方正科技集团股份有限公司
第十一届董事会2016年第四次会议决议公告

证券代码：600601 证券简称：方正科技 编号：临2016-034

方正科技集团股份有限公司

第十一届董事会2016年第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月19日以电子邮件方式向全体董事发出公司第十一届董事会2016年第四次会议通知，会议于2016年9月23日以通讯方式表决，应参加董事9人，实参加表决9人。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：

一、审议通过了《关于增加2016年度公司对控股子公司预计担保额度的议案》

公司2016年4月22日召开的第十届董事会2016年度第四次会议审议通过了《关于2016年度公司对控股子公司预计担保额度的议案》，并经公司2015年度股东大会审议通过。根据公司控股子公司生产经营资金实际需求及对金融机构贷款融资条件政策的选择，公司拟增加2016年度公司对控股子公司预计担保额度。（详见公司公告临2016-035号）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《关于2016年度新增日常关联交易额度的议案》

公司2016年4月22日召开的第十届董事会2016年第四次会议审议通过了《关于公司2015年度日常关联交易情况及2016年度日常关联交易预计的议案》，并经公司2015年度股东大会审议通过。根据公司（含控股子公司）与北大方正集团有限公司（以下简称“方正集团”）及其关联方2016年度融资租赁业务和应收账款的保理业务及转让实际发生情况，现将该关联交易类别2016年度预计最高余额从30,000万元增加至60,000万元：

单位：人民币万元

■

本议案涉及关联交易，关联董事刘建先生、施华先生、孙敏女士、左进女士回避并未参与本关联交易议案的表决，其他参会董事一致同意将该议案提交公司股东大会审议，公司独立董事对上述议案发表了独立意见。（详见公司公告临2016-036号）

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交公司股东大会审议。

三、审议通过了《方正科技集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》

为了规范公司信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》、《公司章程》和《公司信息披露事务管理制度》等规定，制定了《方正科技集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》。（详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《关于召开公司2016年第三次临时股东大会的议案》

公司拟于2016年10月17日以现场会议与网络投票相结合的方式召开公司2016年第三次临时股东大会，本次股东大会主要审议如下议案：

1、关于增加2016年度公司对控股子公司预计担保额度的议案；

2、关于2016年度新增日常关联交易额度的议案。

公司2016年第三次临时股东大会召开时间为2016年10月17日，股权登记日为2016年10月10日。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正科技集团股份有限公司董事会

2016年9月24日

证券代码：600601 证券简称：方正科技 编号：临2016-035

方正科技集团股份有限公司

关于增加2016年度公司对控股子公司

预计担保额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保对象：方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股子公司；

●本次增加2016年度预计担保额度总额最高不超过68,500万元，截至2016年8月31日公司对控股子公司担保合计为770,304,119.14元；

●公司无逾期对外担保情况；

●本次担保无反担保；

●公司增加2016年度对控股子公司预计担保额度尚需提交公司股东大会审议。

公司2016年4月22日召开的第十届董事会2016年第四次会议审议通过了《关于2016年度公司对控股子公司预计担保额度的议案》，并经公司2015年度股东大会审议通过。根据公司控股子公司生产经营资金实际需求及对金融机构贷款融资条件政策的选择，公司第十一届董事会2016年第四次会议审议通过了《关于增加2016年度公司对控股子公司预计担保额度的议案》，将提请股东大会批准。

一、公司拟增加2016年度对控股子公司预计担保额度：

单位：万元人民币

■

上表所列担保额度经公司第十一届董事会2016年第四次会议审议通过后，将提请公司2016年第三次临时股东大会审议，上述担保额度的有效期为公司2016年第三次临时股东大会通过之日起至2016年度股东大会召开日，该次担保额度均用于新增担保。在该等额度内，公司下属子公司根据实际资金需要、利率成本等综合因素向上述金融机构有选择的申请贷款，公司经营管理层根据公司实际经营情况在决议范围内办理上述担保事宜，由公司法定代表人或法定代表人指定的授权人签署有关担保协议。超过该等额度的其他担保，按照相关规定由董事会或股东大会另行审议后实施。

二、被担保人基本情况

1、上海北大方正科技电脑系统有限公司

注册地点：上海

法定代表人：侯郁波

经营范围：电子计算机及配件、软件，文教用品，办公机械设备，电子产品，非专控通信设备，计算机、通信设备的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，为国内企业提供劳务派遣服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

该公司最近一年又一期相关财务数据如下：

单位：人民币元

■

与上市公司的关系：公司全资子公司。

2、珠海方正科技多层电路板有限公司

注册地点：珠海

法定代表人：刘建

经营范围：生产和销售（包括零售、批发）自产的多层印刷电路板、柔性线路板，开发高技术电子、通讯等印刷电路板应用的产品，提供多层印刷电路板的电脑设计、技术服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

该公司最近一年又一期相关财务数据如下：

单位：人民币元

■

与上市公司的关系：公司全资子公司。

3、珠海方正印刷电路板发展有限公司

注册地点：珠海

法定代表人：刘建

经营范围：批发、零售：各种电路板及零配件；电路板的研发；项目投资；其他商业批发、零售及社会经济信息咨询（以上不含许可经营项目）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

该公司最近一年又一期相关财务数据如下：

单位：人民币元

■

与上市公司的关系：公司全资子公司。

4、重庆方正高密电子有限公司

注册地点：重庆市

法定代表人：胡永栓

经营范围：生产和销售自产的双面、多层刚性和柔性印刷电路板、高密度互联印刷电路板、刚柔结合印刷电路板、柔性电路板材料、电子计算机配件、数码电子产品的配件制造；机械电子仪器、数码电子产品及相关技术的咨询、服务。（经营范围涉及许可、审批经营的，须办理相应许可、审批经营后方可经营）

该公司最近一年又一期相关财务数据如下：

单位：人民币元

■

与上市公司的关系：公司全资子公司。

5、方正宽带网络服务有限公司

注册地点：北京

法定代表人：刘建

经营范围：互联网信息服务业务，因特网接入服务业务；有线电视站、共用天线设计、安装；技术咨询、技术服务、技术开发、技术推广；销售自行开发后的产品、电子元器件、文化用品、体育用品；设计、制作、代理、发布广告。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

该公司最近一年又一期相关财务数据如下：

单位：人民币元

■

与上市公司的关系：公司全资子公司。

三、担保协议情况

公司目前尚未签订上述担保协议，上述新增担保额度仅为公司可预计的最高新增担保额度，该额度由董事会审议通过并提交2016年第三次临时股东大会审议。在股东大会核定的担保额度内，公司将不再就具体发生的担保另行召开董事会或股东大会审议，在相关协议签署前，授权公司经营管理层根据金融机构的要求在担保的额度范围内调整担保方式并签署担保文件。担保事项尚需银行和相关金融机构审核同意，由公司法定代表人或法定代表人指定的授权人签署有关担保协议，签约时间以实际签署的合同为准。

四、公司董事会意见

本次新增担保额度的对象全部为公司全资子公司，公司董事会结合上述公司的经营情况、资信状况以及对其的控制情况，认为担保风险可控，担保对象具有足够偿还债务的能力，因此同意增加上述预计担保额度，并提请股东大会批准公司董事会授权公司经营管理层根据公司实际经营情况在决议范围内办理上述新增担保事宜。

公司独立董事针对该事项发表了独立意见如下：公司拟增加2016年度公司对控股子公司预计担保额度，是根据公司财务状况及现有的担保情况，在对控股子公司的生产经营需要、现金流量情况以及投资需要合理预测的基础上确定的，不会对公司的持续盈利能力产生影响，担保风险在公司的可控制范围之内。该议案涉及的担保均符合有关法律法规的规定，履行了必要的决策程序，我们一致同意本次增加担保额度事项，并提交公司2016年第三次临时股东大会审议。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2016年8月31日，公司对控股子公司提供的担保总额为人民币770,304,119.14元，上述数额占公司最近一期经审计净资产的比例为21.1%，截至目前未有逾期担保情况发生。

特此公告。

方正科技集团股份有限公司董事会

2016年9月24日

证券代码：600601 证券简称：方正科技 公告编号：临2016-036

方正科技集团股份有限公司

关于2016年度新增日常关联交易额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次新增日常关联交易额度议案已经方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第十一届董事会2016年第四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议；

●本次公告的新增日常关联交易额度均为日常经营活动产生的业务，相关交易行为均遵循自愿、平等、公允的原则，该等日常关联交易的存在不会影响公司的独立性。

一、公司新增日常关联交易额度基本情况

（一）新增日常关联交易额度履行的审议程序

1、2016年9月23日召开的公司第十一届董事会2016年第四次会议审议通过了《关于2016年度新增日常关联交易额度的议案》，关联董事刘建先生、施华先生、孙敏女士、左进女士回避并未参与本关联交易议案的表决。

2、根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次新增日常关联交易总金额预计超过 3,000 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。

3、公司独立董事对《关于2016年度新增日常关联交易额度的议案》发表事前认可，同意提交公司第十一届董事会2016年第四次会议审议，并针对该事项发表了独立意见如下：根据公司（含控股子公司）与北大方正集团有限公司（以下简称“方正集团”）及其关联方2016年度融资租赁业务和应收账款的保理业务及转让实际发生情况，将该关联交易类别2016年度预计最高余额从30,000万元增加至60,000万元。本次新增日常关联交易额度表决程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，表决时关联董事回避了表决。本次新增日常关联交易额度对公司及全体股东公平、合理，不存在损害公司及其他非关联方股东利益的情形。

4、公司第十一届董事会审计委员会对新增日常关联交易额度发表意见认为：本次新增日常关联交易额度表决程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，本次新增日常关联交易额度对公司及全体股东公平、合理，不存在损害公司及其他非关联方股东利益的情形。

（二）公司2015年度日常关联交易的预计和执行情况

公司2015年度日常经营活动中实际产生的融资租赁业务、应收账款的保理业务及转让关联交易具体情况如下：

单位：人民币万元

■

（三）公司本次新增日常关联交易额度情况

公司2016年4月22日召开的第十届董事会2016年第四次会议审议通过了《关于公司2015年度日常关联交易情况及2016年度日常关联交易预计的议案》，并经公司2015年度股东大会审议通过。根据公司（含控股子公司）与方正集团及其关联方2016年度融资租赁业务和应收账款的保理业务及转让实际发生情况，现将该关联交易类别2016年度预计最高余额从30,000万元增加至60,000万元：

单位：人民币万元

■

1、以上事项经公司董事会审议通过后提交公司股东大会审议，关联股东回避表决。

2、以上事项经股东大会审议通过后，公司董事会授权公司经营管理层根据公司经营情况和资金需求情况，在公平、公正基础上与关联方协商决定上述关联交易的实际金额及条款。

3、公司与关联方之间非经常性的资产收购或出售等其他关联交易行为，按照有关法律、法规及《上海证券交易所上市规则》进行。

4、上述关联交易的授权自公司2016年第三次临时股东大会审议通过后生效，有效期为2016年第三次临时股东大会通过之日起至2016年度股东大会召开日。

二、关联方关系介绍

1、关联方基本情况

北大方正集团有限公司

性质：其他有限责任公司

住所：北京市海淀区成府路298号

注册资本：110,252.86万元人民币

法定代表人：肖建国

主要股东：北大资产经营有限公司

经验范围：制造方正电子出版系统、方正-SUPPER汉卡、计算机软硬件及相关设备、通讯设备、仪器仪表、办公自动化设备；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；投资管理；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；销售电子产品、自行开发的产品、计算机、软件及辅助设备、仪器仪表、机械设备、非金属矿石、金属矿石、金属材料、建筑材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；货物进出口、代理进出口、技术进出口；装卸服务；仓储服务；包装服务；房地产开发；物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

方正集团由北京大学于1986年投资创办，为我国首批6家技术创新试点企业之一，自2001年开始实施“专业化基础上的有限多元化”发展战略。经过多年发展，方正集团逐步形成了覆盖IT、金融、医疗、地产、大宗商品交易等的综合投资控股集团。

该公司截至2015年12月31日的相关财务数据如下：

单位：人民币元

■

2、上述关联方与上市公司的关系

方正集团为公司控股股东北大方正信息产业集团有限公司之控股股东，方正集团及其下属关联企业构成《上海证券交易所股票上市规则》之 10.1.3 条第一项和第二项规定的关联法人。

3、履约能力分析

公司及下属子公司与方正集团及其下属或关联企业间日常经营活动中产生的关联交易，主要是IT产品方面的采购产品或服务、销售产品或服务，金融服务等。方正集团拥有雄厚的资产实力和良好的经营成果，现金流稳定，其下属公司均具有优良的商业信誉和履约能力。公司认为与上述关联方交易的风险极低。

三、关联交易主要内容和定价政策

公司及下属子公司与方正集团及其关联企业间发生的日常关联交易是为满足公司日常经营资金需要而发生的，均遵循公平、公正、合理的市场价格和条件进行。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司与方正集团及其关联企业之间相互沟通、协调的渠道较为畅通，能够有效减少合作过程中产生的各种摩擦、提高效率。公司与上述关联方之间的关联交易遵循自愿、平等、公允的原则，交易各方都保留自由与第三方交易的权利，以确保公司与关联方之间的交易以市场条件和价格实施，因而交易的存在并不会影响公司的独立性。

特此公告。

方正科技集团股份有限公司董事会

2016年9月24日

证券代码：600601 证券简称：方正科技 公告编号：2016-037

方正科技集团股份有限公司

关于召开2016年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

股东大会召开日期：2016年10月17日

本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2016年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016年10月17日14点30分

召开地点：北京市海淀区中关村北大街127号北大博雅国际酒店1A会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年10月16日

至2016年10月17日

投票时间为：2016年10月16日下午15:00至2016年10月17日下午15:00止

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司第十一届董事会2016年第四次会议审议通过，内容详见2016年9月24日公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告。公司将在本次股东大会召开前，在上海证券交易所网站登载《2016年第三次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：议案1

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案2

应回避表决的关联股东名称：北大方正信息产业集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(二)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(三)网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）股东大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

1、本次股东大会网络投票起止时间为2016年10月16日15：00至2016年10月17日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网络投票系统（www.chinaclear.cn）投票表决。

2、投资者办理网络投票业务前，需尽可能对相关证券账户提前开通中国结算网络服务功能，开通网络服务功能的方式如下：

第一步：访问中国结算网站（网址同上），点击右上角“注册”，填写姓名/名称、身份证件号码、深市证券账户号码、手机号码等信息，并设置网络用户名及网络服务密码；提交并注册成功后，投资者填注的手机号将收到一个8位数字校验号码；

第二步：在证券交易时间通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等）以买入证券的方式，输入证券代码（369991，简称“中登认证”）、购买价格（密码激活为1.00元）、委托数量（短信收到的8位校验号码），提交报盘指令；

第三步：网络服务密码当日激活后，投资者可使用注册时填注或设置的证券账户号/网络用户名及密码登录中国结算网络投票系统，并可将与该深市账户同属于同一“一码通”账户下的沪市账户等其他证券账户进行网上关联，开通该“一码通”账户下全部证券账户的网络服务功能。

投资者除可通过上述方式开通网络服务功能外，也可选择至其托管券商营业部提交相关身份证明文件，申请通过统一账户平台开通中国结算网络服务功能；或选择先在中国结算网站注册后再携带相关身份证明文件至网上选定的证券公司营业部等机构办理身份认证开通网络服务功能。仅持有沪市账户的投资者仅可通过上述后两种方式开通网络服务功能。详细信息请登录中国结算网站（www.chinaclear.cn），点击“投资者服务专区-股东大会网络投票-业务办理-投资者业务办理”查询，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

3、同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

出席现场会议的股东持本人身份证、证券账户卡；被委托人持委托人证券账户卡、被委托人身份证、加盖印章或亲笔签名的委托书；法人股股东持营业执照复印件、持股凭证、法定代表人授权书、被委托人身份证出席。出席现场会议的股东请于2016年10月11日至10月13日的工作时间通过电话、传真、信函方式进行登记。

信函送达地址：上海市浦东南路360号新上海国际大厦36层

方正科技投资者关系管理部

邮编：200120

登记电话：021-58400030

登记传真：021-58408970

六、其他事项

1、电话：021-58400030；传真：021-58408970；

2、股东或股东代表参加现场会议的交通、食宿等费用自理。

特此公告。

方正科技集团股份有限公司董事会

2016年9月24日

附件1：授权委托书

授权委托书

方正科技集团股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年10月17日召开的贵公司2016年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：        受托人签名：

委托人身份证号：          受托人身份证号：

委托日期：  年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。