导、协调与管理员工招聘及人才流动配置工作；负责业务竞赛协调管理、人才发展类荣誉奖励管理；负责指导博士后站工作；负责培训基础建设和培训资源统筹管理；负责党组管理领导人员、国际化经营人才、领军人才及急需紧缺人才的培训；负责指导协调、监督检查总部部门、事业部、专业公司等单位的培训工作；负责指导石化管理干部学院工作；负责集团公司用工总量整体管控；负责集团公司用工模式、劳动关系、用工行为管理；负责深化劳动用工制度改革、完善用工机制工作；负责研究制定特殊群体相关政策并组织实施；负责对事业部管理本板块用工总量、用工模式、劳动关系、用工行为等进行指导、考核；负责集团公司人工成本、工资总额预算及调控工作；负责指导事业部、直属单位薪酬分配管理；负责高层管理人员薪酬管理；负责研究制定企业年金政策及企业年金个人账户管理等相关工作；承担公司企业年金管理委员会办公室职责和薪酬与考核委员会办事机构职责；负责指导企业开展社会保险、补充保险管理工作；负责总部机关部门内设机构及编制定员管理；负责总部机关干部人事管理、薪酬分配及员工培训开发等工作；负责部分在京单位的机构编制及有关人事管理工作；负责海外业务劳动用工、薪酬福利、队伍建设和人才配置、培训开发、组织机构等管理；负责海外人力资源管理体系的建立和完善；负责提出人力资源信息系统建设需求，配合信息部进行信息系统建设，指导企业开展信息化应用工作；负责人事统计和人事档案管理；负责人力资源共享服务工作，搭建人力资源共享服务平台，组织共享服务的实施，指导企业相关工作；负责对口联系中央组织部、人力资源和社会保障部、国务院国资委等相关单位。承担国家石油化工行业特有工种职业技能鉴定指导中心工作；承办公司领导交办的其他事项。
科技部：负责公司科技进步综合管理以及科研板块管理工作；负责公司科技发展、科技项目研发、知识产权管理、质量、计量和标准化管理等规章制度的拟定、修订并组织落实；对口联系国家有关部门；负责组织编制公司科技发展规划；负责编制总部层面的年度科技计划、科技经费预算与使用计划（包括费用性支出和资本性支出）；签订和管理总部层面的技术合同（任务书），并组织实施；负责科技项目的验收、鉴定；负责汇总各事业部等年度科研计划，形成总部年度科研计划；负责新技术、新工艺、新产品等技术研发项目从提出构思、小试、中试到第一次工业试验（含工业示范，不含先导试验）的科技项目管理；负责签订委托系统外单位承担的科研项目委托合同；负责组织国家有关科技项目研究开发工作；负责经国家认定所属企业的技术中心、国家工程研究中心、国家工程实验室、国家重点实验室、国家质量监督检验中心等的建设、管理工作；负责组织科研、设计等单位开展技术开发、技术服务、技术咨询和技术推广应用工作；组织、参与重大基本建设项目和技术改造项目工艺技术路线和产品技术方案的比选，并提出决策建议；参与引进技术的比选和审核工作；负责知识产权管理与保护工作；负责组织并管理国内外对外技术许可、技术贸易（不含装置引进）工作；负责组织科技成果奖励评审工作；负责组织对外科技合作与交流，签订并组织实施国内外科技合作协议；参与科技人员的出国培训、智力引进工作；负责制定三剂产品技术要求和准入制度并落实，督促生产企业改进产品质量，指导产品质量检验，牵头组织重要国产三剂和引进三剂的审批工作；归口管理标准化、质量和计量工作。负责企业标准的制定、修订管理和统一编码；受国家有关部门委托，负责石油石化产品国家、行业标准及军用标准的制定、修订管理工作；负责组织开展质量监督和计量监督工作；负责直属质量检验检测中心、计量技术机构的业务指导；协调板块间产品质量及计量工作；指导和协调各事业部（专业公司）及企业科技开发业务；负责科技进步考核工作；负责直属科研单位、催化剂有限公司、科技开发公司等科研板块的管理工作；负责科研板块发展规划、投资计划、生产经营、财务预算、人力资源、科技开发、对标评价考核、信访稳定和保密等工作；负责公司科学技术委员会及咨询委、科学技术奖励委员会、“十条龙”科技攻关领导小组的日常工作；承办公司领导交办的其他事项。
法律部：负责公司法律管理规章制度的拟定、修订并组织落实和考核；负责公司各项规章制度的合法合规性审查；对口联系国家有关部门；负责公司法律管理体制机制建设，归口管理全系统法律工作，指导、协调并考核事业部（专业公司）和直属单位的法律工作；负责研究境内外法律环境对公司及业务的影响，参与公司重大经营决策并提出法律意见和建议；负责公司法律风险管理和防控体系建设，指导、考核全系统法律风险管理工作；负责公司合同管理，全程参与公司重大项目法律风险分析和论证；负责合同项目法律论证、尽职调查与谈判、起草审核文本、合同执行法律把关，实行合同闭环管理，指导、考核全系统合同管理工作；负责协调、处理公司重大、敏感、特殊法律纠纷和突发事件的法律应对及救济；调解、处理系统内法律纠纷，指导、考核全系统法律纠纷管理工作；负责公司授权、工商登记、商标等公司事务；指导、考核全系统公司事务管理工作；负责公司法治文化建设，承担公司法制宣传教育领导小组办公室日常工作；负责提出公司法律专业人才队伍建设的建议，配合人事部落实法律专业人才队伍建设相关工作；考核企业总法律顾问履职情况；归口管理公司法律中介机构，负责公司法律中介机构的选聘和法律中介资源库建设，检查、考核企业法律中介管理工作；负责提出法律相关信息系统建设需求，配合信息部进行信息系统建设，指导企业开展信息化应用；承办公司领导、总法律顾问交办的其他事项。
资本运营部：负责公司资本运作、股权管理、热电管理和水务管理及本板块规章制度的制定、修订并组织落实；对口联系国家有关部门；负责公司资本运作管理工作。负责公司外部兼并收购、资产重组、资本市场融资工作；参与境外兼并收购、资本运作项目的可行性研究和论证，参与制定项目实施计划；指导和监督企业兼并收购、资产重组及资本市场融资工作；负责公司股权（股票）收购及处置工作。研究制定对外股权收购、股票收购及股权持股策略、股权处置方案等，按照集团公司相关规定，履行决策程序后组织实施；负责股权（股票）收购效果评价及考核体系建设；负责公司股权管理和产权处置审批工作。负责股权重大事项归口管理工作；负责提出股权相关信息系统建设需求，配合信息部进行信息系统建设；负责股权统计和分析工作；负责上市公司国有股权管理工作；负责产权有偿转让、无偿划转等处置审批工作；指导和监督企业股权管理工作；负责专职董监事管理和服务有关工作。配合开展股东代表、董事、监事的选派工作，负责专职董监事的日常管理工作，与人事部共同开展其履行职权情况的考核工作；负责公司热电专业化管理。按照“四统一”要求，负责制定热电发展规划；负责经济运行考核评价指标体系建设，开展热电装置经济运行专业对标竞赛；负责热电技术专家库建设，指导企业热电装置安全稳定经济运行和考核评价工作；参与重大热电项目的装备选型、生产准备等工作，推进企业热电管理技术进步和节能降耗工作；负责公司水务专业化管理。按照“四统一”要求，负责制定水务发展规划；负责建立水务专业量化评价体系和考核体系，开展专业化对标竞赛；负责水务技术专家库建设，开展现场技术咨询和专业指导，制定提升内部管理和实施技术改造的措施，推进企业水务管理技术进步和节水减排工作；指导企业水务装置安全稳定经济运行；负责资产公司所属企业管理。负责提出资产公司中长期发展规划及滚动发展计划建议，制定优化产业结构、调整投资方向的实施方案；负责二类项目投资计划的审批管理并组织实施，参与一类项目方案论证、项目评估和审查；负责所属企业生产经营的组织协调和HSE工作；负责资产公司科技开发、技术监督及知识产权管理工作；负责资产公司设备管理和节能工作；负责编制资产公司年度财务预算并组织实施；负责资产公司资金集中统一管理工作；负责资产公司风险管理与内部控制；负责资产公司企业改革和企业管理工作；负责资产公司法律事务管理；负责资产公司用工总量控制、人工成本、工资总额及各项保险管理工作；负责编制关键岗位人员培训规划和年度培训计划并组织实施；承办公司领导交办的其他事项。
安全监管局：负责公司安全生产规章制度、标准的拟定、修订，监督事业部和企业组织落实；负责公司安全生产、职业卫生、应急、消防、井控、油气田及输油气管道安全保护、防恐的综合监督管理工作和公司安保基金管理；负责公司安全教育培训管理工作，具体负责事业部（专业公司）和企业级领导的安全培训以及注册安全工程师等国家统一要求开展的相关培训；负责制定公司安全隐患治理计划和投资规模，并对实施情况进行监督检查；组织总部领导重点监管的安全隐患治理项目审查管理和后评估；负责国家有关部门行政许可项目的“三同时”监管；负责牵头组织公司HSE管理体系审核；负责事业部（专业公司）和企业领导班子安全绩效考核，对事业部（专业公司）安全生产工作进行评价考核；负责组织实施公司年度安全生产大检查和重点建设项目的监督检查；负责组织上报集团公司级安全、职业健康事故（事件）的调查处理，督导事业部（专业公司）开展OSHA统计分析；按照国家安全生产监督管理总局的授权，行使海洋石油作业安全办公室石化分部的职能，负责公司辖区内海（水）上石油作业的安全监督工作；负责对口联系国家安全生产监督管理总局等有关部门；承办公司领导交办的其他事项。
能源管理与环境保护部：负责能源管理、节能减排、用水优化、节水管理、环境保护、资源综合利用、循环经济、碳资产管理等规章制度和流程的拟定、修订并组织落实；对口联系国家有关部门；负责提出绿色低碳发展规划建议，组织编制环境保护规划，制定公司能源管理、节能减排、用水优化、节水管理、清洁生产、环境保护、资源综合利用、循环经济、碳资产管理工作计划，以及相应目标指标的分解落实、检查与考核；负责指导能源管理体系建设，指导合同能源管理工作；指导固定资产投资项目节能评估；负责能源审计和节能节水专项工作的协调推进；负责组织开展节能节水技术服务和专项治理工作；负责节能节水数据统计上报；负责HSE管理体系建设和审核中环境保护相关工作；负责重大建设项目环境评价协调管理，对建设项目“三同时”执行情况进行监督检查；负责污染物减排与环境监测的监督管理；负责组织环境隐患及污染治理项目的审核；牵头组织环境保护年度大检查；负责重大环境风险及应急监管工作，组织上报公司级环境事件的调查处理；负责公司环保统计、组织清洁生产企业验收、负责环保监督考核；负责资源节约、资源综合利用和发展循环经济等工作的协调管理；负责组织清洁能源的推广应用；负责组织碳资产管理和应对气候变化有关工作；负责组织国内碳排放交易和碳汇管理；负责CDM项目的指导、监督；负责低碳认证；负责组织能源优化、节能节水、环境保护、资源综合利用、循环经济等政策研究，提出新技术立项开发建议，进行新技术试用和成熟技术的推广应用，指导开展业务培训与宣传；负责中国石化节能减排领导小组办公室日常工作；负责中国石化节能技术服务公司的综合管理、能源管理中心的建设与管理，指导中国石化节能监测中心及相关环境保护技术支撑单位开展业务；承办公司领导交办的其他事项。
工程部：负责公司工程建设管理规章制度的拟定、修订并组织落实、监督、检查和考核；负责审核总部相关部门、各事业部、各专业公司等制定的与工程建设管理相关的制度和规定；负责对口联系国家及地方政府有关部门；负责工程建设专业资质管理及相关工作；负责中国石化建设工程招标投标管理委员会办公室日常工作，负责工程招标投标的监督管理；负责中国石化建设工程交易中心及招投标电子交易平台的建设与监督管理；负责工程质量监督及监察工作；负责组织编制和管理国家、行业（受国家有关部门委托）、企业工程建设标准和定额，负责工程造价管理工作；负责规范中国石化工程建设市场各方主体行为，建立中国石化工程建设市场诚信考核体系、规范工程建设秩序；负责统筹协调资源配置，组织开展工程创优工作；负责中国石化重点工程建设领导小组办公室日常工作；负责公司境内外（独资、合资、合作）固定资产投资项目、大修改造项目，包括油气田地面建设、炼油化工、储运销售等建设项目实施的分类归口管理和监督考核；直接管理特大型工程项目；负责对各项目部进行指导、监督管理和考核；负责编制一类固定资产投资项目、大修改造项目实施计划，并组织实施、协调和监督管理；确定项目管理模式和组织机构，任命项目经理；审批总体统筹控制计划；签订项目法人责任书；审批开工报告；组织竣工验收；负责工程项目的设计协调及概算批复内重大方案变更调整的管理；组织编制总体设计、基础设计和详细设计，参与可研、总体设计和基础设计审查；负责标准化设计、模块化建设工作牵头组织、协调管理、监督考核及管理体系的建立，协助开展标准化采购工作；负责设计和管理专业软件的需求审查和立项申报；负责归口管理工程建设项目生产准备与试车工作，负责总体试车方案审批及投料试车条件检查；负责新建、改建、扩建工程的抗震设防审查和抗震减灾教育培训；负责工程建设管理专项培训工作。负责提出工程项目管理相关信息系统建设需求，配合信息部进行信息系统建设，指导企业开展信息化应用；负责石油化工工程质量监督总站、南京项目管理中心、石油工程造价管理中心的管理工作；负责中国石化集团招标有限公司、中国建筑业协会石化建设分会及标准化、监理、造价等相关协会的管理工作；承办公司领导交办的其他事项。
矿区（社区）管理部：负责对矿区（社区）业务的统筹管理，落实国家相关政策，建立完善的矿区（社区）业务运行管理标准和制度体系，协助有关部门建立完善矿区收费、费用核定和分担等机制，并组织落实；负责组织编制矿区（社区）中长期发展规划、年度计划和财务预算方案，经总部批准后组织实施；负责矿区（社区）区域发展规划；负责矿区（社区）业务类二类项目审批和后评价，参与一类项目审批和后评价；负责新建社区或小区的前期研究论证；负责矿区（社区）改革管理工作，组织经营活动分析，指导企业加快推进矿区（社区）业务分开运行、核算和考核，开展制度建设、流程管理、对标评价考核管理、“三基”管理、风险管理与内部控制等工作；负责组织研究深化矿区（社区）业务改革重大课题，推进矿区（社区）体制改革调整，逐步实现“市场化运作、企业化管理、社会化服务”以及融入地方经济发展；负责分类指导矿区（社区）业务运营、社会管理等工作，组织文明和谐示范小区创建工作；负责指导企业矿区（社区）系统房产、土地与绿化等工作；负责指导企业为驻区企业、员工和居民提供优质服务；落实矿区（社区）系统安全环保和信访稳定工作；承办公司领导交办的其他事项。
物资装备部（国际事业公司）：负责物资供应管理规章制度的拟定、修订，并组织落实、监督、检查和考核；负责物资供应商网络平台建设（原油、成品油除外），负责总部集中采购物资的供应商管理，负责指导和监管企业供应商管理工作；负责对公司生产建设所需的大宗、通用、重要物资实施国内外集中统一采购；负责总部集中采购物资集中储备体系的建设和管理；负责重大装备国产化工作、机电产品进口审查工作和技术引进工作；协助信息部开展公司物资供应管理信息化建设，建立并维护统一的物资采购电子商务平台和物料代码体系；负责企业物资招标采购监督管理工作，组织实施总部集中采购物资的招标采购工作；负责对企业物资供应工作进行指导、协调、监督和管理；负责公司原油、天然气、油品、集中销售化工品以外的炼油化工产品、三剂和设备材料进出口工作；负责开拓相应的国际市场；承办公司领导交办的其他事项。
信息化管理部：负责公司信息化工作规章制度和信息化标准、规范的拟定、修订并组织落实；负责公司信息化工作的归口管理。按照“六统一”管理原则，统筹信息化的规划、计划和预算，统筹软硬件资源配置和信息共享，负责IT共享服务中心的建设和管理；负责统一组织制定信息化中长期规划，组织各事业部（专业公司）编制本板块信息化中长期建议规划分册；负责统一归口编制信息化年度计划，组织各事业部（专业公司）编制本板块信息化年度建议计划；负责与发展计划部对接并确定信息化年度投资计划，负责信息化项目投资计划的实施管理；统筹信息化费用预算管理，会同财务部审核各事业部（专业公司）信息化年度费用预算；统筹信息化项目的立项管理。负责一类信息化项目的可行性研究报告编制、审查和报批；二类信息化项目的可行性研究报告审查和批复；对三类信息化项目年度计划进行统筹，并对批复实行备案管理；负责其他项目中信息化子项的技术方案审查；负责对信息化项目建设进行分类管理。负责一类信息化项目建设的全过程管理；负责二类信息化项目的初步设计方案（包括软硬件资源配置、技术架构、信息标准化、信息安全等）审查、安全评估、项目验收和后评估；负责信息系统运维和安全的统筹管理。负责组织信息系统的安全评估、等级保护和信息安全检查工作；负责信息系统整体技术安全管理，协助事业部（专业公司）进行系统应用安全管理；负责信息化应用的综合管理。协调、指导总部有关部门、事业部（专业公司）制定信息化应用方案和考评办法，组织有关部门对信息系统应用工作进行检查和考评；负责软件正版化工作。负责组织软件、硬件、应用系统及技术服务的统一选择、询比价和商务谈判工作；负责信息技术厂商管理和考核工作；负责信息化领导小组办公室的日常工作；负责信息化队伍建设和培训工作；负责信息化的考核与评价工作；负责指导、监督石化盈科的日常管理；负责信息技术对外交流与合作；配合有关部门组织对信息化项目进行审计、成果鉴定；配合开展对外网站管理、信息系统保密工作；负责对口联系工信部、国务院国资委等国家部门；承办公司领导交办的其他事项。
外事局：负责公司外事管理规章制度的拟订、修订并组织落实；对口联系国家有关部门；负责公司境外公共安全管理；负责公司因公出国（境）管理；负责公司对外联络，组织公司外事活动，安排公司领导的重要外事活动和出访；负责公司境外代表处的规划、设立、年检和注销，配合人事部进行常驻人员选派并负责日常管理工作；负责境外非投资类机构设立的报批；负责境外机构的年检、注销等工作；负责境外机构和人员的外事管理；负责公司国际技术交流、国际会议和国际展览业务的管理和参加国际组织的管理工作；负责编制和管理公司出国经费、总部机关日常外事经费和各境外代表处经费；配合直属党委协调和指导境外机构党组织开展党建工作；监督和检查涉外人员对外交往中执行外事纪律和保密规定情况，查处（或配合有关部门查处）对外交往中的违规违纪案件；承担公司港澳台事务管理，负责公司对港澳台联络和交流；承担公司引进国外智力工作领导小组办公室工作，负责公司因公赴国（境）外培训的管理、外国专家管理，负责外籍人员来华的邀请及审批等工作；承担贸促会石化行业分会、中国国际商会石化行业商会日常工作；承办公司领导交办的其他事项。
审计局：负责公司内部审计规章制度、规划的制定、修订并组织实施，履行公司内部审计管理并对所属单位（含控股公司和境外企业）的审计工作进行监督和服务；负责贯彻落实国家有关审计法规和制度，按照公司章程及董事会要求，研究制定公司内部审计制度、管理办法和业务流程，并监督所属单位执行；负责组织编制公司审计工作发展规划，组织制定公司（含控股公司）的年度审计工作计划，报经公司董事会审计委员会批准后组织实施；负责组织对公司境内外企业（含控股公司）开展经济责任审计、管理效益审计、固定资产投资审计、财务收支审计、内部控制审计、风险管理审计及IT审计等监督工作；负责公司及其所属单位审计工作规范化、标准化管理，负责提出审计相关信息系统建设需求，配合信息部进行信息系统建设，指导企业开展信息化应用；负责对审计分局（部）、各单位审计部门开展审计业务工作的指导与管理，并对审计分局（部）开展的审计项目进行审核和审理，对所属单位的审计业务工作进行监督指导，受理审计复议申请并进行复议（复审）及裁定；负责提出公司审计专业人才队伍建设的建议，配合人事部落实审计专业人才队伍建设相关工作，制定审计职业道德规范和行为准则，并监督审计人员遵照执行；负责审计局（部）（含审计分局、部）年度审计经费预算的编制和控制；负责组织对审计局（部）及审计分局（部）工作的考评和奖惩；负责向集团公司审计与风险管理委员会和股份公司审计委员会报告相关工作，承担股份公司监事会和中国石化审计学会的日常工作，牵头负责国务院国资委派驻监事会的协调配合工作；负责对口联系国家审计署、国务院国资委、中国内审协会等国家部委和行业协会；承办公司领导交办的其他事项。
监察局：负责监督检查贯彻执行党的路线方针政策、国家法律法规以及党组有关指示、决定情况；负责监察规章制度的拟定、修订并组织落实；负责协助党组加强党风建设和组织协调反腐败工作；负责协调、指导、检查总部机关和直属各单位的纪检监察工作；负责监督检查党组管理的领导人员贯彻落实党风建设和廉洁自律各项规定情况；参与对直属各单位领导班子、领导人员的考核评议工作；参与对公司驻境外机构、项目和队伍的监管工作；负责组织、协调公司党风建设和反腐倡廉宣传教育工作；负责受理单位和个人的检举、控告及申诉；调查处理党组管理领导人员违纪违法问题和案件；掌握和指导总部机关和直属各单位重要案件的查处工作；承担党组纪检组、监察局负责查处案件的审理工作；负责组织、协调、指导公司效能监察工作；负责组织、协调、指导公司廉洁风险防控工作；承担党组巡视工作领导小组办公室日常工作，按照党组要求组织协调党组巡视工作；负责组织开展公司业务公开工作，负责组织网上巡视，开展网上监督检查；负责提出公司纪检监察专业人才队伍建设的建议，配合人事部落实纪检监察专业人才队伍建设相关工作；参与重大安全事故的调查与处理；负责对口联系中央纪委、监察部，国务院国资委纪委、监察局，以及中国监察学会等相关机构；承办公司领导交办的其他事项。
宣传工作部（新闻办公室、企业文化部）：负责宣传党的路线方针政策和党组重大决策部署，做好宣传思想文化工作规划、年度计划和重要专项活动方案的制定及组织实施；负责宣传思想文化工作规章制度的拟订、修订,并组织落实；负责对内新闻宣传、员工思想教育、企业文化建设和精神文明创建工作管理和指导；负责对外新闻宣传管理和协调，维护和运营中国石化官方微博、微信；负责履行中国石化新闻发言人职责，统一对外信息发布；负责集团品牌建设和管理，做好对外形象策划、宣传广告产品制作发行、品牌传播、社会责任报告编制发布等工作；负责集团声誉管理和舆情管理，指导和督促企业做好舆情管理工作；负责中国石化报社、中国石化出版社有限公司、中国经济出版社的业务管理和指导；负责管理、指导和考核直属企业新闻宣传和企业文化建设工作；负责领导交办的其他工作。
离退休工作部：贯彻执行党和国家有关离退休工作的方针、政策和规定，负责公司离退休工作各项规章制度的拟定、修订并组织落实；负责检查指导公司直属单位的离退休工作；督查落实离退休干部政治待遇和生活待遇，指导离退休人员党组织建设和思想政治建设、老年活动中心和老年大学建设管理，负责组织公司层面的老年文体活动；负责公司总部机关和委托管理离退休人员的日常服务管理工作；负责落实总部机关离退休老同志的政治待遇和生活待遇；负责总部机关离退休人员党支部建设和思想政治建设；负责总部机关老年活动中心（站）、老年大学建设和管理；负责公司离退休工作有关信息统计、上报和管理工作；配合有关部门处理离退休人员来信来访；负责公司离退休工作部自身建设，指导公司直属单位离退休工作队伍自身建设，组织工作研讨和业务培训；负责集团公司关心下一代工作委员会办公室工作；承办公司领导交办的其他事项。
机关服务局：负责集团公司机关及相关专业公司后勤服务保障和管理工作；承担集团公司和机关住房制度改革领导小组办公室职能，负责集团公司及机关住房制度改革日常工作；承担集团公司绿化委员会办公室、爱国卫生运动委员会办公室、人民防空办公室、人口和计划生育委员会办公室职能，负责指导和协调集团公司绿化工作、爱国卫生工作、人民防空工作及总部机关人口和计划生育工作；承担总部机关消防安全委员会办公室、交通安全委员会办公室、医疗保险办公室、献血办公室职能，负责总部机关消防安全、交通安全、医保报销、献血等相关工作；负责总部机关及相关专业公司、在京单位办公用房的使用计划编制、调配和维护等工作；负责总部机关自管住宅、单身公寓的物业管理和服务工作；负责总部机关基建项目管理工作；负责总部机关所属办公区的安全管理、治安保卫、综合治理工作；负责总部机关所属办公区设备设施管理及相关服务工作；负责总部机关节能工作；负责总部机关会议服务、楼层服务、大型活动服务工作；负责总部机关所属办公区的保洁服务、绿植租赁摆放服务；负责总部机关员工工作餐、接待餐的服务工作；负责总部机关公务用车的配备、维护、处置及日常服务工作；负责总部机关、专业公司员工在岗期间医疗服务，员工健康体检组织，以及重大活动和重要会议的医疗服务；负责总部机关共建学校联络工作；负责总部机关办公用品供应、纯净水供应、洗衣、理发、飞机及火车票购买等服务工作；承办公司领导交办的其他事项。
（二）发行人治理结构
根据国资委在中央企业开展建设规范董事会试点工作的要求，公司按照《中华人民共和国公司法》等有关法律法规以及现代企业制度要求，制订了《中国石油化工集团公司章程》。
1、出资人
国资委依照国家法律法规的规定，作为出资人对公司行使下列职权：
（1）制定和修改公司章程，审核批准董事会制定的章程、章程修改方案。
（2）审核批准董事会的年度工作报告。
（3）按权限委派和更换非由职工代表担任的董事，对董事会和董事履职情况进行评价，决定董事的报酬。
（4）依照有关规定代表国务院派出监事会。
（5）批准公司财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案、增加或者减少注册资本方案、发行公司债券方案，并按权限审批公司重要的合并、分立、解散、清算或者变更公司形式的方案。
（6）批准公司的主业及调整方案，从中央企业布局和结构调整方面审核公司的发展战略和规划。
（7）批准有关非上市公司国有股权转让、上市公司国有股份转让、国有产权无偿划转及公司重大资产处置等事项，批准公司重大会计政策和会计估计变更方案。
（8）对企业年度财务决算、重大事项进行抽查审计，并按照企业负责人管理权限组织开展经济责任审计工作。
（9）按照国务院和国务院有关部门关于国有资产基础管理、股份制改革和企业重大收入分配等行政法规和部门规章的规定，办理需由国资委批准或者出具审核意见的事项。
（10）国家法律法规规定或国务院授予的其他职权。
2、董事会
董事会是公司宏观决策层，对国资委负责，接受国资委的指导和监督，依法行使下列职权：
（1）根据国资委的审核意见，决定公司的发展战略和中长期发展规划，报国资委备案，并对其实施进行监控。
（2）决定公司的投资计划，将年度投资计划报国资委备案；批准董事会授权之外的公司投资项目。
（3）批准公司年度预算方案并报国资委备案。
（4）制定公司的年度财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案。
（5）制定公司增加或者减少注册资本的方案。
（6）制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案。
（7）决定公司内部管理机构和分支机构的设立、调整，制定公司的基本管理制度。
（8）按照有关规定，对公司高级管理人员进行聘任或解聘；聘任或者解聘公司总经理，根据总经理的提名聘任或者解聘公司副总经理、总会计师等人员；根据董事长提名，决定聘任或者解聘董事会秘书；按国资委规定决定公司高级管理人员的经营业绩考核和薪酬等事项。
（9）制定发行公司债券的方案，批准公司融资计划、董事会授权之外的融资方案、资产处置方案、对外捐赠或赞助以及对外担保事项。
（10）决定公司内部有关重大改革重组事项，或者对有关事项作出决议。
（11）制定公司重大收入分配方案，包括企业工资总量预算与决算方案、企业年金方案等；批准公司职工收入分配方案。
（12）决定公司风险管理体系，制定公司重大会计政策和会计估计变更方案，审议公司内部审计报告，决定公司内部审计机构的负责人，决定聘用或者解聘负责公司财务会计报告审计业务的会计师事务所及其报酬，决定公司的资产负债率上限，对公司风险管理的实施进行总体监控。
（13）听取总经理工作报告，检查总经理和其他高级管理人员对董事会决议的执行情况。
（14）决定公司行使所投资企业股东权利所涉及的事项。
（15）制定公司章程修改方案。
（16）国资委授予董事会行使出资人的部分职权。
（17）国家法律法规规定的其他职权。
3、监事会
国资委代表国务院向公司派出监事会，对公司国有资产保值增值状况实施监督和检查。监事会主席由国资委指定。
监事会主席根据监督检查的需要，可以列席或者委派监事会其他成员列席董事会会议和专门委员会会议。
监事会履行以下职责：
（1）检查企业贯彻执行有关法律、行政法规和规章制度的情况。
（2）检查企业财务，查阅企业的财务会计资料及与企业经营管理活动有关的其他资料，验证企业财务会计报告的真实性、合法性。
（3）检查企业的经营效益、利润分配、国有资产保值增值、资产运营等情况。
（4）检查企业负责人的经营行为，并对其经营管理业绩进行评价，提出奖惩、任免建议。
（三）发行人内部控制制度
公司总部下设办公厅、党群工作部、发展计划部、财务部、生产经营管理部、企业改革管理部、人事部、科技部、法律部、资本运营部、安全监管局、能源管理与环境保护部、工程部、矿区（社区）管理部、物资装备部、信息化管理部、外事局、审计局、监察局、宣传工作部、离退休工作部、机关服务局等22个职能部门，并设立油田勘探及开来事业部、炼油事业部、化工事业部和营销及分销事业部4个事业部，公司组织架构设置合理，能够适应管理及改革发展需要。
财务管理方面，公司主要内部管理制度包括：《中国石化资金集中管理考核办法》、《中国石化应收款项管理办法》、《中国石油化工集团公司债务融资信息披露管理制度》、《中国石化安全生产费用财务管理办法》、《中国石油化工集团公司资产管理办法》、《中国石化国有资本经营预算管理办法》等。以上制度主要包括对会计确认、计量和报告进行了明确的规定，保证会计信息的真实、完整；规范和加强了资金管理，提高资金使用效益，制定了资金集中管理、全面监控和“统一计划、统一调度、统一结算、统一借贷”的资金管理要求；确定资产清查、处置流程，保证固定资产安全、完整，确定核算方法，保证资产账面价值的真实、准确。
资金管理方面，公司除制定了《中国石化境外资金平台业务监管办法》、《中国石化特殊资金管理办法》、《中国石化境外资金管理实施细则》、《中国石化总部机关经费管理细则》、《中国石化差旅费管理办法》等，主要规定了资金预算的编制、执行、分析和考核流程。依托财务公司、香港盛骏公司这两个境内外平台，建立统一的“资金池”，通过以年、月、日资金预算为控制手段，实现了闲置资金自动归集、资金收付统一调度、统一筹融资管理、资金运行按预算控制等效果。公司采用综合授信额度集中管理、切分使用的方法；账户统一审批、分级管理和逐级负责的管理办法；建立了票据签发、取得、持有、保管和转让的流程与审批程序；制定了应收款项形成、核算、清收和责任追究方法，债务规模、债务结构和风险的统一管理要求，外汇资金管理办法，利率与汇率风险控制要求等。
投融资决策方面，公司根据投资项目流程和责任划分制定了完善的投资管理制度体系，对投资项目可研评价、投资立项、投资计划管理、投资后评价均制定了明确流程和管理责任，并逐步建立了重大项目公司集体决策制度，投资项目回报比选制度，投资后评价制度。公司制定了《中国石化固定资产投资决策程序及管理办法》、《境外投资项目管理办法》、《投资绩效考核管理办法》等，规定公司对融资实行集中管理、统一安排、分级实施的管理办法，对各分（子）公司按照年度预算确定的筹融资规模和结构进行管理，并对确定筹资计划、执行筹资计划、贷款切分、贷款收回、归还金融机构借款本息、账务处理的流程都做了明确的规定。
担保管理方面，公司制定了《中国石油化工集团公司担保业务管理暂行办法》，该办法规定总部集中统一管理对外担保，下属公司不经总部批准，无权对外提供担保，同时对提出担保申请、实施资信调查、审批担保合同文本、签订担保合同、跟踪担保情况、担保合同存档、担保合同事后情况、为第三方提供担保相关事项等都做出了明确的要求，以保证担保业务的真实、完整和准确，避免由于为资信不良的企业担保，承担连带责任，造成公司损失。
八、公司董事、高级管理人员情况
报告期内，公司董事、高级管理人员的任职符合相关法律法规及《公司章程》等的规定。截至本募集说明书摘要签署日，发行人董事、高级管理人员具体情况如下：
（一） 公司董事人员基本情况
表3-3：发行人董事人员基本情况
■
董事人员简历：
王玉普，中国石油化工集团公司董事长、党组书记，中国石油化工股份有限公司董事长。中共十七届中央候补委员、十八届中央委员。中国工程院院士、教授级高级工程师，博士研究生毕业。1998年11月任大庆石油管理局副总工程师；1999年9月任大庆油田有限责任公司董事、副总工程师；2000年10月任大庆油田有限责任公司董事、常务副总经理、党委委员；2003年12月任大庆油田有限责任公司董事长、总经理、党委副书记；2008年3月任大庆油田有限责任公司（大庆石油管理局）董事长兼总经理（局长）、党委副书记；2009年8月任黑龙江省副省长；2010年7月任中华全国总工会党组书记、副主席、书记处第一书记；2013年2月任中国工程院党组副书记（正部长级）；2014年6月任中国工程院副院长、党组副书记（正部长级）；2015年4月任中石化集团公司董事长、党组书记，中国石油化工股份有限公司董事长。
戴厚良，中石化集团总经理、党组副书记、董事。教授级高级工程师，博士研究生毕业。1997年12月任扬子石油化工公司副经理；1998年4月任扬子石油化工股份有限公司董事、副总经理；2002年7月任扬子石油化工股份有限公司副董事长、总经理，扬子石油化工有限责任公司董事；2003年12月任扬子石油化工股份有限公司董事长、总经理，扬子石油化工有限责任公司董事长；2004年12月兼任扬子石化－巴斯夫有限责任公司董事长；2005年9月任中国石油化工股份有限公司财务副总监；2005年11月任中国石油化工股份有限公司副总裁；2006年5月任中国石油化工股份有限公司董事、高级副总裁兼财务总监；2008年6月任中国石油化工集团公司党组成员；2009年5月任中国石油化工股份有限公司董事、高级副总裁；2012年8月兼任中国石化长城能源化工有限公司董事长；2013年3月兼任中国石化催化剂有限公司董事长。
丁中智，中国石油化工集团公司外部董事、中国移动通信集团公司外部董事。1974年湖南大学电气工程系电力系统及其自动化专业大普毕业，1997年获中南工业大学管理工程专业硕士学位。1968年参加工作，历任长沙电业局局长，湖南省电力工业局副局长、党组成员，华中电业管理局（公司）副局长（副总经理）、党组成员，西北电业管理局（公司）局长（总经理）、党组书记，中国电力投资有限公司总经理兼中国电力国际有限公司执行副董事长、总经理、党组书记，中国电力投资集团公司筹备组成员，2002年12月任中国电力投资集团公司副总经理、党组成员，2007年9月任国家核电技术有限公司董事，2011年8月任中国移动通信集团公司外部董事，2012年4月任中国石化外部董事。
王丽丽，中国石油化工集团公司外部董事。毕业于南开大学， 1995年获英国伯明翰大学国际金融专业管理硕士学位，研究员。1975年参加工作，历任中国银行全球金融市场部外汇资金处经理、海外管理部副总经理、信贷管理部总经理、 风险管理部总经理、香港盐业银行董事长、加拿大中国银行董事长、中国银行行长助理、董事等职。2001年调到中国工商银行，历任副行长、董事会董事、兼任市场风险委员会主席、贷款审查委员会副主席、资产负债委员会副主席、资产管理委员会主席以及票据研究会主席、中国工商银行伦敦有限公司董事长、中国工商银行（阿根廷）(合资)股份有限公司董事长、中国工商银行（亚洲）有限公司副董事长、工银瑞信(合资)基金管理有限公司监事长等。2016年2月任中国石油化工集团外部董事。
刘锡汉，中央企业专职外部董事，中国石油化工集团公司外部董事，中国煤炭科工集团有限公司外部董事，中国航空工业集团公司外部董事。第十届、第十一届全国人民代表大会代表。硕士研究生学历，高级经济师。1970年参加工作，1974年加入中国共产党。历任青岛海航十师指挥所标图员，长航武汉分局拖轮船队团委书记，长航团委宣传部副部长、部长，长江轮船总公司团委副书记、书记，长江轮船总公司经办副主任、主任。1989年任长江轮船海外旅游总公司总经理。1997年起任武汉长江轮船总公司党委委员、副总经理，中国长江航运（集团）总公司副总裁、党委委员兼武汉长江轮船公司总经理。2000年12月任中国长江航运（集团）总公司党委书记、总经理。2008年12月至2013年6月，历任中国外运长航集团有限公司党委书记、副董事长，总裁、党委副书记。2013年7月至2015年2月，任中海集团副总经理、党组成员。2015年2月，任中央企业专职外部董事。2016年2月任中国石化外部董事。
时欢，中央党校大学本科学历，中国石油化工集团公司外部董事。1998年任国务院稽察特派员总署稽察特派员正处级助理。2000年任中央企业工委国有大型企业监事会正处级专职监事。2001年任中央企业工委国有大型企业监事会办事处副主任（主持工作）、副局级专职监事。2003年任国务院国资委国有大型企业监事会办事处副主任（主持工作）、副局级专职监事；2010年任国务院国资委国有大型企业监事会办事处主任、正局级专职监事。2012年4月退休。2016年2月任中国石化外部董事。
陈革，中国石油化工集团公司职工董事、总经理助理。1994年5月加入中国共产党，1983年7月大庆石油学院石油炼制专业大学本科毕业，1996年7月大连理工大学工商管理专业硕士研究生毕业，高级经济师。1983年8月大学毕业后分配到燕山石化公司工作，1996年1月起先后任燕山石化公司炼油厂计划处处长(副处级)，燕山石化公司综合计划处副处长、处长、市场部主任，燕山石化公司总经理助理，2000年2月调总部机关工作，任股份公司董事会秘书局副主任,2001年12月任股份公司董事会秘书局主任，2003年4月任股份公司董事会秘书兼董事会秘书局主任，2005年4月兼任集团公司(股份公司)企业改革管理部主任，2010年7月至今任集团公司总经理助理，2013年12月挂职任贵州省人民政府副秘书长、办公厅党组成员。2015年10月当选为中国石化职工董事。
（二） 公司高级管理人员基本情况
表3-4：发行人高级管理人员基本情况
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公司主要高级管理人员人员简历：
王玉普，见董事人员简历。
戴厚良，见董事人员简历。
王志刚，中石化集团党组成员。教授级高级工程师，博士研究生毕业。2000年2月起任中国石化胜利油田有限公司副经理；2000年6月起任中国石化胜利油田有限公司董事、总经理；2001年11月任宁夏回族自治区经贸委副主任、党组副书记（挂职）；2003年4月起任中国石油化工股份有限公司副总裁；2003年6月兼任中国石油化工股份有限公司油田勘探开发事业部主任；2005年2月起任中国石油化工集团公司党组成员。
徐槟，中石化集团党组成员、纪检组组长。大学文化。1999年6月起任中央纪委第六纪检监察室副主任；2000年4月起任中央纪委监察室副主任；2004年11月起任中央纪委第三纪检监察室正局级检查员、监察专员兼副主任；2006年11月起任中央纪委信访室主任；2011年5月起任中国石油化工集团党组成员、党组纪检组组长。
刘运，中石化集团总会计师。高级会计师，硕士研究生毕业。1998年12月起任中国石油化工集团公司财务部副主任；2000年2月起任中国石油化工股份有限公司财务部副主任；2001年1月起任中国石油化工股份有限公司财务部主任；2006年6月起任中国石油化工股份有限公司财务副总监；2009年2月起任中国石油化工集团公司总会计师。
张海潮，中国石油化工集团公司党组成员、副总经理。教授级高级经济师，硕士研究生毕业。1998年3月起任浙江石油总公司副总经理；1999年9月起任浙江石油总公司总经理；2000年2月起任浙江石油公司经理；2004年4月起任中石化碧辟浙江石油销售有限公司董事长；2003年4月起任中国石油化工股份有限公司职工代表监事；2004年10月起任中国石化销售有限公司党委书记、副董事长、副经理；2005年11月起任中国石油化工股份有限公司副总裁兼中国石化销售有限公司党委书记、董事长、总经理；2006年6月起任中国石油化工股份有限公司副总裁兼中国石化销售有限公司董事长、总经理；2014年7月起任中国石油化工集团公司党组成员、副总经理。
焦方正，中国石油化工集团公司党组成员、副总经理。教授级高级工程师，博士研究生毕业。1999年1月起任中石化集团中原石油勘探局总地质师；2000年2月起任中国石油化工股份有限公司中原油田分公司副经理兼总地质师；2000年7月起任中国石化石油勘探开发研究院副院长；2001年3月起任中国石油化工股份有限公司油田勘探开发事业部副主任；2004年6月起任中石化集团西北石油局局长、党委副书记、中国石油化工股份有限公司西北油田分公司总经理；2006年10月起任中国石油化工股份有限公司副总裁；2010年7月兼任中国石油化工股份有限公司油田勘探开发事业部主任2014年7月起任中国石油化工集团公司党组成员、副总经理。
马永生，中国石油化工集团公司副总经理。教授级高级工程师，博士研究生毕业，中国工程院院士。2002年4月起任中国石油化工股份有限公司南方勘探开发分公司总地质师；2006年4月起任中国石油化工股份有限公司南方勘探开发分公司常务副经理（主持工作）、总地质师；2007年1月起任中国石油化工股份有限公司南方勘探开发分公司经理、党委书记；2007年3月起任中国石油化工股份有限公司勘探分公司经理、党委副书记；2007年5月起任中国石化川气东送建设工程指挥部副指挥，中国石油化工股份有限公司勘探分公司经理、党委副书记；2008年5月起任中国石油化工股份有限公司油田勘探开发事业部副主任（正职待遇）、中国石化川气东送建设工程指挥部副指挥；2010年7月起任中国石油化工股份有限公司副总地质师；2013年8月起任中国石油化工股份有限公司总地质师；2015年12月起任中国石油化工集团公司副总经理。
（三）董事、高级管理人员持有发行人股权及债券情况
截至本募集说明书摘要签署之日，发行人董事、高级管理人员不存在持有发行人股权和债券的情况。
九、发行人经营状况
（一）发行人经营范围
根据中华人民共和国国家工商管理部门核准领取的100000000001244号企业法人营业执照，发行人经营范围如下：
组织所属企业石油、天然气的勘探、开采、储运（含管道运输）、销售和综合利用；组织所属企业石油炼制；组织所属企业成品油的批发和零售；组织所属企业石油化工及其他化工产品的生产、销售、储存、运输经营活动；实业投资及投资管理；石油石化工程的勘察设计、施工、建筑安装；石油石化设备检修；机电设备制造；技术及信息、替代能源产品的研究、开发、应用、咨询服务；进出口业务。
（二）发行人业务情况
1、 总体经营情况
公司作为一体化能源化工公司，主要涉及油气开采、炼油、成品油销售、化工和石油及石化工程技术服务五大业务板块。2013-2015年，受国内宏观经济增速减缓、油价持续下跌影响，公司分别实现营业收入29,438.91亿元、28,884.29亿元和20,462.37亿元；净利润776.68亿元、433.49亿元和440.94亿元。其中，2014年，石油、石化产品价格齐跌，公司充分发挥一体化优势，实现了较为稳定的营业收入，当年营业收入仅小幅下降1.88%。2015年，受国际原油价格进一步大幅下跌的不利影响，公司营业收入较上年减少29.16%，但得益于政府补贴带来的营业外收入增长，公司当年净利润小幅增长1.72%。
2、 分部营业情况
表3-5：发行人营业收入构成情况表
单位：百万元、%
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表3-6：营业成本构成情况表
单位：百万元、%
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表3-7：毛利润构成情况表
单位：百万元、%
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表3-8：毛利率构成情况表
单位：%
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（1）油气开采业务
公司是中国最大的石油和天然气生产商之一，下属大多数油气区块主要位于中国东部、西部和南部地区。公司下属的境内油气生产企业包括胜利油田分公司、中原油田分公司、河南油田分公司、江苏油田分公司、江汉油田分公司、西北油田分公司、西南油气分公司、华北分公司、上海洋油气分公司等；此外，公司也通过国际石油勘探开发公司在海外开展油气开采业务。
2014年，公司以管理和技术创新为动力，落实高效勘探开发各项部署，取得了一批新发现和商业发现。原油开发方面，突出开发效益，优化新区储量动用，精细老区开发，不断提高采收率；天然气开发方面，加快推进重点产能建设工程，强化普光等老气田管理，合理调整营销策略，扩大经营总量，提高经济效益；页岩气开发方面，涪陵一期50亿立方米产能建设高效推进，投产井日产水平均超设计方案，形成大发展的良好局面。
2015年，面对低油价形势，公司优化勘探开发部署和方案，建立随油价波动的弹性化投资决策机制，压减高成本原油产量，为应对低油价进行了有益探索。公司大力推进高效勘探，在南海北部湾、四川盆地、鄂尔多斯盆地和新疆塔中等地区取得油气资源勘探新发现。开发方面，涪陵页岩气产能建设和元坝天然气产能建设稳步推进。在开发方面，公司完成涪陵页岩气田项目一期50亿立方米/年产能建设，加强老区精细开发，推进新区产能建设。2015年，公司油气当量产量为551.94百万桶，较上年下降24.25%。其中，境内原油产量较上年下降4.71%，境外原油产量较上年下降53.34%；天然气产量829.29十亿立方英尺，较上年下降16.74%。受低油价影响，公司原油储量2,673.40百万桶，较上年下降41.76%，天然气储量8,739.67十亿立方英尺，较上年下降13.29%。
表3-9：中石化集团油气开采产量情况
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公司油气开采业务生产的绝大部分原油及少量天然气用于内部炼油、化工业务，绝大部分天然气及少部分原油外销给其他客户。
（2）炼油生产业务
公司是中国最大的石油炼制商。公司的炼油业务包括：通过向中石化集团下属中石化股份公司的油田勘探开发事业部和第三方采购原油，生产汽油、柴油、煤油、润滑油、化工轻油、燃料油、溶剂油、石蜡、沥青、石油焦、液化气等石油产品，并将汽油、柴油、煤油内部销售给中石化股份公司油品销售事业部，部分化工原料油内部销售给中石化股份公司化工事业部，其他精炼石油产品由中石化股份公司炼油事业部外销给国内外客户。
2014年，公司以市场为导向优化调整产品结构，增产市场需求旺盛的油品和高附加值产品，汽油（特别是高标号汽油）和航空煤油产量大幅增长，柴汽比进一步下降。加快推进成品油质量升级，积极生产国IV车用柴油，部分地区汽、柴油达到国V标准；优化资源配置，合理安排加工油种，加强库存管理，大力控制成本；发挥专业化传统优势，润滑油、液化气、沥青等产品盈利能力进一步增强，取得较好的经济效益。2014年全年加工原油2.37亿吨，同比增长1.40%；生产成品油1.46亿吨，同比增长3.81%。
2015年，公司持续优化原油资源和加工方案，调整产品结构和生产负荷，增产高标号汽油等高附加值产品；充分发挥规模优势，控制单位成本；积极推进成品油质量升级，为市场供应清洁油品；发挥专业化经营优势，完善销售网络，润滑油、液化气、沥青等产品盈利能力进一步提升。2015全年加工原油2.38亿吨，较上年增长0.56%；生产成品油（汽、柴、煤油）1.48亿吨，较上年增长1.48%。其中，汽油和煤油的产量分别为53.98百万吨和24.35百万吨，分别较上年增长5.39%和17.41%；柴油产量则较上年下降5.67%至70.05万吨。
表3-10：中石化集团炼油生产情况
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（3）成品油销售业务
公司的成品油销售业务主要包括：从中石化股份公司炼油事业部和第三方采购石油产品，向国内用户批发、直接销售和通过该事业部零售分销网络零售、分销石油产品及提供相关的服务。
公司的成品油销售业务在境内成品油销售领域占据主导地位。公司是中国最大的成品油供应商，市场份额超过60%。公司具备最完善的成品油销售网络，拥有超过3万座“中国石化”品牌加油站，且主要重点分布于环渤海、长三角和珠三角等经济发达地区、高速公路服务区及国省道交通主干道等重要位置，具有强大的区位优势。公司还拥有完善的成品油储运设施，以及覆盖全国的忠实客户群体。
2014年，公司对成品油销售业务进行了重组，以中国石化销售公司为平台，引入社会和民营资本，并与25家投资者签署了《关于中国石化销售有限公司之增资协议》引入资金共计人民币1,050.44亿元（含等值美元）。未来中国石化销售公司将运用市场化手段深入推进运行体制和管理机制改革，充分挖掘品牌、网络、客户、资源等综合优势，依靠逐步完善的大数据系统的支撑，巩固优化油品销售业务，发挥平台优势，拓展非油品业务，推动公司从油品供应商向综合服务商转型，建设令消费者信赖、令人民满意的生活驿站。
2014年，成品油市场需求增速放缓，特别是柴油需求低迷，公司灵活调整营销策略，不断优化销售结构，加大高标号汽油和航煤销售力度，做大经营总量; 发挥网络和品牌优势，全力提升加油站综合服务水平，扩大零售规模；积极发展非油品业务，在全国上线加油卡网上营业厅，推广自助终端应用及设备，改善客户体验，努力为客户提供一站式服务。全年成品油总经销量1.89亿吨，同比增长4.86%，其中境内成品油总经销量1.71亿吨，同比增长3.37%，零售量同比增长3.75%。
2015年，针对供需形势变化，公司灵活调整营销策略，优化销售结构，扩大零售规模和单站销量；加快非油品业务发展，强化油非互促，推进产业合作，提高经营规模和效益；发挥网络和品牌优势，加快从油品销售商向综合服务商转变，提升营销网络的价值创造能力。2015年公司成品油总经销量为1.89亿吨，较上年增长0.1%，其中境内成品油总经销量为1.71亿吨。公司单站平均加油量为3,896吨/站，较上年增长0.98%。同时，推进非油品专业化、市场化发展，提高经营规模和效益。
2016年一季度，成品油总经销量4,721万吨，同比增长1.6%；境内成品油总经销量4,329万吨，同比增长3.0%，其中零售量2,966万吨，同比增长2.6%；非油品营业额达人民币89.1亿元，同比增长41.4%。成品油销售业务实现经营收益人民币76.9亿元，同比增加45.6%。
表3-11：中石化集团成品油销售业务情况
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注：单站加油量为折合年平均数。
从价格情况看，受市场行情变化的影响，2015年公司外销汽油、柴油和煤油价格呈下降趋势，其中汽油零售、直销和批发实现销售价格分别为8,177元/吨、6,722元/吨和7,137元/吨；柴油零售、直销和批发实现销售价格分别为6,424元/吨、5,410元/吨和5,644元/吨；煤油实现销售价格为4,030元/吨。燃料油实现销售价格4,755元/吨，较2014年上升18.41%。
（4）化工业务
公司是中国最大的石化产品生产商和分销商，石化生产厂分布于中国东部、中部及南部等经济发达地区。公司生产和销售各类石化产品，包括中间石化产品、合成树脂、合成纤维单体及聚合物、合成纤维和合成橡胶等。其中合成树脂、合成纤维、合成橡胶及若干中间石化产品主要对外销售；合成纤维单体及其聚合物以及大部分中间石化产品用作继续生产其他石化产品的原料。由于国内需求旺盛，公司大部分石化产品在国内销售。石化产品的销售价格及销售量一般由市场决定。
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